包容性增長框架下小農戶與現代農業有機銜接問題的思考

田嬌 張德錦

摘 要： 小農戶家庭經營在目前以及未來很長一段時間都將成為我國農業經營的主要方式，克服其缺陷，發揮其優勢，實現其與現代農業的有機銜接是“三農”工作的重點。文章從包容性增長視角出發，對小農戶經營的特點、優勢進行了梳理，對近年來其與現代農業銜接的探索中存在的非包容性問題進行了分析;在此基礎上，提出包容性增長框架下小農戶與現代農業有機銜接的路徑選擇。

關鍵詞： 包容性增長;小農戶;現代農業;有機銜接

2020年是我國脫貧攻堅全面收官之年，農村經濟發展還有許多硬仗要打，特別是突如其來的新冠肺炎疫情，對如期推進脫貧攻堅造成不利影響，農產品流通、銷售受阻，價格波動較大，部分水果、家禽出現滯銷等較為嚴重的問題。為全面打贏脫貧攻堅戰，實現全部地區、全部貧困人口脫貧，充分調動廣大小農戶生產積極性，增加小農戶的經營收入，實現小農戶與現代農業有機銜接是題中應有之義。關于小農戶與現代農業銜接的相關問題，黨中央一直高度關注，2017年12月召開的中央農村工作會議提出，要深化農業供給側結構性改革，促進小農戶和現代農業發展的有機銜接;2019年2月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發了《關于促進小農戶和現代農業發展有機銜接的意見》，進一步從提升小農戶發展能力、提高組織化程度、拓展增收空間、健全服務體系、完善扶持政策等方面提出了具體行動方略。我國小農戶從業人員占農業從業人員的90%以上，[1]并且由于我國農地資源分布特征和人口結構，小農戶家庭經營將在未來很長一段時間成為我國農業經營的主要方式。因此，肯定小農戶存在的合理性和長期性，直面當代小農戶的現實特征、彌補小農戶生產經營中的短板與不足、實現小農戶與現代農業的有機銜接，并以此來提升小農戶生產效率顯得十分必要。

一、“小農戶”與“包容性增長”概念闡釋

（一）相關研究綜述

為對“小農戶”有清晰的認識，有必要將其與“小農”作區分。一直以來，東西方學者對“小農”的評價充滿批判色彩。綜合西方學者對“小農”的評價，大多認為“小農”的耕種產出無法滿足家庭生活所需，但出于缺乏其他經濟來源的無奈，只能盲目增加勞動投入，從而陷入“自我剝削”的境地。馬克思、恩格斯鮮明地指出“小農是指以小地塊土地私有制為基礎的、分散的、孤立的、自給自足式的農業生產單元”，并判斷小農經濟必將走向滅亡。[2]在我國，“小農”一詞更加突出其時代性和階級性，通常指那部分固守土地經營和封建舊制度，深受資產階級壓迫和剝削，并且阻礙無產階級革命的農業生產群體。但是，學術界對“小農戶”的理解則不再帶有階級色彩和社會屬性，區別于對“小農”在“質”上的界定，對“小農戶”的界定更加體現在農業資源占有的結構和規模方面，即“量”上的衡量。“小農戶”也可以稱為“小規模生產經營農戶”，雖然由于社會分工和生產能力的提升，對“小農戶”的內涵也一直在調整，但目前來看普遍是指家庭經營土地規模大致在30-50畝水平的農戶。[3]從經營形式來看，“小農”和“小農戶”都強調以家庭為單位，分散開展農業生產。就經營規模和產業地位來看，二者對于社會化大生產、實現規模性經營都有一定的阻礙作用。但是，就根本性質而言，“小農”生產反映的是一種落后的生產制度，而“小農戶”則體現了當下中國農業生產的普遍模式。

