全面風(fēng)險(xiǎn)管理在地勘單位保密工作中的運(yùn)用

仲衛(wèi)東

摘 要：地勘單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中所涉及的能源資源、礦產(chǎn)地質(zhì)調(diào)查、地理測(cè)繪、地質(zhì)災(zāi)害治理等相關(guān)專業(yè)，與國(guó)家的能源安全、經(jīng)濟(jì)命脈、社會(huì)公共安全密切相關(guān)。加強(qiáng)地勘單位信息保密工作就顯得尤為重要。筆者結(jié)合多年從事全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的經(jīng)驗(yàn)做法，試圖將全面風(fēng)險(xiǎn)管理引入到地勘單位保密工作中，從構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管理體系和風(fēng)險(xiǎn)管理流程為視角，提出加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)地勘單位保密工作的重要性。

關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)管理體系;地勘單位;保密工作

地勘單位要加強(qiáng)保密管理工作，提高保密綜合管理效能，需引入全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論，通過(guò)構(gòu)建保密風(fēng)險(xiǎn)管理體系，建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理流程，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估、防范控制風(fēng)險(xiǎn)，能夠有效建立科學(xué)規(guī)范的保密工作長(zhǎng)效機(jī)制。

1 地勘單位保密工作所涉及風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)建

社會(huì)信息化的加快發(fā)展，促使地勘單位的保密風(fēng)險(xiǎn)管理呈現(xiàn)出了新的特點(diǎn)，保密工作也面臨新的要求。首先是保密范圍擴(kuò)大，被列為國(guó)家秘密的國(guó)內(nèi)外技術(shù)領(lǐng)先項(xiàng)目、各類地質(zhì)資料、勘察設(shè)計(jì)、圖紙、各類數(shù)據(jù)以及創(chuàng)新發(fā)明等均應(yīng)列入保密范圍。其次保密工作面臨的外部環(huán)境更加復(fù)雜，構(gòu)建保密風(fēng)險(xiǎn)管理體系，做好國(guó)家保密安全工作，已成為地勘單位當(dāng)前一個(gè)緊迫任務(wù)。

1.1 建立健全保密風(fēng)險(xiǎn)管理制度

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，目前地勘單位保密制度仍存在不健全，存在風(fēng)險(xiǎn)漏洞的現(xiàn)狀，保密工作必須健全保密風(fēng)險(xiǎn)管理制度。首先要建立完善保密管理制度，保密制度建設(shè)主要應(yīng)當(dāng)包括“保密責(zé)任制度、涉密人員管理、涉密計(jì)算機(jī)等涉密載體管理制度、保密文件管理制度、涉密地質(zhì)資料管理制度、辦公自動(dòng)化設(shè)備管理制度、對(duì)外宣傳及學(xué)術(shù)交流保密管理制度、國(guó)家重點(diǎn)項(xiàng)目保密實(shí)施制度等”[1]。其次，要將保密管理有效納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，構(gòu)建以風(fēng)險(xiǎn)管控為核心的保密管理體系。

1.2 建立保密風(fēng)險(xiǎn)管理組織

將保密管理系統(tǒng)分為保密檢查、內(nèi)部審核、管理評(píng)審三級(jí)監(jiān)控，各級(jí)監(jiān)控要素均具有獨(dú)立發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、改進(jìn)問(wèn)題的功能，在保密檢查層面，風(fēng)險(xiǎn)管理歸口管理部門(mén)和各風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)主體履行檢查職責(zé)，通過(guò)定期或不定期檢查，隨時(shí)發(fā)現(xiàn)和改進(jìn)問(wèn)題;在內(nèi)部審核層面，地勘單位通過(guò)指派內(nèi)審人員定期開(kāi)展檢查，集中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題;在管理評(píng)審層面，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，集中解決管理層面無(wú)法解決的問(wèn)題，同時(shí)調(diào)動(dòng)各風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)主體發(fā)揮在保密風(fēng)險(xiǎn)管理中的積極作用。

