FDI對我國自然壟斷產業的 邊界影響研究

[摘 要] 通過對引入FDI對自然壟斷邊界的影響進行了分析研究，認為FDI作為自然壟斷產業的一種競爭元素，其對自然壟斷產業邊界的影響最終也是通過市場需求的變化與成本結構的變化而進行，導致FDI與國內原始自然壟斷產業中的企業最終會形成一種雙寡頭壟斷的狀態從而對自然壟斷的邊界實行動態的影響，同時也應該需要制定相應的法定壟斷政策，引導自然壟斷產業在引入FDI的過程中循序漸進，以保證國民經濟的平穩運行。

[關鍵詞] 外商直接投資;自然壟斷產業;產業邊界

[中圖分類號] F640[文獻標識碼] A[文章編號] 1009-6043（2020）06-0045-02

一、研究背景

作為WTO的成員之一，中國在“入世”協議中向世界做出了在未來一定時期內將逐步放松電信等產業的限制，并且允許外商進入這些領域。這一決定其后大量的外商直接投資（Foreign Direct Investment，下文簡稱FDI）進入到國內的自然壟斷產業。這些國外資本的進入，固然帶來了自然壟斷產業相關業務的技術進步和經濟規模增長，但同時形成了新的挑戰，對自然壟斷產業的規制改革提出了更高的要求。自然壟斷產業整體來說主要具有規模經濟、成本弱增性、可維持性及網絡性的經濟特性。而FDI的引入對自然壟斷產業的經濟特性影響最大的，就是FDI帶來的技術進步引起的自然壟斷產業需求及成本結構的變化，這種變化是否會對自然壟斷產業的邊界產生影響，如何針對這些影響去制定相應得規制改革政策，這是本文研究的主要目的。

二、技術進步對自然壟斷產業的影響分析

一般來說，壟斷被視為經濟學中的完全壟斷，即一個行業中只有一個制造商。制造商專門控制行業，并且制造商確定行業中所有商品的生產，銷售和價格。而本文所說的自然壟斷就是壟斷中的一個分支，自然壟斷的特別之處是該行業中必須僅存在一家企業時才能產生較好的規模經濟效益。不過，經過研究的深入，學者們發現只要滿足一家企業提供商品的效率比兩家或者兩家以上企業提供商品的效率更高，那么即使該行業不具有規模效應也存在自然壟斷。在自然壟斷產業的產業鏈中，自然壟斷環節與競爭環節之間的界限構成了自然壟斷產業的邊界。隨著市場經濟的發展和自然壟斷產業的技術進步，自然壟斷的邊界似乎在萎縮。此外，隨著學者對自然壟斷產業的研究不斷深入，自然壟斷產業的界限也發生了不同的變化。

早期以規模經濟為判斷依據的自然壟斷產業的邊界顯然是偏小的。Berg和Tschirhart（1988）以自然壟斷產業的不同供給技術特點與需求水平的不斷變化為基礎對自然壟斷產業進行了深入的研究。當該行業的的平均成本與邊際成本的交叉點在市場需求的上方時的行業為強自然壟斷產業;除此之外的自然壟斷產業則被稱為弱自然壟斷產業。不難發現，強自然壟斷產業的市場需求并不大，其高沉淀成本與進出壁壘是相對于該行業有限的市場容量而言的;由于弱自然壟斷產業的強勁需求市場以及技術等產業結構的進步，當市場的商品根據其邊際成本定價時，該行業可以最大化利潤，同時可以最大化社會福利。這種情況將會有利于促進技術性進入邊界的減弱。但是，壟斷產業的特征和邊界將隨著行業供需變化和相對關系的變化而相應變化。具體而言就是，來自以市場需求擴張為代表的市場需求的變化與來自以技術水平、產業組織以及成本結構等為代表的供給方面的變化，這將使傳統自然壟斷產業的概念和特征發生不同程度的變化，最終自然壟斷產業的界限也將發生不同程度的變化。

Viscusi，Vernon和Harrington在2000年對本地交換電信市場（LETM）的自然壟斷邊界進行了研究和分析，因為該行業的技術進步發生了變化。結果表明，自20世紀80年代以來，隨著工業技術的進步，LETM的自然壟斷邊界逐漸消失，現在LETM不再具有自然壟斷的特征。

經過以上的分析我們可以看出當自然壟斷產業生產與提供商品方面的技術取得革命性進步以及原有的自然壟斷產品出現高替代性的替代品的時候原有自然壟斷產業的邊際成本曲線與平均成本都會發生相應的變化，勞動力、資本等生產要素的價格也會受到不同程度的影響。這種情況導致的最終的結果就是傳統的自然壟斷產業的壟斷性可能會變弱甚至消失，也就是說成本結構的變化最終會使自然壟斷產業的邊界隨之發生相應的變化。就像Viscusi、Vernon與Harrington在其研究中指出的那樣，在技術日新月異的情況下，自然壟斷產業每天都是不同的。