包容性增長理念最早可追溯到2009年，時任國家主席的胡錦濤同志在亞洲太平洋經濟合作組織第十七次領導人非正式會議上首次提出了“統籌兼顧，倡導包容性增長”的國家主張，呼吁亞洲發展中國家在取得發展的同時努力降低收入和非收入差距持續擴大對經濟社會發展的影響。目前，“包容性增長”仍然是學界研究的熱點之一，其所倡導的“縮小差距”“可持續發展”等核心理念仍然適用于今天的中國;尤其是在我國社會主要矛盾已經發生重大變化、國際矛盾沖突不斷的現實背景下，包容性增長理論與全面建成小康社會、五大發展理念、人類命運共同體等發展理念不謀而合，對于縮小城鄉、地區差距，推動我國“三農”發展都具有鮮明的當代價值。

（二）小農戶概念的當代特征

進入新時代，小農戶經營意識和經營能力顯著提高，特別是網絡時代的到來，對小農戶個體的宣傳報道越來越多，讓人們對小農戶的真實情況有了更加清晰的認識，也更好地調動了小農戶的發展活力。

第一，生產現代化是當代小農戶的生產特點。除個別極端貧困地區外，傳統純人力（或畜力）的生產經營方式已經基本退出歷史舞臺。大部分小農戶的生產經營都運用了現代化的農業技術和設施設備，具體體現在良種、化肥、農藥的使用以及耕種、灌溉技術的改良和工業設備的使用等方面。可以說，小農戶的經營理念逐步開放，生產效率正逐步提升。

第二，兼業經營性是當代小農戶的經營特征。根據《中國統計年鑒2019》《中國農村統計年鑒2018》的數據顯示，自2015年起全國農村居民可支配收入構成中，工資性收入（占總收入的40.3%）已經超過經營凈收入（占總收入的39.4%）。其中，第一產業凈收入在經營凈收入中占比穩居首位，但呈逐年下滑態勢，從2013年的30.1%下降至2017年的25.2%;第二產業保持平穩;第三產業則逐年上升，從2013年的23.1%上升至2016年的68.4%。從以上數據可知兼業經營已經成為當前我國農戶生產經營的主要模式，并且由于非農經營收入已經超過農業收入，兼業經營也將在未來成為眾多小農戶的主要經營選擇。

第三，部分組織性是當代小農戶的外在表征。多年來在家庭聯產承包責任制改革的影響下，雖然小農戶分散經營格局總體未變，但調研發現，在政府部門引導及龍頭企業帶動下，小農戶也逐漸參與到以農村合作社為主的各類集體生產經營中。[4]特別是黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央高度重視農業經營和農村發展，一系列有利于小農戶生產的好政策在開展農村人員技術培訓、組織農民規模生產方面持續發力，多種多樣的集體生產方式紛紛得到了創新發展。

（三）包容性增長的豐富內涵

亞洲開發銀行曾將“包容性增長”界定為“機會均等的增長”。實際上，隨著經濟社會發展方式的多樣化以及共建共享理念的深入人心，“包容性增長”理念包含多個方面的內涵。

第一，經濟增長。“包容性增長”強調社會各個方面的共同發展，經濟增長是其中最基礎的一部分。包容性增長理論本身并不反對經濟的增長，并且認為經濟的增長不僅有利于社會整體發展，還為民生、生態等其他方面指標的增長提供了物質保障。

第二，開放包容。相較于單純追求經濟增長，包容性增長的最大特點在于從“容忍”“寬容”“包容”這三個層次出發，允許不同地區、不同行業結合自身實際，實現差異化發展。不僅如此，更是鼓勵各地在經濟發展的同時要傳承好傳統文化、要堅持好地區特色，實現百花齊放、百家爭鳴。

第三，機會均等。包容性增長強調不論經濟發展如何，各地區、各行業在發展過程中都能夠機會均等地參與到競爭合作中;尤其關注欠發達地區、弱勢群體的發展實際，為這類地區和這類人群提供更多發展機會和能力提升平臺，讓他們在參與經濟活動的同時，提高本領并逐步實現自我生產、自我發展。

