基于網絡層次分析的新型研發機構共建績效評價體系研究

郭百濤，王帥斌，王冀寧，何云夢

（1.南京工業大學國家特種分離膜工程技術研究中心，江蘇南京 210042；2.華南理工大學經濟與貿易學院，廣東廣州 510006；3.南京工業大學經濟與管理學院，江蘇南京 211816；4.東南大學人文學院，江蘇南京 211189）

隨著國家創新驅動發展戰略的推進，新型研發機構作為融合技術發明和成果轉化的載體開始大量凸現，比如北京市引進成立了北京量子信息科學研究院、北京大數據研究院以及北京智源人工智能研究院等大批以基礎研究和共性技術研究為重點的新型研發機構；廣東省作為我國科技體制改革的前沿陣地，2018 年建立新型研發機構數量達到244 家；此外，南京市開展“創新名城”建設，2017 年啟動了“兩落地一融合”戰略工程，推進新型研發機構建設，截至2019 年5 月底共通過備案新型研發機構131 家。同時，在政策環境方面，一系列推進新型研發機構發展的國家級發展戰略政策文件紛紛出臺，地方政府也將新型研發機構作為創新發展的關鍵抓手，出臺扶持政策，在稅收、融資以及人才激勵方面予以支持，我國新型研發機構建設迎來了前所未有的發展契機。

1 文獻綜述

作為科技體制改革的創新與實踐，新型研發機構吸引了諸多學者的研究，然而對其內涵仍未得到理論界的統一認定。比如，曾國屏等［1］認為新型科研機構從屬于創業型科研機構，通常可以實現科學發現、技術發明和產業發展的多重共建目標；夏太壽等［2］認為與傳統研發機構相比，新型研發機構的參與主體更多，往往需要政府、企業、高校以及科研機構等多家主體高度協作；董建中等［3］認為新型研發機構建設的鮮明特征是民辦官助，即由企業、高校或者團體組織根據其科研基礎和市場需求自行組建管理團隊、選擇管理體制、運行機制等，而地方政府則在資金、場地等方面予以政策支持。此外，根據組建模式的不同，新型研發機構主要包括院校與政府共建、院校與企業共建以及企業自建3 種類型。

目前，我國新型研發機構經過10 多年的快速發展，取得了一系列令人矚目的成績，但在發展的進程中依然存在一些問題，具體表現在以下3 個方面：

（1）不同機構之間建設水平參差不齊，部分機構的自我“造血”能力不足［4］。新型研發機構的組建形式不同，其隸屬單位也有差別，比如有的直屬中國科學院，有的隸屬地方高校等；此外，不同屬性的新型研發機構采用的管理運行機制也各有不同，導致相同背景下成立的機構歷經幾年的發展，在建設水平上參差不齊，有的新型研發機構甚至面臨著較大的自我生存壓力。

（2）從事產業共性技術研發的科研平臺由于缺少穩定資金的注入，很多在研項目難以為繼［5-6］。新型研發機構通常專注于戰略性新興產業，并基于共性技術與競爭前技術開展前瞻性研究，但由于產業共性技術研發技術和市場前景不確定性較強、投資風險較大，因此開展產業共性技術研發的機構在尚未找到穩定的資金渠道的情形下，無法從事持續性的、原創的科研項目［6-7］，限制了其發展速度和規模，導致很多機構為了生存，傾向于開展短期經濟效益更加顯著的專有技術研發和商業產品技術的研究，在前瞻性共性技術開發上顯得有些心余力絀。

（3）部分機構中的研發人員流動性大，人才集聚效應未得到有效發揮［4，8］。盡管目前我國新型研發機構獲得了長足的發展，但是尚有部分研發機構的運營管理系統仍不完善，管理體制和運行機制方面的市場化改革必然會帶來頻繁的人事變動，導致各層級管理、科研人員人心浮動，難以潛心投入研發工作；此外，加上各類基建配套設施不完善，激勵機制未完全與市場接軌，很多兼職的高層次人才多無法全身心投入工作，進一步給新型研發機構建設帶來了不穩定因素，導致新員工缺乏安全感、歸屬感，對于優秀的人才吸引力大大降低［9-10］。

在此背景下，開展新型研發機構共建績效的評價體系研究，進而建立科學的新型研發機構共建績效評價體系，通過量化政府扶持政策的效果，幫助政府更好地分類管理和引導新型研發機構建設就顯得尤為重要。

