全球價(jià)值鏈下環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步能否實(shí)現(xiàn)雙贏？
——來(lái)自中國(guó)工業(yè)行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)研究

王玉燕，劉曉娟，盧山山

（1.安徽大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，安徽合肥 230601；2.安徽大學(xué)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略研究院，安徽合肥 230039；3.中國(guó)建設(shè)銀行安徽省分行，安徽合肥 230001）

改革開(kāi)放40年以來(lái)，中國(guó)不斷發(fā)揮勞動(dòng)力稟賦優(yōu)勢(shì)，通過(guò)發(fā)展加工貿(mào)易和國(guó)際外包，深入?yún)⑴c發(fā)達(dá)國(guó)家或跨國(guó)公司主導(dǎo)的價(jià)值鏈條，外向型經(jīng)濟(jì)獲得快速發(fā)展，但與此同時(shí)也承接了來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的部分高能耗、高排放和高投入的“三高”產(chǎn)業(yè)以及低附加值生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)的轉(zhuǎn)移，并由此付出了較大的資源環(huán)境代價(jià)，如2018年中國(guó)石油和天然氣對(duì)外依存度分別為69.8%、45.3%，并且CO2排放量占全球約30%，污染排放仍處于高位，推動(dòng)節(jié)能減排迫在眉睫，加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制成為必然的趨勢(shì)。國(guó)內(nèi)外學(xué)者就環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、勞動(dòng)生產(chǎn)率、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及就業(yè)的影響展開(kāi)了一系列研究，尤其是環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系問(wèn)題更是引起了廣泛關(guān)注，但研究結(jié)論不盡相同，主要存在3個(gè)方面的觀點(diǎn)：第一，認(rèn)為從靜態(tài)角度來(lái)說(shuō)，環(huán)境規(guī)制只會(huì)增加企業(yè)的成本，會(huì)削弱企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，支持新古典主義“制約論假說(shuō)”［1-6］，例如：Cropper 等［1］基于靜態(tài)標(biāo)準(zhǔn)分析了環(huán)境管制的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)在企業(yè)技術(shù)與需求給定時(shí)，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制會(huì)提升企業(yè)成本，降低了企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力；Porter［6］研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制的加強(qiáng)明顯降低了美國(guó)制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。第二，認(rèn)為從動(dòng)態(tài)角度來(lái)說(shuō)，環(huán)境規(guī)制存在創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，支持波特的“雙贏論假說(shuō)”［7-12］，例如：Porter等［8］指出合理的環(huán)境規(guī)制能夠刺激被規(guī)制企業(yè)改變生產(chǎn)工藝，提高生產(chǎn)效率和改進(jìn)技術(shù)水平，從而達(dá)到雙贏的狀態(tài)；Daron等［10］從實(shí)證分析的角度研究發(fā)現(xiàn)，動(dòng)態(tài)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步有推動(dòng)作用；張中元等［11］利用中國(guó)30個(gè)省份數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與工業(yè)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制能夠推動(dòng)地區(qū)工業(yè)技術(shù)進(jìn)步。第三，認(rèn)為并不是“非黑即白”，提出了“綜合論”觀點(diǎn)，即環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新間存在非線性的關(guān)系［13-15］，例如：張成等［13］通過(guò)建立數(shù)理模型并運(yùn)用中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系，結(jié)果發(fā)現(xiàn)在中國(guó)東中部地區(qū)，環(huán)境規(guī)制較弱會(huì)導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步降低，但是企業(yè)技術(shù)進(jìn)步率會(huì)隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增強(qiáng)而逐步上升，也就是說(shuō)環(huán)境規(guī)制與企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步存在非線性的“U”型關(guān)系。第四，也有學(xué)者認(rèn)為兩者之間并不存在顯著的關(guān)系［16-17］。以上4個(gè)方面的觀點(diǎn)對(duì)理解環(huán)境規(guī)制對(duì)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響提供了經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，然而當(dāng)前中國(guó)深度參與全球價(jià)值鏈（GVC）分工，并且對(duì)中國(guó)工業(yè)能耗與排放產(chǎn)生了重要影響［18-20］，探討全球價(jià)值鏈分工背景下環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響能夠?yàn)橹贫ê侠淼沫h(huán)境規(guī)制政策提供理論依據(jù)。那么，“波特假說(shuō)”在中國(guó)工業(yè)行業(yè)是否成立？環(huán)境規(guī)制和技術(shù)進(jìn)步在全球分工體系下能否實(shí)現(xiàn)雙贏呢？為回答這些問(wèn)題，本文首先基于理論分析提出全球價(jià)值鏈嵌入、環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系假說(shuō)，然后根據(jù)對(duì)工業(yè)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步測(cè)算結(jié)果，實(shí)證檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步的“波特假說(shuō)”以及全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)該假說(shuō)的影響。

