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社區治理中的智慧技術應用:理論建構與實踐分析

2020-06-04 15:44:44錢坤
當代經濟管理 2020年4期
關鍵詞:技術制度

錢坤

[摘 要]隨著現代信息通訊技術的快速發展,引入先進技術以完善治理體系、提升治理能力成為普遍選擇。社區治理是國家治理的基礎,通過引入先進技術以推動治理模式創新的智慧社區建設正在形塑一種新型社區形態。基于技術執行框架,引入作為普通行動者的居民,構建“制度-技術-行動者”的理論分析框架。通過對以“社區大腦”模式為典型代表的案例分析發現,由于技術成本過高、制度供給不足以及行動者參與缺乏而陷入困境。智慧社區建設的出路在于審慎地引入新技術并挖掘既有技術的效用潛能,推動政府各層級的制度供給,動員普通行動者與制度、技術的良性互動,最終實現技術優化治理與生活之目標。

[關鍵詞]社區治理;“制度-技術-行動者”;理論架構;實踐分析

[中圖分類號]D669.3;C913.6[文獻標識碼]A[KG3]

[文章編號]1673-0461(2020)04-0064-07

一、引 言

改革開放之后,中國的政府治理經歷了從總體支配到技術治理的過程。[1]諸如項目制等科層化的治理技術成為國家治理的重要機制,[2]更是推動了行政體系的法治化、規范化、技術化和標準化。技術治理的內涵有兩個層面的理解:第一個層面指的是現代國家通過引入新技術(特別是現代信息通訊技術)來更好地提升自己在公共管理和公共服務方面的效能;第二個層面則指的是國家在實現其治理目標時,管理技術、治理手段正在變得越來越技術化。[3]隨著現代信息通訊技術(Information Communication Technology)的不斷發展,物聯網、大數據、人工智能等新一代技術不斷涌現,客觀技術對提升政府治理能力和治理效率方面的作用愈加明顯,越來越多地被應用到國家治理中,從而提升包括國家信息收集能力[4]在內的國家基礎能力。

現代信息通訊技術在城市治理中不斷應用,以更透徹感知、更廣泛互聯互通、更深入智能化為特征的智慧城市的理念逐漸興起。[5]國際各大城市以及國內的北京、上海、南京等大城市紛紛提出了智慧城市的建設計劃。社區是城市的基本單元,“智慧社區”既是“智慧城市”的縮影,又是其基本單元和構成模塊,“智慧社區”建設是“智慧城市”建設的基礎和有機組成部分。[6]在國家不斷重視基層治理背景下,引入智慧技術提升社區的治理能力和公共服務水平成為越來越多基層政府的選擇。學界亦興起了對于智慧社區的研究熱潮,所謂智慧社區,指的是充分借助物聯網和傳感器技術,通過物聯化和互聯化將人、物、網絡互聯互通,形成現代化、網絡化和信息化的全新社區形態。[7]智慧社區實質上實現了從一元到多元、智力到智慧、效率到效能、可及到共享四個方面的內涵轉換。[8]智慧社區治理有助于增強社區治理網絡、優化社區治理機制、提升社區公共服務供給、擴大社區居民參與。[9]但是,智慧社區治理也存在增加個人隱私和公共部門信息泄露風險、惡化社會治理的碎片化等問題。[10]在實踐中,智慧社區也存在對社會資本的關注嚴重不足、居民主體性和參與度體現不足、對社區差異和居民多樣化需求關注不足、過度強調便捷化等問題。[11]故而,其完善路徑在于,應當倡導構建人本導向的智慧社區,以社會服務作為智慧社區發展的基石,[12]著眼于推動社區共同體重建,推動社區治理方式和治理結構從傳統向現代轉型。[13]