2 指標體系構建

與傳統科研機構不同，新型研發機構是我國提出的，為加快科技成果落地效率，由地方政府推動、多個投資主體共同組建成立的，進行現代化管理和市場化運行的，產學研緊密結合的獨立法人組織，因此，對其評價不能簡單套用當前傳統科研機構的績效評價指標體系，必須結合新型研發機構產業化導向的特點以及建設需求，提出更具針對性的新型研發機構共建績效評價指標體系。

2.1 指標構建的原則

評估新型研發機構共建績效水平，真實反映新型研發機構建設現狀，是構建新型研發機構共建績效評價指標體系的根本出發點和目的。本文新型研發機構共建績效評價指標體系的構建依據，主要是廣東省、江蘇省以及北京市等國內主要省市《關于新型研發機構管理的暫行辦法》和《加快新型研發機構發展實施辦法》；此外，通過梳理國內外經典文獻提取相關指標，并借助德爾菲法對設計的指標體系進行論證1)，最終確保指標體系構建的科學性和可操作性。

2.2 指標篩選

基于上述指標構建的基本原則，根據已有研究和目前國內主要省市出臺的新型研發機構管理和發展實施辦法，本文圍繞研發條件、創新活動、創新效益以及人力資源4 個維度構建了新型研發機構的績效評價指標體系（如表1），實現對新型研發機構共建績效的評價。

2.2.1 研發條件維度

為獲得科學與技術新知識、提升科技成果轉化效率，新型研發機構的科研人員必須不斷開展基礎研究、應用研究以及試驗發展等一系列研發活動，而這些研發活動的順利進行離不開為了支持和促進科研活動開展而配置的科學實驗條件與基礎設施［11-12］；此外，技術創新具有外部性特征［13-14］，地方政府通過資金資助、提供融資便利等政策條件對新型研發機構的科技研發予以支持，緩解其在研發過程中所面臨的風險，增強其研發積極性。因此，衡量新型研發機構的績效，必須將科研基礎條件和地方政府政策扶持條件納入評價指標體系中。

（1）科研基礎條件。科研活動的開展離不開儀器設備等相應的科學實驗條件以及配套的基礎設施，這些科學研究的基本條件是所有科技創新活動的硬件物質基礎，對于提高科研機構的產出能力具有重要作用［15-16］。因此，可以將科研基礎條件細分為4個指標，具體包括機構注冊資金、建設用地規模、科研儀器設備以及R&D 人員數目［16-18］。

（2）地方政府政策扶持條件。地方政府作為積極推動新型研發機構組建的關鍵主體，在產學研合作中扮演著重要角色，引起了學者們的重視。為鼓勵創新，地方政府往往會在稅收、融資以及信貸等方面對研發機構的創立和發展予以幫助和支持［19-21］。因此，可以將地方政府政策扶持條件細分為3 個指標，具體包括稅收減免、融資優惠以及人才引進扶持［20-22］。

2.2.2 創新活動維度

作為經濟增長的重要源泉，創新活動一直受到我國政府的高度重視。其中，技術創新是一個包含創新投入、創新產出和創新效益的綜合過程，三者之間存在相互作用的耦合協調關系［23］。具體的，作為創新過程中最重要的一個環節,研發是新型研發機構針對一定的經濟目的所進行的創新活動，能對技術創新產生重要影響。研發需要資本投入，也必然會帶來產出，因此，衡量新型研發機構的績效必須將研發投入和研發產出納入評價指標體系中［23-25］。

（1）研發投入情況。在新經濟增長理論中，技術進步是經濟增長內在的、決定性的因素，它高度依賴于R&D 投入和知識創新［26-27］。R&D 投入是科技進步的核心力量，合理配置研發資本投入、持續優化人力資本結構是提升新型研發機構研發產出和自主創新能力的有效路徑。因此，可以將地方政府政策扶持條件細分為3 個指標，具體包括國家財政經費投入、社會資金投入以及機構R&D 經費投入［23，25，28-29］。

（2）研發產出情況。在衡量某一科研活動投入成效的過程中，科研產出的數量和質量對科研機構的戰略定位、學科規劃、資源配置、科技評價和人才引進等方面具有重要的意義，也是我國制定相關科技政策的重要依據［30-31］。因此，可以將研發產出情況細分為5 個指標，具體包括論文發表數量、R&D 課題立項數目、有效發明專利擁有量、制定標準數量以及成果獲獎數量［32-36］。

