價格行政處罰案卷管理淺析

高曉萍

【摘要】價格行政處罰卷宗是對立案、檢查、調查取證、審理直至作出行政處罰等價格行政執法全過程的真實記錄，是價格主管部門檔案的重要組成部分，是做好價格工作的必要條件，是價格行政執法工作完整、準確的見證。因此，本文對價格處罰案卷的特點、作用進行了分析，對如何進行價格處罰案卷歸檔、利用進行了探討。

【關鍵詞】價格行政執法;案卷管理;歸檔;利用

價格行政執法是履行法律法規賦予的職責，是代表國家行使行政管理權，是依法懲處價格違法行為，維護正常的價格秩序，保護消費者和經營者合法權益的重要手段。價格行政處罰卷宗是對立案、檢查、調查取證、審理直至作出行政處罰等價格行政執法全過程的真實記錄，是價格主管部門檔案的重要組成部分，是做好價格工作的必要條件，是價格行政執法工作完整、準確的見證。根據本人工作體會，談談價格行政處罰案卷的管理。

一、價格處罰案卷的特點

價格處罰案卷是指在價格行政執法過程中形成的，具有保存價值的文字、圖表、數據、聲像和電子載體等形式的歷史記錄。其特點是：1.專業性強。價格行政處罰檔案是價格行政執法活動的產物，是一定專業執法活動的真實記錄。這就決定了其在檔案的內容、形成過程及適用的法律法規上各不相同，并明顯反映出一定的專業特點。2.成套性。一個獨立的專業執法活動，如：在旅游市場執法檢查中，查到不規范明碼標價一案，從立案到作出處罰決定形成一套完整的檔案，主要包括立案、調查取證、案件討論、送達處理意見書、作出處罰決定書等，直至結案所形成的全部檔案是一個整體，不可分割，也不可能與其他案件的檔案混淆。3.現實性。主要表現在價格行政執法案卷不僅反映依法行政的查考作用，而且在提供利用中還有現實的作用。4.存儲性。價格行政處罰案卷是價格執法活動的結果，記載了價格執法活動全過程的真實情況，如案件發生地、相對人，違法事實違反了哪一部法律法規，調查取證是怎樣進行的，依據什么來作出處罰決定等等，在案卷檔案中存有大量的相對人違法事實和適用的法律法規依據，必要時在執法工作中可以借鑒和利用。

二、價格處罰案卷的作用

（一）價格處罰案卷是價格執法活動的依據和憑證。在價格執法活動中，一切活動都程度不同地具有連續性，前一案例為后一案例提供依據。價格執法檔案的依據性同價格執法自身的復雜程度以及記述的各起案例的復雜程度成正比，所記載的內容越復雜，依據性越強。主要表現為：一是管理工作依據。在管理工作中，無論是執法工作評價，還是產生經濟、社會效益分析等，都離不開檔案。二是執法人員的勞動憑證。在執法人員的考核、選拔中，除人事檔案外，還需要有執法案卷檔案做依據。三是在追究行政執法錯案責任時起憑證作用。

（二）價格處罰案卷是進行交流的工具。在人類社會發展史上，各種各樣的交流占有重要位置。同樣，價格執法工作也需要交流。目前，價格執法力度不斷加大，逐步走向規范化。價格行政處罰案卷是交流、協作、借鑒的有力工具。

（三）價格行政處罰案卷是積累經驗、提高執法水平的手段。一是價格執法活動的真實記錄，記載著執法人員對案件的發現、調查取證方法和辦案水平，記述了查辦案件的全過程和最終結果。二是作為辦案思路、辦案方法、辦案結果的載體，具有積累辦案經驗和提高執法水平的作用，使得價格行政處罰案卷成為辦案經驗和提高執法水平的工具和手段。

三、價格行政處罰案卷歸檔

（一）行政處罰案卷的保管期限。保管期限一般為30年，有下列情形之一的，應當永久保存：罰款數額巨大的;涉及國務院有關部門或者省級人民政府的;責令停業整頓或者建議吊銷執照、撤銷登記的;價格主管部門認為需要永久保存的其他案卷。由國務院價格主管部門查處的案件，其數額巨大的認定標準為1億元以上;省級以下價格主管部門查處的案件，數額巨大的認定標準由各省、自治區、直轄市價格主管部門規定。

（二）案卷管理人員應當按照立卷要求對行政處罰案卷檢查驗收。檢查驗收合格的，辦理接收手續，在案卷封皮上填寫按照規定編制的卷號;不合格的，應當要求立卷責任人重新整理裝訂。辦理接收手續后，案卷管理人員應當將行政處罰案卷置于規格統一的卷盒中，并在卷盒相應位置填寫所存案卷的起止卷號和保管期限。行政處罰案卷的卷號按照結案（銷案）時間編制，編號格式為：“﹡﹡﹡年﹡﹡﹡價監（檢）卷﹡﹡﹡號”。適用一般程序進行行政處罰的案件，正卷在卷號后加“（正）”副卷在卷號后加“（副）”;適用簡易程序進行行政處罰的案件，在卷號后加“（簡）”;銷案的案件，在卷號后加“（銷）”。

（三）行政處罰案卷一經歸檔，任何人不得抽取、涂改、增刪卷內文書材料。確需修改的，經價格主管部門負責人審批同意后，可以修改，并由案卷管理人員在卷內備考表中詳細記錄修改的時間、內容和原因等信息。行政處罰案卷附有證據袋的，應當在證據袋上標明對應的卷號，妥善保管。對超過保管期限的行政處罰案卷及其對應的證據袋，經價格主管部門負責人批準，依法處理。

四、價格行政處罰案卷的利用

（一）查閱行政處罰案卷的權限。價格監督檢査機構的執法人員因工作需要，可以查閱行政處罰案卷;經價格監督檢查機構負責人批準，可以借閱行政處罰案卷。上級價格主管部門可以查閱或者調閱下級價格主管部門的行政處罰案卷。其他價格主管部門，各級司法、紀檢監察機關因辦案需要，經價格監督檢查機構負責人批準，可以查閱行政處罰案卷正卷;確需了解副卷有關內容的，經價格主管部門負責人批準，可以查閱副卷。借閱人、調閱人歸還行政處罰案卷時，案卷管理人員應當檢查有無拆封、短缺、污損等情況。發現問題應當及時報告價格監督檢查機構負責人，對受損文書材料進行修補，并在卷內備考表中記錄案卷受損、修補情況。査閱人在指定時間、地點查看、閱讀行政處罰案卷。經價格監督檢查機構負責人批準，可以對卷內的文書材料進行摘抄或者復制。借閱人將行政處罰案卷帶出保管地點，到其他工作場所查看、閱讀、摘抄或者復制。借閱一般不超過3個工作日，超過規定期限的，案卷管理人員應當催還。上級價格主管部門將下級價格主管部門的行政處罰案卷調出查閱、摘抄或者復制。調閱一般不超過一個月，超過規定期限的，案卷管理人員應當催還。

（二）案卷管理人員應當嚴格遵守保密制度。不得違反規定向任何單位或者個人提供行政處罰案卷或者泄露行政處罰案卷內容。查閱、借閱、調閱人不得向任何單位或者個人泄露行政處罰案卷內容或者提供依法取得的摘抄件、復制件。

五、結語

價格行政處罰案卷管理在價格主管部門檔案工作中的地位和作用不容忽視。作為案卷管理人員要重視案卷管理工作，不斷加強學習，促進價格行政處罰案卷管理工作，發揮其在價格行政執法中的價值和效益。

【參考文獻】

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