1 理論分析與研究假設(shè)

1.1 環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步

毫無(wú)疑問(wèn)，政府在創(chuàng)新系統(tǒng)中扮演著重要的角色，致力于通過(guò)政府規(guī)制來(lái)提升技術(shù)創(chuàng)新能力。規(guī)制是一門藝術(shù)，合理的政府規(guī)制是決定技術(shù)進(jìn)步的重要因素。本文借鑒張成等［13］建立的環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步的數(shù)理模型，考察環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系。假設(shè)企業(yè)生產(chǎn)排污必須遵循政府的環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，并且排污量與產(chǎn)出水平成正比。假設(shè)希克斯中性技術(shù)下企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)為為產(chǎn)品價(jià)格；為生產(chǎn)技術(shù)，取決于企業(yè)研發(fā)投入為既定生產(chǎn)技術(shù)下的產(chǎn)出水平，取決于資本投入。假定產(chǎn)品和要素市場(chǎng)均是完全競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)的污染排放量是產(chǎn)出F和治污投面臨政府的環(huán)境規(guī)制要求R，一般采取直接增加治污支出或者通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新提高產(chǎn)出水平以增加收入來(lái)間接增加治污支出、控制排污水平，那么，企業(yè)術(shù)進(jìn)步；為治污技術(shù)進(jìn)步，滿足以及設(shè)為企業(yè)治污支出占從總產(chǎn)出的比例（），表示企業(yè)對(duì)環(huán)境規(guī)制要求的反映程度，那么。此時(shí)，根據(jù)企業(yè)追求利潤(rùn)最大化一階條件可以得到：

假設(shè)1：環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低時(shí)，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系；環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較高時(shí)，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。綜合來(lái)看，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與技術(shù)進(jìn)步呈“U”型關(guān)系。

1.2 全球價(jià)值鏈嵌入效應(yīng)

1.2.1 全球價(jià)值鏈嵌入與技術(shù)進(jìn)步

目前參與全球價(jià)值鏈分工對(duì)國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步可能產(chǎn)生兩方面影響：（1）GVC分工與外源式技術(shù)進(jìn)步。一方面發(fā)展中國(guó)家可以通過(guò)從發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口一些中間產(chǎn)品，如原材料、設(shè)備等來(lái)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，并學(xué)習(xí)和吸收發(fā)達(dá)國(guó)家已有的先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)；另一方面，產(chǎn)品的非一體化生產(chǎn)方式導(dǎo)致國(guó)內(nèi)企業(yè)與國(guó)外企業(yè)的跨國(guó)分工與協(xié)作，從而能夠通過(guò)產(chǎn)業(yè)鏈的前后聯(lián)系獲得發(fā)達(dá)國(guó)家的幫助和技術(shù)溢出。這種生產(chǎn)的投入產(chǎn)出效應(yīng)以及非一體化效應(yīng)的發(fā)揮，有利于推動(dòng)中國(guó)本土企業(yè)的外源式技術(shù)進(jìn)步。（2）GVC分工與內(nèi)源式技術(shù)進(jìn)步。全球價(jià)值鏈分工推動(dòng)中國(guó)工業(yè)企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)工業(yè)技術(shù)進(jìn)步。一方面，跨國(guó)生產(chǎn)分工意味著本土企業(yè)參與了中間產(chǎn)品進(jìn)口以及最終產(chǎn)品出口環(huán)節(jié)，為了滿足國(guó)外消費(fèi)市場(chǎng)的嚴(yán)苛要求，本土企業(yè)不得不參照進(jìn)口國(guó)的質(zhì)量、安全、環(huán)保等高標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn)，因此只有進(jìn)行自主創(chuàng)新才能實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；另一方面，GVC分工使得中國(guó)企業(yè)獲得難得的學(xué)習(xí)與鍛煉機(jī)會(huì)，通過(guò)“引進(jìn)→消化→吸收→創(chuàng)新”過(guò)程，實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新。因此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)2：全球價(jià)值鏈分工機(jī)制下GVC嵌入有利于推動(dòng)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步。