2.2.3 創新效益活動

作為衡量技術創新效率與質量的重要標準，新型研發機構在運作過程中合理配置和高效利用投入資源可以促進創新效益大幅度提高，一方面新型研發機構依靠創新發明、專利等給研發機構帶來直接或間接的經濟效益，另一方面新型研發機構通過服務企業，對整個行業以及社會進步帶來了正面影響［37-40］。因此，量化新型研發機構的創新效益、評價新型研發機構的共建績效，必須將成果轉化情況、企業孵化/培育情況以及社會服務納入評價指標體系中［40-43］。

（1）成果轉化情況。基礎研究是應用研究的先決條件和“催化劑”，是產業技術創新的根本驅動力［44-45］。基礎研究支撐產業升級最重要的環節就是實現基礎研究技術成果向產業化轉移。作為加快科技進步、推動經濟增長方式轉變的重要環節，新型研發機構的科技成果只有與社會需求結合起來，快速地轉化為實際生產力，才能彰顯其經濟價值和社會價值［43，46］。因此，可以將成果轉化情況細分為兩個指標，具體包括機構主營業務收入和成果轉化與技術服務收入在機構收入中的占比［46-47］。

（2）企業孵化/培育情況。作為一種全新的社會經濟組織，新型研發機構可以根據被孵化企業實際需求，為其提供開展一系列科研活動的創業空間，通過完善配套設施，營造良好的創業環境；此外，新型研發機構通過積極參與被孵化企業的管理運營，幫助其解決創業管理中遇到的難題，使其在不同成長階段都能獲得相應發展資源而不斷成長，降低高新技術企業創業的風險，從而提升初創企業的生存率［41，48］。因此，可以將成果轉化情況細分為3個指標，具體包括孵化企業數量、培育高企數量以及引進企業數量［48-50］。

（3）社會服務。參考社會責任的相關概念，新型研發機構的社會服務功能是指，新型研發機構在以產業化為導向，融合基礎研究和應用研究、提供專利發明和技術服務的同時，強調科技研發過程中的人文因素，兼顧對消費者健康、行業進步以及社會發展的公益服務理念［51-53］。因此，可以將社會服務細分為4 個指標，具體包括是否帶動公共服務進步、是否加入行業協會或產業技術聯盟、累計服務所在行業企業數量以及與國際影響力的科研機構合作情況［54-56］。

2.2.4 人力資源維度

研發活動本身是一項智力活動，具有科學技術知識、創新意識和創造能力的科技人才已成為最有價值的資本和核心資源［57-59］。新型研發機構作為一種全新的研發組織，人力資本成為其建設的一個基礎條件。目前新型研發機構的人才來源主要有兩個路徑，一是引進，二是培養，從長遠發展來說，人才培養是根本；從現實需要來說，人才引進是關鍵。基于此，評價新型研發機構的建設績效，必須將人才集聚情況和人才培養情況納入評價指標體系中。

（1）人才集聚情況。人才尤其是高端科研人才依靠自身的人力資本優勢，在科技研發過程中發揮著牽引和帶動作用，成為政府、企業、高校以及科研院所稀缺的寶貴資源。目前，新型研發機構建設在我國各地如火如荼地開展起來，并通過大力集聚本領域的高端人才，改善現有人才隊伍的質量和結構，從而提升科技競爭力和科技成果產業化效率，實現自身高效、快速發展目標。因此，可以將人才集聚情況細分為兩個指標，具體包括高層次人才引進數量、外籍高端人才引進數量［60-62］。

（2）人才培養情況。從長遠發展來說，人才培養是根本性的，可以為新型研發機構的建設注入持續的動力。目前，新型研發機構以重大科技基礎設施作為載體，積極進行創新團隊和創新平臺的建設，通過聯合優勢單位、整合多方資源、集成創新要素，培養本機構所需的高層次人才［63-64］。因此，可以將人才培養情況細分為5 個指標，具體包括創新團隊建設、創新平臺建設、本機構培養人才獲得國家人才計劃數量、本機構培養人才發表高水平論文數量以及本機構培養人才R&D 課題立項數量［63，65-68］。