第四，協調發展。包容性增長更加強調社會各方面的全面發展和可持續發展。因此，在發展過程中會特別針對經濟社會中的民生、生態等短板，有意識、有針對性地完善制度、落實政策，努力實現經濟社會的協調可持續發展。

二、小農戶經營與現代農業有機銜接的包容性增長優勢

傳統觀念看來，“小農戶”更多是粗放、落后、無組織的代名詞。但是，深入農村調研就會發現，小農戶自身的共享發展、分散風險、自發調節、特色發展等特征是一些集體經營方式所不具備的，其在與現代農業有機銜接方面更具有包容性增長優勢。

（一）小農戶具備共享發展優勢

置于社會主義制度之下的現代農業更多地強調社會各個成員的全面發展，所有社會成員能夠共同享有發展成果。如前所述，小農戶是中國農業最主要的生產主體，小農戶經營是最基本的經營模式;相較于合作社、家庭農場等規模生產經營模式，小農戶經營模式涉及的務農群體和生產類型更為廣泛。廣大小農戶實現生產發展、收益增加必然會帶動大部分農村家庭和農村人口的脫貧致富。將好政策、好產業向小農戶傾斜能夠更好地發揮小農戶在共享發展理念、發展成果方面的優勢，實現面向最廣大人民群眾的包容性增長。

（二）小農戶具備分散風險優勢

農業是我國的基礎產業，是社會經濟持續發展的根本保障。降低風險、實現穩定有序發展是現代農業發展的重要目標。千千萬萬個獨立經營的小農戶雖然在生產效率上不及其他經營模式，但也正是由于農作物的品種、生產周期不一致，小農戶的這種“錯位式”生產模式更加有利于分散經營風險，特別是某種農產品生產過剩、某種農產品受到病蟲害影響等非系統性風險對小農戶的影響較小。除此之外，小農戶經營規模普遍較小，大多以家庭的生產能力和經營能力為限，較少存在借貸、租賃行為，相較于規模生產，其受到金融市場、土地租賃等方面的風險影響較小，發展的穩定性和耐風險性更符合包容性增長的目標。

（三）小農戶具備自發調節優勢

相較于傳統農業，現代農業更加追求活力、高效。小農戶大多為家庭生產模式，經營管理層級較少，經營方式更具彈性，韌性較強，因此相較于集體規模性生產在某種層面上來說更具活力、高效。在經營時間上，農忙時小農戶可以專心于農事，農閑時則可以選擇兼業經營，通過外出打零工等方式補貼家用;在經營空間上，小農戶經營往往不受環境和規模的限制，無論是超小型農場或是以家庭為單位的經營模式都是小農戶經營的重要表現形式。即便是受自然災害或是戰爭等嚴重影響，小農戶也能在短時間內恢復生產，并逐漸達到滿足家庭生活所需的水平。這種不依賴于政府和其他社會組織的自發調節優勢以及確保農業生產得以延續的優勢是其他生產組織形式所不具備的，非常符合包容性增長的目標。

（四）小農戶具備地緣特色優勢

相較于過去片面追求產業化、規模化，以經濟效益論英雄的生產經營模式，隨著社會經濟發展水平的提高，現代農業越來越注重挖掘民俗文化，傳承農耕文明，注重農業發展的多樣化和特色化。相較于依賴外來生產理念的規模性經營方式，土生土長的小農戶在生產經營中能夠更好地發揮地緣優勢，傳統生產技藝和生產工藝得以通過言傳身教實現代代相傳，更好地保留了傳統文化的原汁原味。全國各地各種傳統文化之所以經久不衰，小農戶功不可沒，從這個層面來說小農戶發展模式更加符合包容性增長的發展理念。

三、傳統銜接模式的非包容性問題

盡管小農戶經營有著各種各樣的優勢，但其經營分散、產業脫節、資金短缺以及信息滯后所帶來的生產弱勢、經營弱勢、資本弱勢及市場弱勢[5]對其經濟效益的實現產生了負面影響。長期以來，學界堅持對小農戶與現代農業銜接問題進行研究和探索，在取得一定成效的同時也發現，傳統銜接模式所引發的非包容性問題也十分突出。

