中國專利成果轉(zhuǎn)化問題及策略研究

徐聞

只有把創(chuàng)新真正放在現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，加快推進知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展，才能讓專利成果體現(xiàn)出第一生產(chǎn)力的巨大威力，為構(gòu)建新發(fā)展格局發(fā)揮重要作用

一、中國已成為知識產(chǎn)權(quán)大國

在世界知識產(chǎn)權(quán)組織等機構(gòu)發(fā)布的2019年全球創(chuàng)新指數(shù)排名中，中國排名由2013年的第35位提高到2019年的第14位，位居中等收入經(jīng)濟體之首，是世界上進步最快的國家之一。

國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《2019年中國知識產(chǎn)權(quán)保護狀況》顯示，2019年，我國發(fā)明專利申請量近140.1萬件，實用新型專利申請量達226.8萬件，外觀設(shè)計專利申請量近71.2萬件。2019年，授權(quán)發(fā)明專利45.3萬件，授權(quán)實用新型專利158.2萬件，授權(quán)外觀設(shè)計專利55.7萬件。截至2019年底，已授權(quán)并維持有效的發(fā)明專利擁有量為267.1萬件，其中，每萬人發(fā)明專利擁有量（不含港澳臺地區(qū)）達到13.3件[1]。

無論從申請量、授權(quán)量還是有效發(fā)明擁有量來說，中國已成為專利大國，是世界上第一個年發(fā)明專利申請量突破100萬件的國家，也是繼美國、日本之后第三個國內(nèi)有效發(fā)明擁有量突破100萬件的國家。

二、中國專利成果轉(zhuǎn)化面臨的突出問題

專利只有與生產(chǎn)相結(jié)合，作為生產(chǎn)要素使用之后才會最終轉(zhuǎn)化為社會生產(chǎn)力，推動經(jīng)濟發(fā)展和社會進步;否則，專利未經(jīng)實施，只是授權(quán)文本而已，無法產(chǎn)生實際效益，與經(jīng)濟發(fā)展沒有任何直接關(guān)聯(lián)。

中國擁有數(shù)量巨大的專利，如果把這些專利中的優(yōu)秀成果實現(xiàn)轉(zhuǎn)化，必將為我國科技發(fā)展、經(jīng)濟建設(shè)提供強大動力。但從現(xiàn)實來看，我國在專利成果轉(zhuǎn)化方面同發(fā)達國家存在較大差距。據(jù)統(tǒng)計，我國專利密集型產(chǎn)業(yè)增加值僅占GDP的11%，遠低于美國的35%和歐盟的39%。美國智庫“戰(zhàn)略與國際研究中心”于2017年8月29日發(fā)布的報告估算，美國經(jīng)濟體量為中國的6倍，但中國專利許可收益不足美國的百分之一[2]。

此外，根據(jù)《2019年中國專利調(diào)查報告》顯示，2019年我國專利許可率僅為6.1%，轉(zhuǎn)讓率為3.5%。以高校和科研院所為例，《國務(wù)院關(guān)于2019年度中央預(yù)算執(zhí)行和其他財政收支的審計工作報告》顯示，抽查的46.41萬件高校和科研院所的有效發(fā)明專利中，僅3.88萬件發(fā)生過轉(zhuǎn)讓或許可，約占總數(shù)的8.4%[3]。如何提高我國專利成果的轉(zhuǎn)化率，是亟待解決的突出問題。

三、提高專利成果轉(zhuǎn)化率的對策建議

關(guān)于專利成果轉(zhuǎn)化存在的主要問題，我國盡管在立法、政策引導(dǎo)等方面已經(jīng)或初步進行了考慮，但制度還不健全、落實還不到位、產(chǎn)學(xué)研融合還不夠、數(shù)字化程度也較低，只有把創(chuàng)新真正放在現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，加快推進知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展，才能讓專利成果體現(xiàn)出第一生產(chǎn)力的巨大威力，為構(gòu)建新發(fā)展格局發(fā)揮重要作用。

（一）加快完善專利實施許可制度

目前專利使用方式主要有三種，一是專利權(quán)人自己實施，二是專利權(quán)人將專利授予他人實施（通常稱為專利實施許可），三是專利權(quán)人將專利作為一種資產(chǎn)用于質(zhì)押融資[4]。專利實施許可指專利申請人或?qū)＠麢?quán)人許可他人在特定區(qū)域內(nèi)、某段期限內(nèi)，以約定的實施方式、有償實施其專利的行為。專利實施許可，是技術(shù)轉(zhuǎn)移的有效手段，是衡量專利技術(shù)成果化和應(yīng)用的重要指標。相關(guān)研究通過對1990年1月1日至2019年12月31日之間許可備案的專利數(shù)據(jù)進行分析發(fā)現(xiàn)：近十年來，國內(nèi)專利實施許可大致呈下降趨勢;我國專利實施許可的功能并未得到充分發(fā)揮，目前，在一些技術(shù)領(lǐng)域和企業(yè)行為中，有相當(dāng)一部分企業(yè)僅僅是利用了相關(guān)政策的優(yōu)惠條件，而并未真正實施和推廣該項措施[5]。