學界當前對于社區治理中的智慧技術應用研究大多集中在理念和概念層面,部分案例研究也多是探討某個城市整體的智慧社區實踐。學者們從整體層面對智慧社區的概念、實踐中遇到的問題、未來發展的策略和路徑選擇等都進行了較為豐富的研究。但是,如何定位和分析社區治理中的智慧技術應用?當前智慧社區建設過程中出現了哪些問題?未來社區治理中應當如何更好地應用智慧技術以提升社區治理水平?本文通過建構“制度-技術-行動者”的理論分析框架,以上海市K街道的“社區大腦”模式具體實踐為例,分析社區治理中智慧技術應用面臨的困境以及未來可能的出路。

二、社區治理中智慧技術應用的分析框架建構

社區治理是國家治理的基本單元和重要組成部分,社區治理現代化是國家治理現代化的重要基礎。智慧社區本質上是在國家治理重心下移的背景下,通過現代信息通訊技術等智慧技術的引入,完善社區治理體系、提高社區治理能力和績效的一種社區治理形態。智慧社區引入技術并發揮作用的過程,也是技術與城市基層制度和組織相互建構的過程。即技術的引入帶來組織機構和制度體系的適應性變革,技術同樣受既有的制度和組織的影響而改變其使用方式,最終達到一個技術和制度、組織相互嵌入和融合的均衡狀態。行動者是推動技術與制度互動、互構的重要力量,其中既包括科層體系內部的決策行動者,也包括作為服務接受者的普通行動者。

技術與制度、組織的互動關系研究,國外學者已經有較多的研究成果,其中比較著名的是簡·芳汀[14]提出的執行技術分析框架。如圖1所示,她將技術分為客觀的信息技術和被執行的技術兩種,前者即通常所知的現代信息通訊技術,后者則指的是客觀技術被應用到組織中后,與既有的制度體系發生互動而深深嵌入其中,成為在特定制度環境和應用情境中被執行的技術。

簡·芳汀的分析框架從一般意義上解釋了技術與制度的互動,考慮了科層體系內的決策者作為主動行動者對客觀技術的感知與引入。但是,該框架對被執行技術作用的對象,即作為普通行動者的民眾考慮不足,未能看到他們對技術以及制度亦有著強大的影響力。特別是,在以滿足人民群眾的美好生活需要為目標的中國,智慧技術服務的對象的滿意度是技術應用的預期效果和進一步深入的基本條件。智慧社區建設是與基層治理重心的下移,管理、服務與資源集中到基層的大趨勢相契合,是以基層民眾的美好生活向往為根本追求的基層治理體系和治理能力現代化的重要探索。故而,社區治理中的技術應用,不僅帶來科層體系內部由于引入新技術而帶來的組織結構體系和功能的重構,而且由于服務對象的社區居民在技術應用過程中的參與和反饋,使得基層社區的“制度-技術-行動者”三者不斷互動和調適,最終達成技術使用績效、組織制度變革與居民行動者滿意度等多重目標的實現。

筆者基于執行技術分析框架,引入行動者特別是普通行動者的因素,構建了智慧社區“制度-技術-行動者”的理論分析框架,如圖2所示。該框架不但囊括了“決策者-客觀技術-制度”的互動,而且創新性地提出了“普通行動者-被執行的技術-制度”的互動。該框架基于現代信息通訊技術進入基層政府后成為被執行(應用)的技術,并推動智慧社區建設的過程進行理論建構,強調了技術在執行(應用)過程中與普通行動者的互動,從而從理論上廓清既有的智慧社區研究,并可以對具體實踐中的智慧社區建設進行方向指引。

首先,技術引入與否的關鍵在于能否降低治理體系的運作成本,提高運作效率。例如,已經在全國大部分地區特別是各大城市推廣開來的網格化管理系統,推動了基層治理體系問題發現機制的智慧化,實現了從模糊到清晰、從部件到事件、從管理到服務的不斷發展,極大提升了國家基礎認證能力[15]。在社區層面,技術的應用可以使得政府能夠收集到更加及時、全面、真實的治理信息和居民需求,保證服務的提供更加高效、更有針對性。而且,技術的應用還可以使得居民有更加直接、便捷的參與社區公共事務的渠道,提出他們的需求、表達他們的意見,從而推動更有效和更有針對性的社區治理。

