區域視角下協調發展創新體系構建研究

張清江，李 慧

（西北工業大學人文與經法學院，陜西西安 710072）

1 研究背景

中共黨的十九大報告強調，要深入推動科技領域的融合發展，加快構建融合創新體系，形成全要素、多領域、高效益的深度發展格局。這標志著建立融合創新體系成為推動深度融合戰略發展的重要理念。如何根據現階段國家發展基礎與環境條件，構建高效、順暢運行的融合科技創新體系，實現科技信息交流、資源共用、成果共享，是交叉融合發展戰略研究的重大課題。

隨著科技創新過程的復雜化和綜合化，系統創新理論的研究得以發展與應用，從而將創新研究視角引入到國家、區域、企業等多層次系統范疇［1］。區域創新系統理論（regional innovation system）由此誕生，Lundvall［2］以及Nelson［3］首次提出構建區域科技創新體系是支持區域內生產結構創新的重要基礎。Asheim 等［4］研究認為區域創新體系是國家創新體系本土化的應用與延伸，通過企業、政府與科研組織間資源共享與互動學習，形成促進合作與創新的制度性基礎結構。區域創新體系是指在一定地域空間內以企業、政府、科研機構等組成的合作組織和社會系統。由于各地區制度環境與資源稟賦的差異，許多學者發現技術創新能力的提升依賴于本地化資源的利用和配置［5-6］。

近年來，我國對于加快建立科技創新體系的重視程度與日俱增，提出構建完善的現代科技創新體系，全面提升科技創新供給能力。有關交叉融合科技創新發展的研究也成為專家學者們的關注熱點。Moretti 等［7］通過調查發現，加強創新參與主體之間的互動作用對于提高國防研發生產效率具有積極作用。已有區域創新系統理論與融合科技創新體系的研究表明，合理組織并利用創新資源與創新主體，充分發揮科技系統功能與組織協調合作，可以實現區域內科技資源共用、協同創新，支撐創新驅動戰略與融合發展戰略良好對接。因此，本文結合創新系統中的區域創新系統理論，將國防科技創新納入區域創新系統（RIS），對新時代融合科技創新的主體構成和運行過程進行分析，并在充分明確融合科技創新體系的優勢與不足的基礎上，提出融合科技創新體系構建的路徑與對策，以有效促進區域內交叉融合科技創新。

2 交叉融合科技創新體系的發展現狀

2017 年9 月，黨中央、國務院確定在京津冀、上海、廣東、安徽、四川、湖北武漢、陜西西安、遼寧沈陽等8 個區域開展全面創新改革試驗，推進相關改革舉措先行先試，以北京、四川、安徽、陜西等省市為代表地區，整合相關科技創新資源，積極推動區域內部政府、企業、高校、科研院所之間的協同創新，通過成立融合產業園區、兩用技術交易中心、高新技術產業聯盟等，實現技術、人才、資金、信息的交流，基本形成包括企業、高校、政府管理部門等創新主體，涉及技術研發生產、專業化人才培養、產品推廣應用等多領域的創新體系。根據區域創新系統理論的內涵，本文基于創新主體和運行過程兩個方面對現階段我國交叉融合科技創新體系的發展現狀進行分析。