（一）規模性農地流轉的非包容性問題

規模性農地流轉是規模性生產的前提，長久以來一直被視作小農戶與現代農業銜接的重要方式。為有效推動規模性農地流轉，黨中央出臺了一系列政策。2007年我國頒布的《物權法》將土地承包經營權明確為用益物權，2008年黨的十七屆三中全會進一步明確了農業生產以家庭承包經營為基礎、統分結合的雙層經營體制。[6]加之近幾年我國城鎮化進程的加快，在各地政府的土地流轉政策性補貼的刺激之下，近十年來我國農村土地流轉明顯加速。在規模性農地流轉加速的帶動下，我國小農戶經營仍然存在著一些非包容性經營問題。

1.規模效應不顯著

包容性增長理論強調經濟發展，但從土地流轉實際來看，規模經濟成效并不明顯。根據數據統計，2008-2016年，我國土地承包經營權流轉面積從1.09億畝提高到了4.7億畝，占農戶承包耕地總面積的比重也從8.9%上升至35.1%。①但是從經營規模來看30畝以上的大戶為1 052.1萬家，其中50畝以上的僅為356.6萬家，[7]規模依然偏小，小農戶經營在我國農業生產中的基礎地位并未動搖。規模效應不顯著、土地流轉成效不達預期的原因是多方面的，如農戶本身的土地情結深重、不愿將土地流轉;也有社會層面的問題，土地流轉意味著農民要另擇業，但城市社會吸納能力有限;此外，如山地較多、地形復雜、地塊零散等自然因素也限制了土地流轉。

2.風險承擔集中化

包容性增長理論強調的是持續、穩定的發展。相較于股份合作、土地托管和聯耕聯種等土地合作模式，[8]以土地租賃為主的土地流轉模式將自然類、經營類以及市場類等風險過度集中于土地經營者身上。土地經營者無論經營業績好壞都要依據流轉合同定期向農戶支付土地租賃費，經營者面臨較大的財務風險。一旦經營者出現財務困難，在短期內無法按時支付土地租賃費，很容易引發轄區內農戶的集體抗議，甚至部分農戶通過堵路、打砸等暴力行為宣泄情緒，將租賃矛盾上升為社會矛盾，擾亂了農地經營秩序，更加速了承包經營的失敗。

3.經濟效應負面化

包容性增長理論強調社會各方的發展進步。但是土地流轉這種經營方式在實際運行中往往會使得經營者和小農戶都得不到進步提升。小農戶通過出租土地可以獲得固定的租賃收入且不用承擔經營風險。作為低風險偏好者的小農戶往往會選擇土地流轉，即便在流轉后又以農業工人的身份給經營者打工，但是在勞動過程中往往缺乏動力，出工不出力，其能力和水平得不到鍛煉和提高。作為經營者來說，在生產初期由于享受了優惠政策，能夠積極開展生產，一旦出現虧損，他們往往不吸取教訓、總結經驗、極力挽回損失，而是想如何應付老百姓或者干脆“失聯跑路”，最后還是由政府對經營損失和土地流轉租賃費用兜底承擔。

（二）傳統合作社模式的非包容性問題

農民專業合作社是以家庭承包經營為基礎，為成員提供銷售、加工、運輸等生產服務的互助性經濟組織，同樣，一直以來也被人們視為小農戶與現代農業銜接的重要載體。[9]自2006年《中華人民共和國農民專業合作社法》頒布實施以來，我國農民專業合作社數量和入社農民數量激增。但是，從調研情況來看，在帶動農民脫貧致富的同時，合作社的快速發展與其“聯合弱者來平衡與強者在市場競爭、社會地位等方面的差距”的初衷逐漸背離，小農戶在參與合作的過程中普遍存在著地位低下、機會受限等問題。[10]