表1（續）

3 ANP 評價方法

在新型研發機構共建績效評價指標體系構建過程中，同一共建維度之間具有明顯的層次結構，不同共建維度之間具有強烈的相互依賴關系，不同層級和同一層級指標之間存在的這種相互關聯關系更為顯著，因此，選擇合理、科學的評價方法對于評價結果起著至關重要的作用。作為一種處理復雜問題的系統決策理論和方法，網絡層次分析法（analytic network process，ANP）最早由Saaty［69］提出。與層次分析法（AHP）相比，ANP 能夠更加準確地刻畫系統內部各元素間的交互作用、非獨立的遞階層次結構。依托其評價分析方面具備的諸多優勢，目前ANP 被廣泛應用于航空物流風險評價、創新能力評價以及安全監管評價等眾多方面。

3.1 ANP 的基本理論

ANP 的基本結構如圖1 所示，包含控制層和網絡層，同層元素之間存在影響關系，進而引出了超矩陣的概念，更利于解決元素之間存在影響和反饋關系的復雜系統問題［70-71］。

圖1 ANP 結構

3.2 ANP 超矩陣算法

3.2.1 超矩陣

表2 九分法的相對重要性標度

3.2.2 加權矩陣和加權超矩陣

式（4）中，各項指標的局部權重可從超矩陣的結果獲得，各項指標的全局權重可從加權超矩陣的結果獲得。

4 新型研發機構共建績效評價體系的ANP 實現

4.1 新型研發機構共建績效評價模型構建

根據新型研發機構共建績效評價指標體系之間的交互作用，本文建立新型研發機構共建績效評價模型，如圖2 所示。其中，目標層中目標為A新型研發機構共建績效，準則為B1研發條件維度、B2創新活動維度、B3創新效益維度以及B4人力資源維度，網絡層中有9 個元素集，每個元素集下面對應各自的元素，元素集內部以及不同的元素集之間交互影響。

圖2 新型研發機構共建績效評價模型

4.2 權重確定

按照上文所述算法，結合Super Decision 軟件和德爾菲專家打分結果，求出每個評價指標的權重。由于新型研發機構共建績效評價一級指標之間是彼此獨立的，所以一級指標權重可以使用ANP 獲得（如表3），而網絡層的元素集以及各元素的權重需要嚴格按照網絡層級結構，通過Super Decision 軟件獲得。最終得到新型研發機構共建績效評價指標權重，如表4 所示。

表3 新型研發機構共建績效評價一級指標權重

4.3 評價結果分析

由表3 可知：一級指標中創新活動維度、創新效益維度以及人力資源維度所占權重最大，均為28.6%；研發條件維度所占比重最小，為14.3%。在研發產業化的導向下，新型研發機構開展基礎研究和應用研究等創新活動離不開科研經費和人力資源的投入，而投入必然會帶來發明專利、標準制定、培育企業等一系列直接收益，同時也會通過技術創新帶動社會進步，因此，上述4 個一級指標中，創新活動維度、創新效益維度以及人力資源維度所占權重最大，研發條件維度所占比重最小。

由表4 可知：二級指標中所占比重在前4 位的是研發產出情況、成果轉化情況、研發投入情況以及人才培養情況，權重分別為27.8%、23.5%、15.2%、14.3%；所占權重最小的是科研基礎條件，權重為1.0%。究其原因，研發投入、研發產出以及人才培養這類被公眾熟知的因素仍然是科技研發的關鍵條件，對新型研發機構共建績效影響深遠，而諸如儀器設備、辦公場地等硬件條件對新型研發機構共建績效的影響較小，在指標體系中占比最小。

另外，從表4 呈現出的三級指標權重可知，機構主營業務收入、成果轉化和技術服務收入在機構收入中的占比、有效發明專利擁有量、制定標準數量對新型研發機構共建績效影響顯著，權重分別為17.9%、17.9%、6.9%、6.9%，因此政府對于新型研發機構的評價工作應重點關注上述4 個指標；此外，機構注冊資金、建設用地規模、科研儀器設備在評價體系中的權重最小，均不到0.2%；值得注意的是，高水平論文發表數量以及本機構培養人才發表高水平論文數量在評價體系中所占權重也較小，分別為0.92%和0.58%，表明與傳統科研機構不同，論文發表不再是新型研發機構關注的焦點。總體上，三級指標對新型研發機構共建績效影響的分析結果與二級指標分析結果類似，即投入、產出和人才培養對新型研發機構共建績效影響更大。