1.2.2 全球價(jià)值鏈分工、環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步

在參與GVC分工的初期，發(fā)展中國(guó)家一般具備勞動(dòng)力稟賦與環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)方面的比較優(yōu)勢(shì)，大多嵌入在價(jià)值鏈中低端制造環(huán)節(jié)。“污染避難所假說(shuō)”認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低的國(guó)家具有生產(chǎn)污染類產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)，導(dǎo)致污染產(chǎn)業(yè)向國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)移。雖然也有研究認(rèn)為“污染避難所假說(shuō)”并不成立，但一致同意“污染避難所效應(yīng)”是存在的，即隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增大，從而導(dǎo)致企業(yè)成本攀升，從而誘發(fā)污染類產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)向污染強(qiáng)度相對(duì)較低的國(guó)家［21］。也就是說(shuō)，發(fā)展中國(guó)家會(huì)盡可能地降低環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)來(lái)吸引高規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)國(guó)家的污染型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，以保持其產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，最終的結(jié)果是環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)一降再降，形成“環(huán)境競(jìng)次”，造成本土環(huán)境的不斷惡化。隨著全球價(jià)值鏈分工的深化發(fā)展以及全球氣候問(wèn)題的日益突出，發(fā)達(dá)國(guó)家越來(lái)越注重環(huán)保問(wèn)題，主導(dǎo)出臺(tái)了包括ISO14000和ISO14001在內(nèi)的一系列國(guó)際環(huán)境認(rèn)證規(guī)則，發(fā)展中國(guó)家代工企業(yè)面臨著更為嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，一方面導(dǎo)致之前環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)低時(shí)的比較優(yōu)勢(shì)逐步喪失，不利于國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的保持，另一方面被迫調(diào)整生產(chǎn)策略，加大環(huán)境治理投資，這會(huì)在一定程度上擠占企業(yè)研發(fā)方面的投資，從而不利于技術(shù)進(jìn)步。因此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)3：較高的全球價(jià)值鏈嵌入程度會(huì)增強(qiáng)環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步的負(fù)向作用。

1.2.3 行業(yè)異質(zhì)性特征的影響

行業(yè)異質(zhì)性特征是多種多樣的。首先全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)不同行業(yè)的影響是不同的，并且不同行業(yè)的價(jià)值鏈嵌入程度以及地位也是不同的。有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)高技術(shù)工業(yè)嵌入程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于傳統(tǒng)工業(yè)［19-20］，而勞動(dòng)密集型行業(yè)GVC分工地位要明顯高于資本密集型、技術(shù)密集型以及資源密集型行業(yè)［22］。其次，環(huán)境規(guī)制對(duì)不同行業(yè)的作用尤其是對(duì)生產(chǎn)成本的影響也是不同的。一般而言，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制對(duì)污染類行業(yè)的影響比清潔類行業(yè)更大，因此，為了符合嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，污染類行業(yè)企業(yè)必須投入更多的資本和技術(shù)進(jìn)行節(jié)能減排，這無(wú)疑會(huì)大大增加企業(yè)的生產(chǎn)成本，而這基本不會(huì)對(duì)清潔類行業(yè)生產(chǎn)成本產(chǎn)生太大影響。因此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)4：全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)技術(shù)進(jìn)步以及環(huán)境規(guī)制的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的影響可能具有行業(yè)異質(zhì)性特征，具體情況有待檢驗(yàn)。

2 模型與數(shù)據(jù)

2.1 變量選取

（1）技術(shù)進(jìn)步。用全要素生產(chǎn)率 代表工業(yè)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步情況，采用生產(chǎn)函數(shù)法進(jìn)行估算［19,23-24］。估算結(jié)果表明，中國(guó)工業(yè)各行業(yè)的TFP均呈現(xiàn)不斷上升趨勢(shì)，TFP均值從高到低依次是高技術(shù)工業(yè)（10.103）、勞動(dòng)密集型工業(yè)（9.682）、資本密集型工業(yè)（8.322）以及技術(shù)密集型工業(yè)（7.892），高技術(shù)工業(yè)發(fā)揮著明顯的技術(shù)引領(lǐng)作用，傳統(tǒng)的勞動(dòng)密集型行業(yè)技術(shù)進(jìn)步有一定的提升，而傳統(tǒng)的技術(shù)密集型行業(yè)技術(shù)改造亟待加強(qiáng)，轉(zhuǎn)型升級(jí)迫在眉睫。

