開放式創新下民企技術創新能力演進邏輯

陳翔 王娟

【摘 ?要】開放式創新是知識經濟時代企業創新的主要形式，也是我國經濟發展的核心理念，然而適應我國國情的開放式創新框架尚未形成，其創新過程仍需深入研究。本文選取華為作為典型案例，運用探索性單案例研究，從技術創新能力的知識視角出發，分析華為開放式創新的三個階段，進而總結出華為技術創新能力的演化路徑。研究表明，華為經歷了從外源性知識驅動型開放式創新到內源性知識驅動型開放式創新，最終演化為內外知識雙重驅動的開放式創新。其技術創新能力按照“潛在吸收能力為核心→集成能力與現實吸收能力協同發展→集成能力、吸收能力與原創能力雙向互動、均衡發展”的路徑進行演化。為中國民營企業順應世界開放式創新發展潮流，提高企業技術創新能力提供借鑒與參考。

【關鍵詞】開放式創新;華為;技術創新能力;演化路徑

隨著產品更新迭代速度加快，用戶個性化需求日趨增加，僅僅依靠企業內部資源的傳統創新方式已經不能適應動態的市場環境和技術要求。進入信息時代，組織間交流溝通障礙不斷縮小，傳統“閉門造車”的封閉式創新逐漸被開放式創新模式取代，并為越來越多的企業采用，進行內外部資源整合，提高自身創新效率與質量[1][2]。開放式創新是指企業有意識地對內外部資源進行整合吸收，加快知識資源的內外部流動，作用于企業技術、產品創新，成為智力資產市場上活躍的引進者與輸出者 [3][4]。

得益于市場化進程的推進，我國民營企業發展迅速，并承擔起推動經濟發展和穩定社會的重任，因此民營企業的發展備受關注。隨著國際制造業回流、我國人口紅利逐漸消失，“世界工廠”的勞動力優勢開始式微。與其它制造強國相比，中國民營企業存在大而不強、質量參差不齊、核心技術缺失等問題[5]，而提升民營企業技術創新能力，不僅有助于增強民營企業的市場競爭力，而且對優化經濟結構和推動經濟持續健康發展具有重要作用。

改革開放四十多年來，我國民營企業發展呈現兩極格局，少數如華為、三一重工等企業已實現追趕，處于行業領先地位，進入技術無人區[6]，而眾多企業仍缺乏核心技術，產品附加值低，處于整個行業鏈的中下游。為何在同樣的發展環境中，企業呈現如此明顯的差距？民營企業如何提高技術能力并實現自主創新？

經過30多年發展，華為通過開放式創新，從深圳的一個小型通訊設備代理商，一躍成為國際上知名的創新型企業。因此，本文選取華為作為案例研究對象，以揭示其在開放式創新進程中遵循的客觀因素以及技術創新能力的演化路徑。

一、理論基礎和文獻綜述

（一）技術創新能力

20世紀60年代，學術界逐漸展開對技術創新能力的研究，Arrow [7]的“干中學”思想是當時的代表性觀念，即在工作或生產過程中，通過經驗積累，導致技術的動態變遷乃至創新。學術界從不同的角度對技術創新能力進行了詮釋。知識觀視角認為，技術創新能力是從創新過程中提煉出的高級能力，是企業經歷隱形知識積累、知識外化以及知識編碼等過程的成果[8]，具體包括吸收能力、集成能力和原創能力[9]。過程觀的學者認為技術創新能力是企業完成創新活動所需具備的一系列能力[10]。Dore將技術創新能力定義為企業學習能力、搜尋能力以及創造能力的協同表現。我國學者傅家驥[11]在糅合了技術創新能力過程觀與技術能力觀后，認為技術創新能力包括資源投入能力、組織創新活動管理能力等五種子能力。魏江、許慶瑞等將資源要素與過程觀結合提出相似觀點，如魏江[12]提出模仿、吸收與自主創新能力是技術創新能力的三個階段。趙曉慶和許慶瑞[13]認為企業技術能力的變遷是各個能力要素的持續性積累，進而螺旋上升、間斷性跳躍的過程。從企業技術創新能力的演進過程來看，技術能力跨越了技術購買、模仿、內化吸收、自主創新四個層次[14]。從上述論述可以發現，盡管學術界從不同角度對技術創新能力的內涵進行了界定，但技術創新能力是結構復雜、由眾多元素構成的創新活動。