針對專利實施許可的功能并未得到充分發(fā)揮的問題，專利法修正案草案中新設(shè)了專利開放許可制度。專利權(quán)人以書面方式向國務(wù)院專利行政部門聲明，愿意許可任何單位或者個人實施其專利，并明確許可使用費支付方式、標準的，由國務(wù)院專利行政部門予以公告，實行開放許可。任何單位或者個人有意愿實施開放許可的專利的，以書面方式通知專利權(quán)人，并依照公告的方式、標準支付許可使用費后，即獲得專利實施許可。草案規(guī)定，開放許可期間，專利權(quán)人也可以與被許可人就許可使用費進行協(xié)商后給予普通許可，但不得就該專利給予獨占或者排他許可。專利開放許可制度由于具備開放性，使專利權(quán)人在最大程度上與多人達成許可協(xié)議，有助于促進專利實施運用。

（二）鼓勵支持專利研發(fā)人員全程介入技術(shù)轉(zhuǎn)化

專利成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，不能僅停留在專利實施許可這類專利轉(zhuǎn)移的階段。約翰·漢尼斯（斯坦福大學(xué)前校長）指出，別讓創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化停在“轉(zhuǎn)移”階段，讓技術(shù)創(chuàng)新者加入轉(zhuǎn)化過程，而非單純的技術(shù)轉(zhuǎn)移[6]。我國的專利成果轉(zhuǎn)化也存在相同問題，需要專利研發(fā)人員參與到技術(shù)轉(zhuǎn)化的過程中，不僅實現(xiàn)技術(shù)交接，而且為產(chǎn)品的逐步成熟走向市場指引方向，因為他們了解該項專利技術(shù)的優(yōu)勢與劣勢，清楚改進的方向。專利研發(fā)人員的全程介入，有利于專利成果完善發(fā)展，最大化實現(xiàn)其價值。當(dāng)然，在這個過程中，需要對研發(fā)人員提供充足的物質(zhì)和資金支持，對研發(fā)人員的激勵政策也是必不可少的。

為了鼓勵專利發(fā)明人或設(shè)計人，特別是對于職務(wù)發(fā)明，《專利法修正案》（草案）中明確，國家鼓勵被授予專利權(quán)的單位實行產(chǎn)權(quán)激勵，采取股權(quán)、期權(quán)、分紅等方式，使發(fā)明人或者設(shè)計人合理分享創(chuàng)新收益。研發(fā)人員在專利技術(shù)市場化過程中得到應(yīng)有的獎勵，有助于提升研發(fā)人員的積極性和創(chuàng)造性，促進專利的實施和運用。

在國內(nèi)，研發(fā)和創(chuàng)新過程主要在高校、研究機構(gòu)或企業(yè)實驗室中。正如前文所述，高校、研究機構(gòu)的專利的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化率處于一個較低的水平，產(chǎn)學(xué)研之間未達到協(xié)調(diào)發(fā)展。發(fā)展優(yōu)化產(chǎn)學(xué)研合作模式，有利于研發(fā)人員的全程介入，使合作能向縱深發(fā)展。一方面，依托國家知識產(chǎn)權(quán)局培訓(xùn)基地，探索產(chǎn)學(xué)研用相結(jié)合的人才培養(yǎng)模式;另一方面，企業(yè)與高校、研究機構(gòu)通過合作成立研創(chuàng)中心，共同組成創(chuàng)新聯(lián)合體，以企業(yè)為主體，直面市場需求，同時依托高校、研究機構(gòu)的先進技術(shù)共同完成專利成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)品市場化。

（三）運用新一代信息技術(shù)升級專利運營平臺

在專利成果轉(zhuǎn)化過程中，專利運營平臺是非常重要的環(huán)節(jié)。專利運營平臺具有信息獲取便利、資源流通迅速等特點，其為技術(shù)提供方和技術(shù)需求方提供了對接平臺，促進專利轉(zhuǎn)讓、專利許可以及專利成果的商品化。專利運營平臺溝通橋梁的搭接，打通了學(xué)術(shù)界、科研界和產(chǎn)業(yè)界價值轉(zhuǎn)化鏈條，提升科學(xué)技術(shù)成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化速度，真正貫徹落實了國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略[7]。