1.帶動作用不顯著

包容性增長理論強調共同進步，特別要關注弱勢群體的發展。但是，從調研情況來看，一些農村地區的合作社僅僅實現了發文、掛牌和開會，實際開展的業務較少，空殼化問題比較嚴重。即便有些合作社開展了一些服務工作，但大多也僅為發放傳單、宣傳政策等，提供生產物資和技術指導等實質性生產性服務的較少。這種形式上的合作組織對小農戶發展的帶動作用并不明顯。

2.參與機會受限制

包容性增長理論強調機會均等，特別要為弱勢群體創造更多的發展機會。但是，合作社的“精英俘獲”特性尤為突出。調研中發現一些合作社對生產規模、生產技術、管理能力等作出諸多限制，小農戶由于條件不達標無法參與其中，導致這些合作社實際是大戶和能人的合作社。小農戶難以跳出產業發展落后、經濟收益低下的閉環。[11]

3.合作地位不平等

包容性增長理論強調合作組織中各個成員的地位平等。從調研情況來看，在一些公司型的合作關系中，小農戶被組織帶動起來了，也切實獲得了部分生產性服務。但小農戶在合作社的地位普遍較低，基本上沒有話語權，更難有表決權，他們獲得的生產性服務的數量和品質完全取決于公司和大戶能人的意愿。

四、包容性增長框架下小農戶與現代農業有機銜接的路徑選擇

2014年，中央一號文件《關于全面深化農村改革，加快推進農業現代化的若干意見》中強調，要“努力走出一條生產技術先進、經營規模適度、市場競爭力強、生態環境可持續的中國特色新型農業現代化道路”，其中對現代農業的表述包含了技術、規模、競爭力和生態保護等多個維度，與“包容性增長”關于共享發展、協調發展可持續的理念一脈相承。關于“有機銜接”，需重點關注以下幾個問題：第一，在市場經濟范疇內小農戶極易被現代農業發展“邊緣化”，必須依靠政府的力量通過組織制度安排實現有序引導;第二，有機銜接指的是基于地位平等化的對接與融合，并非小農戶單方面的勉強遷就或對小農戶的單方面改造;第三，二者銜接過程也是“現代小農戶”的培育過程，利益聯結機制要保障小農戶利益并突破其自身弱勢，實現自我成長和自我發展。可見，“有效銜接”所強調的同樣是“包容性增長”問題。因此，將小農戶與現代農業有效銜接的路徑問題置于包容性增長框架內討論是必要的。

（一）產業形態優化——突出兩類新型經營主體

當前，在產業形態方面，我國小農戶與現代農業進行了多元銜接模式的探索，按照是否由政府或社會部門組織大致可以分為個體型與組織型。個體型主要是指小農戶個體帶頭，基于地緣因素、以非正式的約定為紐帶，包括自主聯合型和家庭農場等形式，其突出的特點在于總體數量和范圍較小，抵御市場風險能力弱。組織型則通常需要借助中介對象而形成的較為緊密的聯結形式，包括農民專業合作社帶動型、公司+農戶型等，其突出特點在于可以在一定程度上克服小農戶與大市場的銜接障礙。雖然各種模式的探索為小農戶與現代農業的銜接作出了一定的貢獻，但各類產業形態均未與現代農業形成穩固的銜接方式。2019年，中央一號文件明確提出要突出抓好家庭農場和農民合作社兩類新型農業經營主體，啟動家庭農場培育計劃，開展農民合作社規范提升行動。家庭農場的培育旨在提升農戶的經營規模和水平，其發展趨勢是聯合與合作;對農民合作社的扶持旨在支持多種形式的新型農民合作組織，二者的結合實際上賦予了我國自1991年黨的十三屆八中全會審議通過的《中共中央關于進一步加強農業和農村工作決定》中關于“建立起統分結合的雙層經營體制”以新的時代內涵。突出家庭農場和新型農民合作社是基于包容性增長理念、在保護和培育小農戶經營的基礎上，推進現代農業可持續發展的產業形態優化途徑。