（2）環(huán)境規(guī)制與價(jià)值鏈嵌入。 代表各行業(yè)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，用各行業(yè)污染治理成本與工業(yè)總產(chǎn)值比值，即每千元工業(yè)產(chǎn)值的廢水廢氣治理費(fèi)用表示［15,25］；全球價(jià)值鏈嵌入程度 利用本文測(cè)算的GVC嵌入指數(shù)來(lái)表示，具體參見(jiàn)王玉燕等［19-20］的研究。

（3）控制變量。 為控制變量，為行業(yè)，t為年份；為常數(shù)項(xiàng)；β為系數(shù)；γ為系數(shù)向量； 為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。控制變量具體有：要素稟賦結(jié)構(gòu)( )，用資本與勞動(dòng)力之比的對(duì)數(shù)表示；研發(fā)密度( )，用R&D經(jīng)費(fèi)支出占工業(yè)總產(chǎn)值比重表示；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)( )，用第三產(chǎn)業(yè)比重表示；出口密集度( )，用行業(yè)出口交貨值占比表示；行業(yè)規(guī)模( )，用各行業(yè)產(chǎn)值與工業(yè)總產(chǎn)值之比表示。

2.2 模型構(gòu)建

為檢驗(yàn)波特“雙贏論”假說(shuō)，考察環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步的非線性影響，本文建立基本分析模型如下：

其次，考慮全球價(jià)值鏈分工對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響，加入GVC嵌入變量，拓展如下模型：

最后，加入環(huán)境規(guī)制與GVC嵌入的交互項(xiàng)，檢驗(yàn)GVC嵌入如何影響環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步的偏效應(yīng)。為防止多重共線性，將ERI和GVC變量進(jìn)行均值化，從而設(shè)定如下模型：

2.3 樣本與數(shù)據(jù)

本文將中國(guó)《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》中二位碼的工業(yè)行業(yè)進(jìn)行合并整理1），共得出23個(gè)工業(yè)行業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“樣本行業(yè)”），并借鑒王玉燕等［19］的方法，參照各行業(yè)的要素密集型特征，將中國(guó)工業(yè)行業(yè)劃分為非技術(shù)類（勞動(dòng)密集型與資本密集型）以及技術(shù)類（技術(shù)密集型和高技術(shù)工業(yè)）兩大類型。相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。從各變量描述性統(tǒng)計(jì)與Pearson相關(guān)系數(shù)可以看出，全要素生產(chǎn)率和環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度標(biāo)準(zhǔn)差相對(duì)較高，說(shuō)明技術(shù)進(jìn)步與環(huán)境規(guī)制均呈現(xiàn)行業(yè)間異質(zhì)性特征；另外，各解釋變量間的Pearson相關(guān)系數(shù)最高為0.585，表明不存在明顯多重共線性。

3 計(jì)量結(jié)果分析

為避免面板數(shù)據(jù)產(chǎn)生異方差和序列相關(guān)問(wèn)題，本文采用FGLS方法來(lái)估計(jì)式（2）至式（4）。具體方法是：首先進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)，然后進(jìn)行異方差Wald 檢驗(yàn)以及序列相關(guān)Wooldridge檢驗(yàn)，最后若顯示固定效應(yīng)時(shí)則加入行業(yè)與時(shí)間虛擬變量，采用FGLS的FE模型進(jìn)行估計(jì)。

3.1 基準(zhǔn)回歸分析：“波特假說(shuō)”與GVC嵌入效應(yīng)檢驗(yàn)