其次,新技術的引入必然帶來基層治理體系的調適性變革,因技術效用的不同影響變革的程度。有學者就指出,基于信息技術的網格化管理,在政府全方位地提供公共服務方面全面突破和超越了“無縫隙政府”,在公共服務流程再造方面做出了令人矚目的貢獻。[16]技術手段的應用帶來了基層治理體系的調適性變革,包括部門之間的協調配合、運作機制的重構等。當然,客觀的技術也會由于既有制度體系的影響而進行調適,最終變成能夠與既有治理體系深度嵌入而發揮作用的被執行(應用)的技術。

最后,行動者對技術應用的方式和制度變革的方向等都有很強的影響力。隨著服務型政府建設和國家治理重心的下移,國家治理的方式從官本位轉向民本位[17],滿足人民日益增長的物質文化需求和對美好生活的向往是國家治理的根本追求和邏輯起點。社區治理的智慧技術應用過程中,社區居民是技術應用和服務的受眾,應當對技術應用的效果擁有最終評判權。人民群眾的滿意度,是基層政府引入、應用智慧技術的動力基礎。需要注意的是,技術的應用只是基層社區治理的手段而不是目的。社區治理的關鍵,在于激發社區居民參與社區公共事務和自我管理、自我服務的活力。

三、社區大腦:社區治理中智慧技術應用的基層實踐

上海市政府于2016年印發《上海市推進智慧城市建設“十三五”規劃》,明確提出“建設智慧社區,促進市民服務便捷化”,要求“圍繞生活更便捷、更安全、更和諧,推進智慧社區建設,促進社區服務集成化、社區治理人性化、家居生活智能化”。2018年K街道所在區政府發布了全新的“智慧城市三年行動計劃設想”,計劃用三年時間,實現讓“智慧社區大腦”覆蓋全區,建成公安智能感知、城市基礎數據管理、空間地理信息可視化和物聯網接入共享四大智能平臺的目標。

K街道位于上海市中部,行政區劃面積2.15平方公里,居委會25個,61個自然小區,戶籍人口8.3萬人、3.2萬戶。2017年,K街道會同區科委、東方明珠公司率先開展基于廣電NGBW物聯專網應用落地,在轄區范圍內部署2萬余個傳感器,成為上海智慧社區建設的重要探索。

現代信息通訊技術的廣泛應用,是“社區大腦”智慧社區建設模式的主要支撐和基本特點。K街道以街道2.15平方公里內近2萬個智能傳感器為基礎,連接煙霧報警器、智能井蓋、水質監測、水電抄表、電梯運行、樓道門禁等設施。這些傳感器把城市社區管理的各種問題轉化為信息,傳遞到網格中心。網格中心再把相關信息傳遞給不同的部門或居委會四級綜治中心,使得有責任處置的單位在第一時間發現并及時高效處置。上海市K街道“社區大腦”智慧社區實踐模式的基本經驗可以總結為三點,即作為精細化治理工具的智慧技術應用、智慧技術推動基層體制機制創新以及以標準化體系構建技術應用的制度基礎。

(一)智慧技術成為精細化治理的重要工具

現代信息通訊技術的廣泛應用,成為有效推動智慧社區建設的重要工具。首先,K街道通過建設以智能傳感器等為核心的城市運行“神經元”系統,實時感知社區運行的各種基礎數據。通過形成覆蓋“小區-樓道-家庭”的“4-3-4(件套)”綜合感知體系,街道可以將智能觸角深入到居民家庭。而且,所有“神經元”智能傳感器能夠實時感知相關信息,并將信息傳遞到“社區大腦”這一處理信息的“神經中樞”。其次,建設完善的社區基礎信息數據庫。K街道打通城市社區基礎信息數據庫與公安智能感知、空間地理信息可視化等智能化平臺,構成城市社區運行管理的數據基礎。最后,通過建設“社區大腦”,打造社區數據綜合管理應用平臺。借助于先進技術,實現對“神經元”系統收集信息的高效處理,能夠實時一覽社區管理情況與現狀,查詢、分析、調用管理數據和信息,并能夠對城市管理中出現的各種問題第一時間響應、及時高效處置。更重要的是,通過相關數據的分析,能夠在被動應對和解決問題的基礎上,增加城市社區管理的可預見性,將更多問題消滅在萌芽狀態。