2 地勘單位保密工作所涉及風(fēng)險(xiǎn)管理流程的構(gòu)建

保密風(fēng)險(xiǎn)管理流程主要包括保密風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估、保密風(fēng)險(xiǎn)控制與應(yīng)對(duì)等。積極引進(jìn)國(guó)外在風(fēng)險(xiǎn)管理方面成熟的方法和技術(shù)，如“澳大利亞和新西蘭的AS/NZS4360，在風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)應(yīng)用方面制定了全國(guó)性的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)采用標(biāo)桿管理，具體包括整體的風(fēng)險(xiǎn)管理方法、不斷完善的計(jì)劃、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的積極關(guān)注、基于價(jià)值的決定、委托和領(lǐng)導(dǎo)、教育和培訓(xùn)、審計(jì)和文檔、過(guò)程導(dǎo)向、積極交流、具備資源等十個(gè)關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)。此外，還應(yīng)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖、風(fēng)險(xiǎn)容忍度評(píng)估等先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量分析判斷，避免經(jīng)驗(yàn)主義的做法。[2]”

2.1保密風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別一方面可以通過(guò)感性認(rèn)識(shí)和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行識(shí)別判斷，另一方面也可以通過(guò)搜集到的各類風(fēng)險(xiǎn)信息分析識(shí)別。首先，建立健全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，根據(jù)設(shè)定的控制目標(biāo)，全面、系統(tǒng)、持續(xù)地收集相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息。其次，運(yùn)用適當(dāng)?shù)募夹g(shù)和工具，準(zhǔn)確、持續(xù)地識(shí)別影響保密工作目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的內(nèi)、外部風(fēng)險(xiǎn)，查找風(fēng)險(xiǎn)源。再次，為了在采取控制措施時(shí)能分清輕、重、緩、急，則需給風(fēng)險(xiǎn)因素劃定一個(gè)等級(jí)。最后，要運(yùn)用科學(xué)的方法識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，主要包含兩個(gè)方面，“一是調(diào)研識(shí)別，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別問(wèn)卷，對(duì)保密風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初始風(fēng)險(xiǎn)事件識(shí)別。二是整理匯總，由單位保密管理部門(mén)對(duì)問(wèn)卷識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行歸類、整理和修訂，形成風(fēng)險(xiǎn)管理信息數(shù)據(jù)庫(kù)”[3]。

2.2保密風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估

在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估之前，首先要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，“風(fēng)險(xiǎn)分析是風(fēng)險(xiǎn)管理組織對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)及其特征進(jìn)行明確的定義描述，在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的時(shí)間、環(huán)境等各項(xiàng)因素客觀分析的基礎(chǔ)上，考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和風(fēng)險(xiǎn)后果，從發(fā)生泄密事件的概率和泄密事件的影響程度兩個(gè)維度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，通過(guò)定量、定性分析劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，得出風(fēng)險(xiǎn)值。[4]”根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)——可能性和后果/影響，風(fēng)險(xiǎn)分析可以分類為四個(gè)區(qū)域：Ⅰ區(qū)、Ⅱ區(qū)、Ⅲ區(qū)、Ⅳ區(qū)，如下圖。

圖中，Ⅳ區(qū)表示高可能性、嚴(yán)重的后果，處在這一區(qū)的風(fēng)險(xiǎn)需立即處理;Ⅲ區(qū)表示低可能性、嚴(yán)重的后果，處在這一區(qū)的風(fēng)險(xiǎn)需盡可能想辦法避免;Ⅰ區(qū)表示高可能性、輕微的后果，處在這一區(qū)的風(fēng)險(xiǎn)需較好的控制;Ⅱ區(qū)表示低可能性、輕微的后果，處在這一區(qū)的風(fēng)險(xiǎn)，可根據(jù)實(shí)際情況靈活處理，暫時(shí)不去理會(huì)。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是量化評(píng)測(cè)某一事件或事物帶來(lái)的影響或損失的可能程度，在風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是一個(gè)持續(xù)性和重復(fù)性的互動(dòng)。

2.3保密風(fēng)險(xiǎn)控制與應(yīng)對(duì)

保密風(fēng)險(xiǎn)控制與應(yīng)對(duì)主要是執(zhí)行保密管理規(guī)定和程序文件，通過(guò)采取風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖等措施，確保保密風(fēng)險(xiǎn)得到有效管控。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的選擇，應(yīng)根據(jù)已確定好的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)管理有效性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。同時(shí)，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)措施的有效性進(jìn)行評(píng)估。

總之，保密風(fēng)險(xiǎn)管理是地勘單位保密工作安全有效開(kāi)展的重要手段，開(kāi)展保密風(fēng)險(xiǎn)管理工作，有助于地勘單位實(shí)現(xiàn)保密管理效益的最大化。

參考文獻(xiàn)：

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