（二）開放式創新與技術創新能力

在技術創新過程中，通過與外部創新主體廣泛合作，整合企業內外部資源進而提升企業技術創新能力的開放式創新模式，已經成為當今企業獲得競爭優勢的主要導向[15]。Kang[16]對韓國的創新調查數據進行研究，發現通過加強與外部主體的合作可以提高內部創新能力。

Ahuja等[17]指出企業內部與外部主體直接或間接的聯系對自身技術創新能力產生著極大的影響。張文紅等[18]運用286家制造業企業數據構建數據模型，通過實證檢驗得出企業的創新性行為受到外部合作研發的正向影響。岳鵠等[19]認為企業不斷加強與外部的合作，可以有效整合創新價值鏈，提升企業的技術創新能力。王飛和劉丹[20]對我國浙江、廣東等四省的制造業展開調研，從知識基礎觀出發得出客戶參與對企業新產品的開發產生正向影響，有效提高了新產品創新度，企業內跨部門合作可以強化客戶參與的作用。

通過對國內外相關文獻綜述后可以發現，企業外部的創新思想以及先進技術可以有效提升內部知識存量，增強企業創新基礎，企業開展開放式創新，若能有效地利用外部知識源，可以縮減研發流程，降低企業創新成本，最終顯著提高企業的技術創新能力。

對于開放式創新范式可以提高企業的技術創新能力已經得到學界普遍認可，但其背后的作用機理我們尚且未知，開放式創新下企業的技術創新能力提升路徑遵循何種內在機理？本文擬從技術創新能力的知識觀出發，探究開放式創新下民營企業的技術創新能力演化路徑。

二、研究設計

（一）研究方法與樣本選擇

本研究想要探討的是開放式創新背景下民營企業技術創新能力的體系變遷與演進路徑，因此適合運用探索性案例研究法。本文之所以選取華為作為研究樣本，因為華為是我國民營企業的創新標桿，從一家小型代理商成長為世界科技巨頭，具有典型性與代表性。從技術創新能力的知識觀出發，結合華為在技術能力發展中的關鍵事件，闡述華為在開放式創新下技術能力的演化路徑。

（二）數據收集

基于可獲得性和代表性原則，本文的數據來源于二手資料，從以下三個方面進行收集：1.通過華為官網獲取華為的發展歷程以及公司年報等基本情況;2.收集華為高層管理者的公開演講資料以及相關報道;3.進行檢索，搜索“華為”“創新平臺”“開放式創新”“技術能力”等關鍵詞獲得華為的開放式創新相關資料。

三、案例分析

根據華為發展時間線與典型代表事件，將華為的開放式創新歷程劃分為以下三個階段（見圖1）。

（一）外源性知識驅動型開放式創新（1987-1994）

1987年，華為在廣東深圳成立，以代理交換機業務賺取差價。當時國家采取“市場換技術”政策，外商被大量引進來，國內技術落后的客觀狀況促使中國電信設備市場幾乎被外商瓜分。為了長久生存，必須拿出屬于自己的產品，然而當時華為尚沒有獨立的研發部門，因此華為開始向經營網絡中的其他企業學習，從外部獲取知識源。

1989年，華為從國營單位購買交換機散件，對香港廠商生產的PBX設備進行拆解，然后組裝，這就是華為研發的起點，但由于上游廠商控制著散件貨源，華為眾多訂單無法完成。華為意識到，沒有產品，就沒有話語權。因此華為對BH01進行拆解研究，分析模仿，經過一年努力，開發出具有自主知識產權的BH03。研發需要人才，于是華為積極邀請清華大學等高校師生參觀，從參觀的學生中尋覓合作伙伴，很快研發出HJD48。1993年，通過對西門子EWSD與貝爾S1240進行研究模仿，開發出中國第一臺C&C08 2000交換機。

這一階段，華為的研發重點是對于外部知識源的模仿與吸收，主要是對市場上的產品進行拆解以及產品內部的局部化改進，因此，直到華為成立8年后的1995年，才首次獲得發明專利授權。