(二)智慧技術推動基層體制機制創新

基層政府以智慧技術應用為突破口,通過“流程再造”推動體制機制創新,實現技術與組織的深度嵌入與融合,最大限度發揮技術優化治理的效能。現代信息通訊技術能夠極大地提升城市管理效率的潛能,但是作為客觀技術,只有與既有的組織結構更好的融合,才能夠真正發揮作用。

K街道通過將“社區大腦”系統與市公安局有關系統、市發改委有關誠信系統對接,將網格中心與綜治中心力量進行整合,形成可與公安派出所實時聯動的新“綜管中心”,從而得以破除部門間的信息孤島與碎片化問題。此外,通過實施“流程再造”,打通線上和線下,由街道主導、多方參與、條線融入,推動網格中心的規范化建設,將先進技術運用與既有工作模式進行重新整合。“社區大腦”智慧社區建設以來,K街道已經重新修訂、再造各類管理流程10項、考核清單7項,極大地優化了整個街道的運作機制。

智慧社區建設既是智慧城市建設的一部分,也是城市精細化管理的重要組成部分。唐皇鳳[21]就指出,各級城市政府官員熱衷于信息技術給予社會治理帶來的巨大便利性,以及監控社會的巨大潛力,但很少有官員愿意理性而系統地計算這種治理模式所耗費的物質設備和人力資本,以及這種巨大的治理成本又對各級政府財政造成了多大的壓力。財政實力較強的東部沿海地區尚且有可能支撐如此規模的技術應用支出,廣大中西部地區根本沒有支撐大規模的智慧設備、系統的財政能力。故而,以K街道這樣投入千萬級別(包括部分公司投入)進行智慧技術在社區治理中的應用,不僅對地方財政造成極大壓力,也難以形成有效的、可持續的模式。社區治理中智慧技術應用成本過高,過度智能化、智慧化成為其面臨的困境之一。

(三)行動者參與缺失

2015年的中央城市工作會議上明確提出,堅持以人民為中心的發展思想,堅持人民城市為人民,是做好城市工作的出發點和落腳點。以智慧社區為代表的城市管理和服務中的先進技術的應用,根本導向應該是為城市居民提供更加便捷、高效和有針對性的管理和服務。技術的應用不是目的,而只是實現更好地服務城市居民的工具,目的在于如何更好地提供管理與服務并激發居民的活力,真正實現城市共治共管、共建共享。在這個過程中,城市居民作為普通行動者,既是基層管理與服務的客體,又是積極的行動主體,如何在應用智慧技術提升社區治理能力的過程中更好地動員社區居民參與,是一個有待回答的問題。

從K街道 “社區大腦”的具體實踐來看,還只是政府推動的以“公共安全”為主要方向的科層體系內部的技術應用與機制創新,為民服務的內容相對較少,功能也尚未完善,導致社區居民的參與度、感受度不足,更是缺少技術應用中的普通行動者的參與。一方面,制度塑造行動者的行為和選擇,協調行動者之間的關系,影響事件的過程及結果;另一方面,行動者具有能動性,能對外部刺激做出反應和選擇,影響制度的運行及績效。[22]基層治理制度體系以及作為其運作工具的技術,本身就需要與普通行動者在互動中不斷進行雙向建構,從而構建穩定有序的基層治理生態。但是,在實踐中,普遍出現的情況卻是作為基層治理重要主體的普通行動者的缺席[23]。