（二）技術服務優化——發展鄉村新型服務業

提高小農戶經營的信息技術水平是實現其與現代農業有效銜接的必然選擇，通過“政府扶持+市場供給”的方式為小農戶提供農業物資裝備和現代生產技術是當前農業生產性服務供給的主要模式。2019年，中央一號文件首次明確了“發展鄉村新型服務業”的要求，其與脫貧攻堅、鄉村振興戰略相融合，在“三進村”（即便民超市進村、農村電商進村、金融服務進村）基礎上又進一步支持包含“供銷、郵政、農業服務公司、休閑旅游、餐飲民宿、文化體驗、健康養生、養老服務”等生產生活各類服務在內的多種服務進入鄉村;通過發展新型服務業，建立新型服務供給體系，推動鄉村創新創業及各類資源的回流，實現小農戶的包容性增長及其與現代農業的有機銜接。

（三）組織安排優化——加強基層組織建設

堅持中國共產黨的領導是中國特色社會主義的最本質特征，是多年來黨的各項事業順利發展的有力保證，黨的基層組織在鄉村發展領域作用十分顯著。小農戶與現代農業有機銜接是基于我國“三農”發展實際的必然選擇，在這一過程中堅持黨的領導、充分發揮好基層黨組織的引領作用十分必要。2020年，中央一號文件強調要充分發揮農村基層黨組織戰斗堡壘作用，發揮黨組織在農村各種組織中的領導作用。小農戶經營模式組織化程度低、生產成本高、生產效率低，特別需要基層組織的關心和關注。部分地區采取的“支部+合作社+小農戶”的幫扶方式很好地履行了基層組織帶領群眾發展經濟的職責，化解了“小農戶”與“大市場”對接的難題。在組織、領辦、創辦新型經濟組織的過程中一方面要注重黨組織的自身建設，選配懂農業知識和經濟知識的人才加入黨組織，將政治優勢、組織優勢更好地轉化為鄉村經濟發展優勢;另一方面也要特別注意避免直接指揮和強迫命令。注重示范引導和服務提供，將黨建工作的著力點更多地放在支持小農戶的包容性增長上，推進小農戶與現代農業有機銜接。

（四）人力資源優化——加強“三農”工作隊伍建設

當前，農村的現狀很大原因在于人口外流引發的各類資源的外流，農村經濟的發展必然離不開人才的培養。從扶貧開發工作的實際來看，黨和政府從機關事業單位選送大批黨員干部駐村扶貧，化解了鄉村人才困乏的根本性難題。從小農戶與現代農業有機銜接的工作指向來看，鄉村人才作用的發揮仍舊十分重要。而當前小農戶大多為文化水平、生產能力較為低下的中老年群體，僅靠這部分群體來實現與現代農業有機銜接的目標十分困難。加強“三農”工作隊伍建設一是配備強，二是管理好。要積極發掘農村精英，對他們開展集中培訓，推廣職業經理人及職業農民認定和等級評定，提高他們帶動農民致富的積極性。同時，通過完善養老、醫療、教育等社會保障政策和創新創業政策吸引本地青年返鄉創業。持續加大大學生村官、退休機關工作人員選聘工作，真正為帶動小農戶發展、實現小農戶與現代農業有機銜接培養人才隊伍。

總體來看，小農戶在脫貧攻堅和鄉村振興戰略的推進中作用十分明顯。隨著我國農業發展進入新時代，小農戶逐漸難以適應規模化、機械化的農業發展需求。在保護好小農戶生產發展積極性、發揮好小農戶發展優勢的前提下，結合包容性增長理念要求，實現與現代農業的有機銜接是小農戶發展的必然選擇。

注釋：

① 數據來源：土地市場藍皮書：中國農村土地市場發展報告（2018-2019）。

參考文獻：

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