5 研究結論和對策建議

5.1 研究結論

本文基于新型研發機構產業化導向的特點以及建設需求，依據廣東省、江蘇省以及北京市等國內主要省市《關于新型研發機構管理的暫行辦法》和《加快新型研發機構發展實施辦法》，綜合運用系統集成方法，通過梳理國內外經典文獻提取相關指標，并借助德爾菲法對設計的指標體系進行論證，最終確保指標構建的科學性和可操作性；此外，本文運用ANP 法，借助Super Decision 軟件計算了各項指標的對應權重，從研發條件、創新活動、創新效益以及人力資源等4 個維度設計了產業化導向的新型研發機構共建績效評價模型。研究發現：（1）成果產業化是新型研發機構開展科學研究活動的首要目標；（2）政府的政策扶持仍是影響新型研發機構建設的主要因素；（3）與傳統的科研機構突出學術論文不同，新型研發機構的共建績效評價更加注重研發產出、成果轉化情況以及人才培養等關鍵指標。

5.2 對策建議

結合當前我國創新戰略和科技體制改革的實際需求，本文提出如下具有針對性的推進新型研發機構建設進程的對策建議，以期為我國新型研發機構建設和政府的分類管理指明方向。

（1）堅持市場化運行，提升科技成果產業化效率。基于上述研究發現，在開展科學研究活動時，注重科技成果產業化是新型研發機構呈現的最新特征，而目前我國新型研發機構仍存在科技成果轉化效率低下的問題。一直以來，傳統研發組織的運行機制難以適應產業發展需求，造成大量科研成果“不可用”或“用不了”，直接原因在于傳統研發組織的管理人員通常是技術出身，缺乏組織機構運行的管理經驗和市場敏銳度，或者是只懂市場不懂技術的“門外漢”，使科學研究與產品市場無法實現有效無縫對接。因此，提高科技成果轉化效率，跨越科技成果轉化“死亡之谷”，新型研發機構必須始終堅持市場化運行。在組織結構層面，新型研發機構主要負責人應當從現有高校科研團隊中選聘兼任，具有行業技術研發的能力；同時，最好在科技型企業從事過管理工作，能夠很好地洞悉行業市場發展趨勢，發揮既懂科研又懂管理還懂市場的綜合優勢，統籌處理好學校與新型研發機構的關系，使基礎研究真正轉化為應用研究，提高科技成果轉化效率。

（2）精簡程序，強化配套，高效服務新型研發機構。基于上述研究結論，政府在推動新型研發機構建設進程中扮演著關鍵角色，因此，政府及時出臺一系列新型研發機構建設的扶持政策，通過精簡行政審批程序、強化新型研發機構落戶配套等，為新型研發機構提供高效的精準服務。具體包括：建立只跑一次的辦事流程、建設“一站式”解決問題窗口，將各類批文和圖章要求降至最低，為新型研發機構開展工作提供最大的方便；在人才公寓、人才子女入托上學、人才看病就醫等綜合配套方面爭取盡善盡美，盡可能吸引人才及其家屬喜歡、扎根并最終貢獻本地區；政府相關部門每年多舉辦幾場針對新型研發機構專門的人才招聘會，網絡招聘等新形式則常年舉辦，滿足新型研發機構的人才需求；建立新型研發機構和高校科研院所的交流對接機制，并出臺政策鼓勵高校科研院所為新型研發機構開放實驗場所和儀器設備。

（3）完善績效考核指標體系，引導新型研發機構健康發展。基于上述研究結論，與傳統的科研機構突出學術論文不同，新型研發機構的共建績效評價更加注重研發產出、成果轉化情況以及人才培養等關鍵指標，隨著一系列推進新型研發機構發展的國家級發展戰略政策文件紛紛出臺，地方政府也將新型研發機構作為創新發展的關鍵抓手出臺扶持政策，在稅收、融資以及人才激勵方面予以支持，成為新型研發機構建設的扶持者；同時，政府要做好新型研發機構建設績效的考核者，通過完善新型研發機構共建績效考核體系，改變傳統的科研機構“唯論文” “唯獎項”的評價制度，加大技術轉讓、技術投資、技術服務、人才培養以及衍生孵化企業等內容在考核體系中的比重，實現分類管理和引導新型研發機構建設的政策目標。

注釋：

1）德爾菲專家組由15 位成員組成，包括高校技術創新與管理方向的教授5 位、江蘇省科學技術情報研究所的專家4 位、從事新型研發機構運行管理的經理3 位以及江蘇省科技廳的專家3 位。