如表1所示，表1內(nèi)第（1）（2）列檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響，可以看出隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的逐步加強(qiáng)，環(huán)境規(guī)制會(huì)對(duì)工業(yè)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生先降后升的影響，也就是說(shuō)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與工業(yè)技術(shù)進(jìn)步存在顯著的“U”型關(guān)系，則本文提出的假設(shè)1得證。這與沈能等［12］以及張成等［13］的研究結(jié)果基本一致，拐點(diǎn)大約在7.909。在短期內(nèi)，一方面，企業(yè)技術(shù)水平、資源配置以及消費(fèi)需求幾乎不變，往往會(huì)衡量環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)成本與收益的影響，而環(huán)境規(guī)制成本在一定程度上擠占了企業(yè)其他方面投資；另一方面，較弱的環(huán)境規(guī)制發(fā)生的成本相對(duì)較低，占企業(yè)總成本的比重較小，往往易被忽略，以至于無(wú)法激發(fā)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。也就是說(shuō)，短期內(nèi)雖然滿足了環(huán)境規(guī)制要求，但環(huán)境治理的投資必然會(huì)縮減研發(fā)投入，從而最終導(dǎo)致短期內(nèi)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生擠出效應(yīng)；在長(zhǎng)期內(nèi)，僅僅通過(guò)增加環(huán)境治理開(kāi)支遠(yuǎn)不能從根本上解決污染問(wèn)題，企業(yè)為追求長(zhǎng)期利潤(rùn)最大化，一方面會(huì)產(chǎn)生對(duì)工藝流程升級(jí)以及產(chǎn)品生產(chǎn)效率提升的需求，從而進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，另一方面為提升污染治理效果，企業(yè)會(huì)加大對(duì)清潔技術(shù)的研發(fā)投入，以賺取更多的資金來(lái)進(jìn)行環(huán)境治理，即長(zhǎng)期內(nèi)合理的環(huán)境規(guī)制會(huì)激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力，對(duì)企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)生正的外部性，最終導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生補(bǔ)償效應(yīng)。這也就充分驗(yàn)證了“波特假說(shuō)”所提出的環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步在時(shí)間維度上的“U”型關(guān)系［7-8,26］。

表1內(nèi)第（3）（4）列分別加入GVC嵌入變量以及GVC嵌入與環(huán)境規(guī)制交互項(xiàng)，考察GVC嵌入對(duì)環(huán)境規(guī)制的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的影響。結(jié)果表明GVC嵌入能夠顯著推動(dòng)中國(guó)工業(yè)技術(shù)進(jìn)步，這與王玉燕等［19］研究結(jié)果一致，則本文提出的假設(shè)2得證。參與全球價(jià)值鏈分工的企業(yè)能夠利用學(xué)習(xí)效應(yīng)吸收發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)，接受跨國(guó)公司的技術(shù)外溢，從而最終提升技術(shù)水平。另外重點(diǎn)關(guān)注的是，交互作用會(huì)顯著強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步的抑制作用（拐點(diǎn)向右移動(dòng)），也就是說(shuō)GVC嵌入會(huì)在環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步的偏效應(yīng)中產(chǎn)生負(fù)向作用，即隨著全球價(jià)值鏈嵌入程度的加深，環(huán)境規(guī)制會(huì)強(qiáng)化對(duì)技術(shù)進(jìn)步的擠出效應(yīng)而弱化其補(bǔ)償效應(yīng)，則本文提出的假設(shè)3得證。朱允衛(wèi)［27］研究指出在新國(guó)際分工體系下環(huán)境是一種重要的要素稟賦，影響著各國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)。參與發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的價(jià)值鏈分工的中國(guó)企業(yè)面臨著更為嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)以及要求，中國(guó)企業(yè)被迫調(diào)整生產(chǎn)策略以符合包括ISO14001在內(nèi)的各種國(guó)際環(huán)境認(rèn)證規(guī)則，毫無(wú)疑問(wèn)在短期內(nèi)會(huì)增大企業(yè)的成本，擠占了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面的投資，從而對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生負(fù)向作用。

從其他控制變量的回歸結(jié)果來(lái)看，要素稟賦結(jié)構(gòu)改善不利于工業(yè)技術(shù)進(jìn)步，表明在推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步方面資本對(duì)勞動(dòng)具有一定的替代作用；研發(fā)密度系數(shù)顯著為負(fù)，同樣不利于工業(yè)技術(shù)進(jìn)步，這與李小平等［28］的研究結(jié)果一致，可能是因?yàn)槟壳吧形赐晟频氖袌?chǎng)機(jī)制無(wú)法完全有效配置R&D研發(fā)投入，致使其對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生消極作用［19］；第三產(chǎn)業(yè)增加值比重系數(shù)顯著為正，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化對(duì)推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步具有顯著作用；出口密集度估計(jì)系數(shù)在大多數(shù)模型為正，表明擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放有利于提升工業(yè)技術(shù)水平，與范劍勇等［29］的研究結(jié)果一致，這是由于出口學(xué)習(xí)效應(yīng)以及發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)外溢的存在導(dǎo)致的；行業(yè)規(guī)模與技術(shù)進(jìn)步顯著正相關(guān)，這表明樣本工業(yè)行業(yè)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。