三、引入FDI導致的技術外溢變化及其對自然壟斷產業的邊界影響

無論是理論界還是實務界一直以來都是將效率作為自然壟斷產業改革績效的評判標準，尤其是技術外溢。而自然壟斷產業改革的效率也一直是學術界研究的熱點，而FDI引入自然壟斷產業作為自然壟斷產業改革的一種手段同樣適用。FDI的引入將會帶來先進的自然壟斷產品生產與銷售的相關技術，也就是內生技術。而從其前面的分析我們可以看出，這種內生技術將使原有自然壟斷產業的邊際成本曲線與平均成本都會發生相應的變化，勞動力、資本等生產要素的價格也會受到不同程度的影響。這種情況導致的最終的結果就是傳統的自然壟斷產業的壟斷性可能會變弱甚至消失，也就是說成本結構的變化最終會自然壟斷產業的邊界隨之發生相應的變化。這種變化也就意味著自然壟斷產業的成本弱增特性將逐漸減弱直至消失，最后該行業中會形成多家企業共同盈利實現行業效率最大化的競爭局面。其具體對產業邊界會產生的影響分析如下。

（一）引入FDI后產業的寡頭壟斷競爭的變化

FDI作為自然壟斷產業競爭模式的一種，其進入會以其帶來的先進的技術與產品種類的不同也就是成本結構的變化來影響自然壟斷產業邊界的變化。此外，由于FDI的引入短期內消費者會有一種好奇的心理去購買其產品，在加上其先進的技術帶來的對需求市場的影響，因此FDI的引入短期內也會在需求方面對原有自然壟斷產業的邊界產生影響。短期內FDI對原有自然壟斷產業邊界的影響都是積極的，也就是說FDI的引入將會降低自然壟斷產業的壟斷性，使其邊界變弱。而從原有自然壟斷產業中本土企業的角度來看，FDI的進入將會刺激其進行技術革新，對于本土企業而言這種被動的技術革新有外部性的性質。隨著原有企業生產技術的進步，其將會以更低的價格提供更加優質的產品，因而將會改變需求市場上消費者的需求偏好于需求結構。最終FDI與國內企業的整體差距將不斷縮小，而該自然壟斷產業的壟斷特性也會慢慢加強，最終的市場狀態可能是由國內企業與FDI共存的雙寡頭壟斷市場。而自然壟斷的邊界也就會隨著兩家廠商的成本結構與市場需求的不斷變化進行變化。

（二）引入FDI后政府的法定壟斷依然存在

傳統經濟學視角下中，自然壟斷的最主要特征即為政府實施進入規則。正式由于自然壟斷的特征，導致在這個行業中，勢必只有一家或少數幾家企業進行壟斷性經營，才能維持成本最低，其他競爭者的出現將導致成本上升和資源浪費。自然壟斷的企業可以通過要求政府利用行政手段等，限制競爭者進入，保證寡頭壟斷地位。政府對自然壟斷產業的進出進行限制，實際上就是一種法定壟斷。通過國家權力或法律規定，一個產業只能由某個組織來經營，其他人不得涉及。

以中國電信產業為例，90年代初期，中國的電信產業壟斷性很強。在放松進入規制后，聯通成立，電信領域形成競爭性市場結構。由于在政府提供準入時，并沒有建立公平的競爭規則，導致聯通在發展中遇到極大的限制。假如政府沒有制定進入規則，電信技術的發展可以減少對設備的依賴，也可以降低成本，從而減弱電信行業的自然壟斷性。在公平的規則下，中國極有可能形成數網競爭的結構。當然，這種競爭結構也可能演變成壟斷結構。這種壟斷的出現不是因為政府的進入管制，且不會妨礙技術進步，也不排斥競爭。

目前，法定壟斷的理由源自于自然壟斷，認為某個行業只有一個企業是最有效率的，重復建設會造成浪費。

四、結論

當在自然壟斷產業引入FDI時也就意味著自然壟斷產業由之前的完全壟斷性開始變得有一定的競爭性了。根據上面的分析我們可以初步判斷當FDI進入自然壟斷產業之后該行業的邊際成本與平均成本均會發生不同程度的變化，進而導致自然壟斷產業的邊界也隨之發生動態的變化。此外，結合自然壟斷邊界與市場需求及成本結構的相互關聯關系我們還可以發現，由于引入的FDI，由此帶來的新的生產技術水平、產品類型等改變可能會刺激消費者的需求，加大市場容量，從而使得自然壟斷產業的邊界變小，直至消失。但是，若是新進入的FDI在技術、產品等方面遠遠超過國內原有的自然壟斷企業，且東道國對FDI的引入的規模、投資方式等均沒有限制的話，那么新進入的FDI可能會對包括原有企業在內的東道國企業產生擠出效應，最終在該行業內形成新的自然壟斷效應。僅從自然壟斷產業的投入產出效率而言這種結果有利于以最低的價格生產最多的產品。但是，由于自然壟斷產業關乎國際民生，對一國的經濟穩定起到重大作用，因此由FDI壟斷著東道國的自然壟斷產業是非常危險的，將會損害國內居民的利益，不利于促進本國企業的發展與本國居民的就業等，因此其社會總福利將會很低。可以看出，自然壟斷產業引入FDI的循序漸進，并且要在政策上嚴格限制，以保證國民經濟的平穩運行。

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[責任編輯：潘洪志]

[作者簡介]? 黃靳哲（1983-），湖北武漢人，博士，中級工程師，研究方向：通信產業經濟及發展趨勢。