（二）內源性知識驅動型開放式創新（1995-2003）

C&C08的成功研發，標志著華為成功轉型。從1996年起，華為開始與國內廠家、高校院所、海外機構開展大規模合作，如與北京大學無線電系合作研究窄帶CDMA技術，建立中央研究院、北京研發中心等，并先后在俄羅斯、巴西等地建立合資企業，汲取創新資源，在全球范圍內搜索、追蹤通信領域前沿技術，并于 1997年推出具有自主知識產權的無線GSM解決方案。同年，華為與IBM合作，引進了其產品開發與集成供應鏈管理模式，并確立了從顧客需求出發的研發理念。1999年，華為的第一個海外研發中心在印度建成，通過融入“亞洲硅谷”，學習世界級的軟件開發技術。隨后陸續在瑞典、美國、俄羅斯等地建立研發中心，形成深層次戰略合作關系。截至1999年，華為授權專利包括167項發明專利、72項實用型專利、76項外觀設計專利。2002 年，華為投入30億元用來引進高端研發設備、建立優秀創新人才庫、創建研究院所，不斷加快內源性知識驅動創新的開放式創新建設步伐。

這一階段，華為逐漸演變成以自主研發為基礎的合作研發模式。不再采取以市場換技術的方式，而是以技術換技術，共同進行產品開發，華為不再是處于價值鏈中下游，僅提供廉價資源，而是與合作伙伴平等共同研發，極大提高了華為的技術創新能力。憑借強大的研發政策，在2000年后，華為的產品改進能力與技術創新能力大大提高。合作創新雖然一直存在，但華為這期間主要憑借企業內的資源進行創新。

（三）內外知識雙重驅動型開放式創新（2004-至今）

2004年以來，華為通過與海外公司、科研院所建立命運共同體，在技術上取長補短，在LTE/SAE、SingleRAN和40G/100G傳送等前沿技術持續領先。截至2008年，華為在全球共有22個地區部，分支機構遍及200多個國家與地區，加入了91個國際標準組織。“電信業未來的主流一定是來自于最優秀的大學里的頂尖學者”，意識到這一點的華為，早于1999年就成立了華為高校基金，與中國一流大學合作。2009年，華為正式提出HIRP，與全球最優秀的教授合作。2014年，以“開放創新，廣泛吸收業界優秀思想，與世界級學者共同挑戰重大突破性創新”為原則的HIRP開放式創新平臺正式推出。通過線上發布需求，征求全球機構、學者意見，對相關問題集思廣益，最后由華為內部研發中心或是在聯合研發中心實施，雙方協同交互，落地商用，最終實現共贏。

這一時期，華為貫徹“協同全球技術合作資源，提高創新效率”的理念，對外部資源的整合成為華為研發活動的中心。一方面，華為以模塊化為基礎，對瞬息萬變的市場趨勢密切關注，通過建立命運共同體、產品兼容、參股合資等方式建立了全球價值鏈網絡，快速獲得、運用全球信息通信領域的前沿技術;另一方面，華為實施創新研究計劃，建立HIRP平臺，在全球范圍內搜尋創新資源，與海內外眾多著名高校、科研院所、專家學者進行合作，僅僅通過香港科技大學就先后取得了60多項國際專利和標準，完成了超過90個技術解決方案。

通過內部集團協同機制，依據客戶需求，華為將外部獲取的知識源與內部技術需求相對接，進行分解、轉化再到商業運用。這一階段，華為的研發重心是將外部技術應用化，從客戶需求出發，對外部技術進行整合迭代。通過這種快速對知識進行整合迭代的方式，華為的技術創新能力大大增強。截至2017年，華為累計獲得專利授權74307件，其中90%以上是發明專利;華為加入了360多個標準組織、產業聯盟和開源社區，擔任超過300個重要職務，在IIC、IEEE-SA、BBF、ETSI、TMF等擔任董事會或執行委員會成員。

四、案例討論

知識觀視角認為，技術創新能力是從創新過程中提煉出的高級能力，包括吸收能力、集成能力和原創能力[9]。吸收能力指引進、吸收、消化外部技術知識的能力;集成能力指多渠道整合技術知識的能力;原創能力指內生性創造領先技術知識的能力。經過30多年的發展，華為從小到大，從一家交換機代理商成長為世界型企業的過程中，華為的技術創新能力結構體系也在不斷演化，從華為的開放式創新歷程上看，華為形成了三種技術創新能力結構。

（一）以吸收能力為核心的技術創新能力體系

這一時期，華為剛剛成立，技術基礎薄弱，技術創新能力水平很低，缺乏技術人才，仍處于積累階段，華為從外部獲取知識，采取開放式創新的初衷是在被國外企業壟斷的電信市場上“活下去”，注重的是使用，此時獲取的只是顯性知識，并未觸及隱形環節，仍處在潛在知識吸收能力階段，在生產過程中通過“干中學”積累創新能力。隨著組裝的BHO1的市場火爆，在引進技術的同時，加大研發投入，但其開發活動仍依托外部的技術平臺，或是仿制最新產品，或是根據市場需求，對現有的產品性能進行延伸。1995年，華為開發出中國第一臺C&C08 2000交換機，技術水平有所提高，但并不具備核心技術。通過開放式創新，華為的研發活動從仿制逐漸過渡到模仿創新，創新能力僅僅體現在局部創新，原創能力很低（見表1）。