表1 樣本行業(yè)的全球價(jià)值鏈嵌入、環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步基準(zhǔn)回歸結(jié)果

3.2 內(nèi)生性討論：2SLS估計(jì)

全球價(jià)值鏈嵌入程度變量可能并不是嚴(yán)格外生，與技術(shù)進(jìn)步可能存在雙向因果關(guān)系，如若確實(shí)存在內(nèi)生性問(wèn)題，那么以上基準(zhǔn)回歸結(jié)果將是有偏和不一致的。為克服內(nèi)生性問(wèn)題的干擾，本文進(jìn)一步采用兩階段最小二乘法（2SLS）開(kāi)展內(nèi)生性估計(jì)。呂越等［30］以及李鍇等［31］均認(rèn)為內(nèi)生變量的行業(yè)均值以及滯后1期均與內(nèi)生變量相關(guān)性很強(qiáng)，但與誤差項(xiàng)沒(méi)有顯著相關(guān)性，兩者都是有效的工具變量。如表2所示，Pearson相關(guān)系數(shù)顯示，GVC滯后1期以及行業(yè)均值與內(nèi)生變量GVC嵌入度存在較強(qiáng)相關(guān)性，而與被解釋變量TFP相關(guān)性較弱。其中，第（1）（2）列用GVC滯后1期作為GVC嵌入度工具變量，第（3）（4）列使用樣本行業(yè)的GVC均值作為工具變量。

在分析內(nèi)生性檢驗(yàn)結(jié)果之前，我們進(jìn)行了工具變量合理性檢驗(yàn)：（1）外生性的Durbin-Wu-Hausman檢驗(yàn)，提供了原假設(shè)為“H0：variables are exogenous”（即變量都是外生的）， 檢驗(yàn)結(jié)果P值均小于0.05；（2）弱工具變量檢驗(yàn)，第一階段工具變量顯著性P值均小于0.01，不存在顯著的弱工具變量問(wèn)題。兩類檢驗(yàn)結(jié)果表明樣本行業(yè)的GVC嵌入度的確為內(nèi)生變量，并且選取的工具變量是合理的。內(nèi)生性檢驗(yàn)結(jié)果顯示，GVC嵌入度系數(shù)仍顯著為正，GVC嵌入與環(huán)境規(guī)制交互項(xiàng)系數(shù)仍顯著為負(fù)，并且絕對(duì)值均較基準(zhǔn)回歸結(jié)果有大幅度提升。基準(zhǔn)回歸模型中，GVC嵌入度系數(shù)為10.811或13.081，而考慮內(nèi)生性后的系數(shù)變?yōu)?2.984～19.770；GVC嵌入與環(huán)境規(guī)制交互項(xiàng)系數(shù)為-4.395，而考慮內(nèi)生性后的系數(shù)變?yōu)?6.453～-8.335。這就表明如果不考慮內(nèi)生性問(wèn)題，就完全有可能低估GVC嵌入度對(duì)技術(shù)進(jìn)步的正向影響以及環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步的偏效應(yīng)的負(fù)向作用。