普通行動者的缺席導致的問題包括:其一,普通行動者參與的缺失使得基層政府對于居民的需求把握不清,進而會導致引入的技術所提供的服務并非居民真正所需,或并非居民的痛點需求;其二,普通行動者作為技術應用以及服務提供的客體,可以對技術的應用效果進行反饋,是調適技術應用和制度體系的重要導向;其三,普通行動者參與的缺乏導致智慧社區建設變成政府的“獨角戲”,難以激發社區治理的內生動力、實現社區的可持續的有效治理。故而,以普通行動者為代表的各方行動者的缺席,是導致社區治理的智慧技術應用陷入困境的重要原因。

五、技術優化治理與生活:智慧社區建設的未來出路

上海市K街道“社區大腦”模式,在實時監測城市社區基礎設施運行信息、保障社區公共安全方面發揮了一定的效果。但是,從能夠穩定、高效能地提升社區治理能力的標準看,該模式由于制度供給、技術成本和行動者參與方面的問題而陷入困境,使得其在模式效果發揮、可持續運作乃至于復制推廣方面都存在極大限制。故而,社區治理過程中,智慧技術的應用如何與既有的制度體系以及行動者進行互動,推動三者的調適性變革,形成技術、制度與行動者三者相互協調并最大限度地提升基層社區的治理能力和績效,成為擺在實踐部門面前的關鍵問題。

故而,為實現在社區治理過程中應用智慧技術以提升治理績效的目標,出路在于:首先,審慎引入新技術,深入挖掘已有技術的效能;其次,加強各個層面的制度供給,形塑有效發揮技術效能的制度環境;最后,充分動員普通行動者的參與,激發社區治理的內生動力。總的來說,就是在社區治理中實現技術、制度與行動者的良性互動與有機整合,充分發揮技術優化治理和生活的作用。

(一)審慎引入新技術,深入挖掘已有技術的效能

當前正處在技術更新迭代極為迅速的時代,新技術層出不窮,運用現代信息通訊技術優化治理固然是未來趨勢,但仍需要審慎視之。政府在推進治理智能化、智慧化的過程中,需要厘清技術運用是服務于治理體系的完善和治理能力的提高這一根本宗旨,并做好技術運用的“成本-收益”分析,審慎地大規模推廣某些先進技術,避免盲目智能化和過度智能化,特別是避免盲目進行投入巨大的智慧化建設。

隨著現代信息技術在基層的廣泛應用,對于社會事實的收集以及居民需求的感知愈加深入,城市治理的信息基礎越來越全面而細致,但是,先進技術的應用,固然帶來國家治理能力的提升,同時也意味著巨大的信息成本,以及引發權力擴張等負面后果。[24]故而,技術的引入和應用應當以治理能力的提升為導向。此外,對于已經引入的技術,需要不斷挖掘其應用的領域和發揮的效能。以“社區大腦”為例,在城市社區基礎設施運行數據感知之外,如何通過技術的應用創設各種公共表達的智慧化、社會化平臺,深化技術在為民服務領域的作用是其進一步發揮作用的重要方向。通過創新各種公共參與的智慧化、社會化機制,使得既有的技術手段能夠更便利地感知、精準性識別、優質化提供滿足城市居民多樣化差異化的公共服務需求,更好地撬動城市居民主動參與到城市管理中來,實現“共建、共治、共享”的多元化城市治理格局。

(二)加強各個層面的制度供給,形塑有效發揮技術效能的制度環境

現代信息通訊技術不僅能夠帶來政府治理效能提升,更是從另一個層面推動政府的整體轉型和改革。借助于現代信息通訊技術的信息交換機制在不同部門間動態平衡開放的訴求和封閉的訴求,可使組織中促進活力和實現有序的安排相互兼容,最終促進組織效能的快速提升。[25]組織制度和結構的調適性變革則使得技術能夠在組織中發揮更大的作用,從而形塑技術與制度之間的良性互動。即對于既有的科層體系的治理制度和治理結構來說,新技術作為政府的信息基礎設施,是政府變革的“賦能者”和結構優化的催化劑。故而,智慧社區建設除了在技術層面的運用和創新之外,更重要的還是要加強各個層面的制度供給,形塑有效發揮技術效能的制度環境。