（二）吸收能力與集成能力協同的技術創新能力體系

經歷了外源性知識驅動型開放式創新階段，華為技術知識不斷積累，逐步建立起組織慣例，技術集成創新能力大大提高，形成了吸收能力與集成能力協同發展的雙螺旋模式。企業研發活動不再以模仿創新為主，而是立足于自身技術基礎，針對技術薄弱點，與國內外高校、研發機構、企業等廣泛開展合作。此時華為的吸收能力從潛在吸收能力過渡到現實吸收能力，重視的是對外部隱形知識的轉化與開發利用，強調的是對外部知識的細致學習。原創能力也進入萌芽期，華為的發明專利量由此顯著增加。憑借集成能力，獲取了各種異質性資源，取長補短，同時利用合作伙伴的信息通道與信息資源，增加了華為獲取隱形知識、集成外部創新技術的渠道，從而提高了自身的創新能力。這一階段，華為開展內源性知識驅動的開放式創新模式，形成了吸收與集成能力相互協調、共同促進的技術創新能力體系，目的在于完善現有產品，提升技術能力，促進企業核心競爭力的形成，由此加快開拓國際市場的步伐（見表2）。

（三）吸收、集成與原創能力三者協調循環往復的技術創新能力體系

在內外知識雙重驅動的開放式創新階段，華為的技術創新能力體系進一步演化，吸收能力、集成能力與原創能力均衡發展。華為構建了全球價值鏈網絡，并與合作伙伴建立命運共同體，而不是利益共同體，最大程度地集聚“源創造力”，提高了技術創新能力。這一階段，華為構建的嵌入網絡是有機網絡，是長期合作共贏。華為可以優先獲得全球優質而稀缺的戰略資源，尤以世界一流科學家為主，形成了類似粒子加速器的企業運行機制。華為充分調動了價值鏈上的全球參與者進行分散式創新、協作創新與累計式創新，實現了產品、技術的瀑布式增加。由華為主導形成復雜而微妙的企業創新生態系統，全球產業鏈上下游齊心協力，極大鞏固了華為的市場領先地位。此時華為走的是命運共同體的集體創新之路，猶如繁茂的森林那樣大而強，產生了森林效應（見表3）。

經歷了前兩個階段的開放式創新，華為的原創能力發展壯大，形成原創能力、吸收能力、集成能力三者相互促進、循環往復的技術創新能力。原創能力的形成機制區別于另外兩種能力，雖然其可以讓企業產生極大的市場競爭優勢，但是原創能力并不能讓華為持久保持技術優勢，尤其是在全球化的開放式創新環境下，受技術變革以及市場變化等因素的影響，華為開發的產品不能持久滿足市場的需求，因此很難保持原創能力的持久性，因此又需要運用自身的吸收能力與集成能力，再次進行技術與知識積累，促進原創能力的再次產生，因此這一階段華為的技術創新能力體系是一種相互補充、相互促進的能力結構（見圖2）。

五、研究結論與展望

本文選取華為作為典型案例，運用探索性案例研究方法，研究華為的開放式創新模式演化以及企業技術創新能力體系變遷。發現華為的開放式創新模式經歷了從外源性知識驅動型開放式創新到內源性知識驅動型開放式創新，最后演化為內外知識雙重驅動型開放式創新模式，企業的研發能力結構也從模仿創新能力→合作為輔的自主創新→命運共同體的集體創新。在開放式創新環境下，華為的技術創新能力沿著“潛在吸收能力為核心→集成能力與現實吸收能力協同發展→集成能力、吸收能力與原創能力三者協調雙向互動”的路徑發展。

華為是近30年來我國民營企業的創新標桿，經歷了三階段的開放式創新歷程，華為已經成長為世界級企業。總結華為在開放式創新歷程中技術創新能力的演化路徑，可以為中國民營企業順應世界開放式創新發展潮流，提高企業技術創新能力提供借鑒與參考。

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（作者陳翔系南京郵電大學管理學院碩士研究生;王娟系南京郵電大學管理學院副教授、南京大學博士后）