表2 樣本行業(yè)變量的內(nèi)生性檢驗(yàn)結(jié)果

3.3 行業(yè)異質(zhì)性分析

3.3.1 要素密集異質(zhì)性：技術(shù)類與非技術(shù)類

為分析不同要素密集度行業(yè)下GVC嵌入是否異質(zhì)性影響環(huán)境規(guī)制的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，本文進(jìn)一步分別對(duì)技術(shù)類與非技術(shù)類行業(yè)做檢驗(yàn)2）。回歸結(jié)果顯示環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步的“U”型關(guān)系在非技術(shù)類行業(yè)更為顯著，但GVC嵌入的估計(jì)系數(shù)在非技術(shù)行業(yè)顯著為正，而在技術(shù)類行業(yè)顯著為負(fù)。這表明GVC分工對(duì)非技術(shù)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步有推動(dòng)作用，而對(duì)技術(shù)類行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步具有抑制作用。在全球價(jià)值鏈分工體系下，中國(guó)非技術(shù)類行業(yè)較發(fā)達(dá)國(guó)家具有一定的稟賦優(yōu)勢(shì)，可以獲得技術(shù)外溢，取得較低層次的升級(jí)機(jī)會(huì)；而技術(shù)類行業(yè)內(nèi)企業(yè)試圖完成較高級(jí)的功能升級(jí)和鏈條升級(jí)，這便會(huì)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家造成威脅，從而遭遇到阻擊，進(jìn)而技術(shù)進(jìn)步被壓制［32］。另外，技術(shù)類行業(yè)交互項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，表明參與GVC分工可能會(huì)強(qiáng)化技術(shù)類行業(yè)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步的擠出效應(yīng)。

3.3.2 嵌入類型異質(zhì)性：生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)與購(gòu)買者驅(qū)動(dòng)

張少軍［33］按照價(jià)值鏈嵌入類型將工業(yè)行業(yè)分為生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)型和購(gòu)買者驅(qū)動(dòng)型兩大類，本文參考該分類方法，進(jìn)一步檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制對(duì)不同價(jià)值鏈嵌入類型的樣本行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的異質(zhì)性影響。結(jié)果顯示，“U”型關(guān)系在購(gòu)買者驅(qū)動(dòng)行業(yè)更為顯著，并且兩大類行業(yè)GVC嵌入系數(shù)均顯著為正，表明兩大類行業(yè)內(nèi)企業(yè)都能獲得一定的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)和技術(shù)外溢。而值得注意的是，生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)行業(yè)交互項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，而購(gòu)買者驅(qū)動(dòng)行業(yè)交互項(xiàng)系數(shù)不顯著，表明GVC嵌入程度加深對(duì)環(huán)境規(guī)制的技術(shù)進(jìn)步擠出效應(yīng)在生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)行業(yè)更為明顯。生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)型行業(yè)的價(jià)值鏈被大型制造企業(yè)所控制，產(chǎn)品以大宗商品為主，而購(gòu)買者驅(qū)動(dòng)型行業(yè)則由大型零售商或貿(mào)易公司扮演中心角色，產(chǎn)品以勞動(dòng)密集型為主，因此生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)型行業(yè)比購(gòu)買者驅(qū)動(dòng)型行業(yè)在參與全球價(jià)值鏈分工過(guò)程中面臨著更為嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致該類型行業(yè)的環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步的擠出效應(yīng)增強(qiáng)。

3.3.3 工業(yè)產(chǎn)品異質(zhì)性：輕工業(yè)與重工業(yè)

為分析不同產(chǎn)品類別的異質(zhì)性影響，本文參考王玉燕等［20］的分類方法，按照產(chǎn)品類別不同將樣本行業(yè)分為輕工業(yè)與重工業(yè)，然后分別進(jìn)行檢驗(yàn)。結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步的“U”型關(guān)系仍成立，并且兩大類行業(yè)GVC嵌入系數(shù)均顯著為正。而值得注意的是，重工行業(yè)交互項(xiàng)系數(shù)在1%水平上顯著為負(fù)，而輕工行業(yè)的交互項(xiàng)系數(shù)不顯著，表明GVC嵌入程度加深對(duì)環(huán)境規(guī)制的技術(shù)進(jìn)步擠出效應(yīng)在重工行業(yè)更為明顯。這是因?yàn)轭愃朴阡撹F、煤炭等重工業(yè)部門近幾年的產(chǎn)能過(guò)剩比較嚴(yán)重，一時(shí)難以消化掉，并且這些行業(yè)產(chǎn)品的環(huán)境代價(jià)較大、規(guī)制成本也相對(duì)較高，在全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中不具備較好的優(yōu)勢(shì)，從而會(huì)對(duì)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生較強(qiáng)的擠出效應(yīng)。