目前，我國專利運營平臺處于初級發(fā)展階段，有巨大上升空間。相關(guān)研究表明[7]：近年來，專利運營平臺增長速度較快，類型也朝多元化方向發(fā)展，地域分布不太均衡。在成果轉(zhuǎn)化服務(wù)方面，專利運營平臺還面臨轉(zhuǎn)化專利質(zhì)量不高和轉(zhuǎn)化方式單一的問題。在初級階段，主要通過整合區(qū)域資源、完善交易環(huán)境、監(jiān)督管理等促進專利運營平臺發(fā)展。下一步要從產(chǎn)業(yè)化角度完善專利運營平臺，可以從高質(zhì)量專利資源全方位獲取、專利轉(zhuǎn)化方式拓寬、轉(zhuǎn)化評估反饋的加強這三個方面來推進。具體包括增加專利信息的透明度和分布均衡性，專利信息的對稱性能促成交易的公平公正，減少專利供求雙方的利益損失;第三方機構(gòu)介入專利價值的評估，為專利轉(zhuǎn)化風(fēng)險進行科學(xué)評估和預(yù)測，為專利轉(zhuǎn)化實施提供必要指導(dǎo);此外，需要增強對專利運營平臺相關(guān)人員的培訓(xùn)，培養(yǎng)法律、專業(yè)技術(shù)等多方面的復(fù)合型人才，適應(yīng)專利成果轉(zhuǎn)換的整個流程。正如許玲（2018）提出了構(gòu)建“互聯(lián)網(wǎng)+”知識產(chǎn)權(quán)運營平臺[8]，在信息化飛速發(fā)展的今天，互聯(lián)網(wǎng)與專利運營平臺相結(jié)合是大勢所趨，加快互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算等新一代信息技術(shù)的應(yīng)用，將使專利運營平臺實現(xiàn)數(shù)字化、智能化、綜合化管理，促進專利運營平臺高質(zhì)量發(fā)展。

（四）優(yōu)化專利政策導(dǎo)向，有效促進專利成果轉(zhuǎn)化

伴隨專利創(chuàng)新成果的不斷發(fā)展，我國各省市專利獎勵和補貼政策已經(jīng)開始從原來只專注數(shù)量，逐步轉(zhuǎn)變?yōu)閿?shù)量優(yōu)先兼顧質(zhì)量;從只關(guān)注專利總體數(shù)量轉(zhuǎn)變?yōu)樽⒅匕l(fā)明數(shù)量占比;從只關(guān)注國內(nèi)專利轉(zhuǎn)變?yōu)橐試鴥?nèi)為主、凸顯國外專利的重要性[9]。專利政策的改變和我國的創(chuàng)新發(fā)展密不可分。目前，我國專利政策的設(shè)置并不能完全適應(yīng)現(xiàn)階段專利發(fā)展?fàn)顩r，專利政策需要不斷優(yōu)化，以適應(yīng)新形勢。例如，當(dāng)前地方專利工作的考核標準依然以數(shù)量作為主要依據(jù)，是造成我國專利申請量巨大但含金量不夠高的一個重要原因。只有逐步提升專利質(zhì)量，取消地方專利工作的“唯數(shù)量”考核標準，才能有效解決專利成果轉(zhuǎn)化率低的問題。

通過制度和政策鼓勵高價值專利，也能有效轉(zhuǎn)化專利成果。如中國專利獎，其作為我國專利領(lǐng)域的最高獎項，不僅是我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展水平的重要標志之一，更為激發(fā)全社會創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新熱情、催生更多更好的專利成果提供了有力支撐?！笆濉睍r期，僅120項專利金獎項目就實現(xiàn)新增銷售額6221億元，新增利潤1317億元，中國專利獎對經(jīng)濟社會發(fā)展的貢獻度由此可見一斑[10]。

當(dāng)前，各省市專利政策管理存在一定弊端，主要體現(xiàn)在專利布局、申請、實施、轉(zhuǎn)化、維權(quán)等各個環(huán)節(jié)沒有完整的頂層設(shè)計，各個階段的引導(dǎo)意識薄弱，方向模糊，針對專利質(zhì)量的提升決心不夠大，針對專利保護、維權(quán)和長期意識有待進一步提升[8]。

專利申請階段的政策引導(dǎo)方式應(yīng)從對數(shù)量的獎勵轉(zhuǎn)變?yōu)閷|(zhì)量的獎勵，這樣有助于從源頭上解決專利申請質(zhì)量不高的問題。各級地方政府對已授權(quán)專利的獎勵政策應(yīng)進一步細化，如對授權(quán)專利從授權(quán)文本質(zhì)量、技術(shù)先進性、應(yīng)用領(lǐng)域等多維度進行評估，由第三方機構(gòu)作出評價報告，根據(jù)評判結(jié)果確定對應(yīng)的獎勵方案。以根據(jù)專利實際價值細化獎勵政策取代現(xiàn)有的無區(qū)分度粗放獎勵政策，有助于調(diào)動真正從事研發(fā)創(chuàng)新的專利發(fā)明人或設(shè)計人的積極性，抑制僅以授權(quán)為目的、應(yīng)用價值不高的專利數(shù)量，將獎勵政策落到實處，提高專利成果轉(zhuǎn)化率。

在專利實施和轉(zhuǎn)化階段，制定并不斷完善相關(guān)政策，有效引導(dǎo)專利成果的高效轉(zhuǎn)化。無論是國家層面還是地方政府，應(yīng)加強知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策的正面導(dǎo)向作用，舍棄浮夸的數(shù)據(jù)水分，將完整連續(xù)的政策貫徹落實到專利發(fā)展的不同階段，促進專利成果的轉(zhuǎn)化運用，使專利更好地為經(jīng)濟和社會發(fā)展服務(wù)。

參考文獻

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（作者單位：國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局）