智慧社區建設需要通過新技術的應用,達到再造政府運作流程、重塑政府一體化運行機制、重構政府管理體制等目標。即通過將行之有效的新型治理技術嵌入到既有科層組織體系之中,推動二者的互動與重構,并在不同的政府層級與部門之間打破分割治理的藩籬。例如,在智慧社區建設過程中加強公安部門、城管部門、民政部門等政府部門數據庫的打通與相互調用,切實加強城市各執法部門之間的聯動與協同,建立信息共享、工作聯動、事務會商、結果互認等新型運作機制體系。

(三)充分動員普通行動者的參與,激發社區治理的內生動力

社區治理絕對不是政府唱“獨角戲”,新技術的運用需要考慮如何更好地動員和服務城市居民,通過創設基于新技術的公共參與平臺與機制,不斷提升城市居民參與的深度和廣度,發揮先進技術的撬動性作用。在具體實踐中,要突破單一安全導向的功能瓶頸,在居家養老服務、居民健康信息收集、社區集體文化活動開展、社區綜合治理等方面,有機結合“微信群”“社區通”“社區移動掌上服務終端”“服務APP”等新技術方式,不斷拓展先進技術的應用場景,充分挖掘新技術在推動城市居民參與中的獨特作用。從而形成普通行動者與既有制度、技術結構的良性互動,推動技術帶來的基層治理能力的提升以及城市居民滿意度的提高。

更重要的是,通過先進技術的撬動作用,不斷提升城市居民參與社區治理的意愿和能力,充分激發社區治理的內生動力,發揮社會各方的合力,形成全社會共同參與城市管理,共建和諧有序城市治理秩序的良好局面。

六、結 語

現代信息技術的快速發展對所有傳統的組織體系都帶來了機遇與挑戰,科層官僚系統也不例外。通過新技術的引入與應用,組織得以不斷提升自身的運作效率以及解決問題的能力。電子政務、智慧城市等等都是基于現代信息通訊技術的應用而提出的概念,智慧社區亦是在社區治理中引入智慧技術以提升治理能力的創新探索。基于簡·芳汀執行技術的分析框架,筆者引入普通行動者并對其框架進行整合創新,提出了 “制度-技術-行動者”的理論分析框架。該框架強調在技術引入和應用的過程中,制度、技術和行動者三者之間需要進行良性的互動,推動各自的調適性變革,共同形塑新的技術應用的制度框架和行動者參與模式,真正發揮技術在完善社區治理體系、提高社區治理能力方面的效用。文章通過對上海市K街道推行的“社區大腦”智慧社區案例的深入分析,發現由于制度供給不足、技術成本過高以及普通行動者參與缺乏,社區治理中的智慧技術應用陷入困境。破解的路徑在于,強調技術的工具性作用,審慎地引入新技術并挖掘既有技術的應用潛能,推動各層級的制度供給,實現普通行動者與制度和技術的良性互動,最終實現技術優化治理與生活之目標。

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Application of Intelligent Technology in Community Governance:Theoretical Construction and Practice Analysis

Qian Kun

(School of International Relations & Public Affairs,Fudan University, Shanghai 200433,China)

Abstract:?With the rapid development of modern information and communication technology, the introduction of advanced technology to improve the governance system and improve governance capabilities has become a common choice. Community governance is the foundation of state governance. The construction of smart communities that promote the innovation of governance models by introducing advanced technologies is shaping a new form of community. Based on the technical implementation framework, this paper introduces the residents as ordinary actors and construct a theoretical analysis framework of [DK2]"InstitutionTechnologyActors[DK10]". Case studies based on the "community brain" model find that it is in trouble due to high technology costs, inadequate institutional supply, and lack of actors. The way out for the construction of smart communities is to prudently introduce new technologies, tap the utility potential of existing technologies, promote institutional supply at all levels of government, mobilize the benign interaction between ordinary actors and the institutions and technology, and finally achieve the goal of technology optimizing governance and life.

Key words: community governance;[DK10]"InstitutionTechnologyActors";theoretical framework;practice analysis

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