4 結(jié)論與啟示

本文運(yùn)用生產(chǎn)函數(shù)法測(cè)算中國(guó)工業(yè)行業(yè)全要素生產(chǎn)率，以刻畫工業(yè)技術(shù)進(jìn)步情況，通過(guò)運(yùn)用2001—2015年工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)來(lái)對(duì)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步的“波特假說(shuō)”進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，并基于本文前期對(duì)GVC嵌入程度的測(cè)算結(jié)果，進(jìn)一步檢驗(yàn)GVC嵌入對(duì)環(huán)境規(guī)制的技術(shù)進(jìn)步偏效應(yīng)的影響。研究發(fā)現(xiàn)：中國(guó)工業(yè)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步顯著，高技術(shù)工業(yè)行業(yè)的技術(shù)水平最高，發(fā)揮著明顯的技術(shù)引領(lǐng)作用，而需特別注意的是，傳統(tǒng)的技術(shù)密集型行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步較緩慢，轉(zhuǎn)型升級(jí)迫在眉睫；回歸結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步之間存在顯著的非線性“U”型關(guān)系，即隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提升，中國(guó)工業(yè)技術(shù)進(jìn)步呈現(xiàn)出先降后升的趨勢(shì)，這是環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步的擠出效應(yīng)和補(bǔ)償效應(yīng)共同作用的結(jié)果；另外，GVC嵌入程度的加深對(duì)工業(yè)技術(shù)進(jìn)步有推動(dòng)作用，但GVC嵌入會(huì)強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步的擠出效應(yīng)。并且，進(jìn)一步采用工具變量進(jìn)行內(nèi)生性討論結(jié)果均支持以上結(jié)論。分行業(yè)來(lái)看，GVC嵌入能夠推動(dòng)非技術(shù)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，而限制技術(shù)類行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，并且在在技術(shù)類行業(yè)更會(huì)強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步的擠出效應(yīng)；GVC嵌入能夠推動(dòng)生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)與購(gòu)買者驅(qū)動(dòng)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，但在生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)行業(yè)中能夠顯著強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步的擠出效應(yīng)；GVC嵌入能夠推動(dòng)輕工業(yè)與重工業(yè)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步步伐，但在重工業(yè)行業(yè)中可能會(huì)強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步的擠出效應(yīng)。也就是說(shuō)，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步關(guān)系的“波特假說(shuō)”在中國(guó)工業(yè)行業(yè)仍然成立，并且整體上看，隨著中國(guó)工業(yè)GVC嵌入程度的加深，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步的擠出效應(yīng)呈上升態(tài)勢(shì)，但也存在一定的異質(zhì)性特征。

以上結(jié)論具有如下啟示：第一，政府應(yīng)當(dāng)考慮異質(zhì)性特征，根據(jù)行業(yè)特性及發(fā)展特點(diǎn)制定合理的環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，推行激勵(lì)型政策誘導(dǎo)企業(yè)擴(kuò)大對(duì)清潔技術(shù)的研發(fā)投入，從而實(shí)現(xiàn)環(huán)境治理與企業(yè)效益雙贏。第二，進(jìn)一步按照比較優(yōu)勢(shì)構(gòu)建出GVC中的中國(guó)制造業(yè)戰(zhàn)略。非技術(shù)類、購(gòu)買者驅(qū)動(dòng)型以及輕工業(yè)仍按照比較優(yōu)勢(shì)參與GVC分工，而技術(shù)類、重工業(yè)急需突破發(fā)達(dá)國(guó)家的封鎖，實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈高端升級(jí)。第三，完善工業(yè)R&D投入結(jié)構(gòu)與效率，提升對(duì)技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)作用。第四，進(jìn)一步發(fā)揮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的拉動(dòng)作用。

注釋：

1）23個(gè)行業(yè)依次是：A1煤炭開(kāi)采和洗選業(yè)；A2石油和天然氣開(kāi)采業(yè)；A3金屬礦采選業(yè)；A4非金屬礦采選業(yè)；A5食品制造及煙草加工業(yè)；A6紡織業(yè)；A7紡織服裝鞋帽皮革羽絨及其制品業(yè)；A8木材加工及家具制造業(yè)；A9造紙印刷及文教體育用品制造業(yè)；A10石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)；A11化學(xué)工業(yè)；A12非金屬礦物制品業(yè)；A13金屬冶煉及壓延加工業(yè)；A14金屬制品業(yè)；A15通用、專用設(shè)備制造業(yè)；A16交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)；A17電氣機(jī)械及器材制造業(yè)；A18通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)；A19儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)；A20工藝品及其他制造業(yè)(含廢品廢料)；A21電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)；A22燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)；A23水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)等。

2）限于篇幅，3類行業(yè)異質(zhì)性回歸結(jié)果未列示出來(lái)，感興趣的作者可聯(lián)系作者索取。