2.1 交叉融合科技創新體系的創新主體

技術創新體系主要包括高校、研究院所、企業和政府管理部門；此外，為更好地整合科技創新資源，實現科技成果共享共用，各地方紛紛建立了交叉融合協同創新中介服務平臺。因此，目前各地交叉融合科技創新體系的創新主體包括：企業、高校、科研院所、政府管理部門以及中介機構，各主體在創新活動中扮演不同角色，承擔著不同的系統作用。其中，企業是融合科技創新體系的發展主體，以市場需求為導向，為先進技術研發提供知識儲備和人力資源，促進技術創新應用與成果轉化；高校在交叉融合科技創新體系中負責承擔各種科研任務和人才輸送，例如基礎科學研究、試驗和中期示范、傳播科學知識、人才培養與合作以及向政府提供決策咨詢等；科研院所是交叉融合科技創新體系技術知識的重要供給者，直接參與交叉融合科技創新活動的生產、傳播和推廣應用，是創新系統中重要的創新源；政府管理部門在交叉融合科技創新體系中的主要職能體現為制定規章制度和戰略規劃，例如為基礎科學研究與先導技術開發提供政策支持，開展科研項目的立項與管理以及推進基礎設施建設等；交叉融合中介服務平臺按類別有供需對接類、管理咨詢類以及科技投融資類，通過供需對接、技術咨詢、科技評估推動技術成果轉移轉化和設備設施資源共享。

2.2 交叉融合科技創新體系的運行過程

區域創新系統是基于科技、產品、市場創新需求，不斷從外部環境中引入資金、技術、人才等資源，遵循協同運行機制以促使系統順暢運行。在交叉融合科技創新體系運行過程中，同樣涵蓋資金、人才、技術、制度等創新資源，同時融入政府、企業、科研院所等創新主體，從而形成了從基礎研究、技術創新、產業擴散到知識傳播的交叉融合科技創新體系運行全過程。在這個過程中，交叉融合科技創新體系各創新主體的信息、技術、知識共享共用，創新資源優化組合、有效配置，形成單一要素無法產生的協同效應。交叉融合科技創新體系運行過程如圖1 所示。

圖1 交叉融合科技創新體系運行過程

由圖1 可見，現階段交叉融合科技創新體系由六大創新主體參與，范圍涵蓋技術研發、試驗、生產、推廣到退出市場的全部運行過程，涉及到科技創新體系的基礎環境、組織管理、工作運行3 個共存的層次結構。其中，民營企業提供相應的知識儲備和生產配套支持，科研機構和高校提供基礎科學研究成果和人才培養模式，中介服務平臺搭建起各創新主體方溝通互動的橋梁，政府部門提供保障政策與優惠激勵制度、改善市場創新環境。基于區域創新資源與環境，各創新主體通過戰略合作、互動聯系，共同實現滿足經濟發展的交叉科技創新項目的研究與推廣。

3 交叉融合科技創新體系存在的問題

交叉融合科技創新體系作為促進科技工業發展的重要內容，在經濟發展中發揮重要的作用。盡管現階段交叉融合科技創新體系集成創新主體從技術研發到產業化發展的全過程，但科技創新融合也面臨著由于體制、機制改革不徹底而形成的割裂式的發展現狀，阻礙了科研部門合作創新的需求。本研究從管理體制、創新主體、技術產業化等方面分析目前區域交叉融合科技創新體系面臨的發展困境。

3.1 交叉融合管理體制不完善

交叉融合科技創新在組織管理、資源配置和制度供給方面缺乏有效的宏觀政策調控和支持引導。具體而言，目前的科技創新體系在運行過程中相互割裂、封閉的管理模式，造成創新主體間缺少資金、人才、知識的共享渠道與意愿，使得一些研究活動重復開發，科技資源的要素配置與利用效率不高。另一方面，各地區現行的技術標準體系繁雜，有時還存在較高的準入門檻阻礙，造成優勢企業無法將自身科學合理的管理體制帶入融合伙伴。此外，某些行業市場化程度不高，科技資源配置和產品交易無法按照市場規則進行，影響了交叉融合科技產業升級內在驅動機制作用的發揮。

3.2 創新主體之間互動不足

交叉融合科技創新體系包含多方創新主體，企業、高校、政府、中介平臺在交叉融合政策解讀、科技創新發展需求、利益分配訴求等方面存在較大差異，融合互動效應難以形成。主要表現為：一是由于交叉融合科技創新運行全過程尚未形成完整有效的系統結構，創新資源與要素缺少協同互動的紐帶連接，致使各參與主體難以形成長期穩定的協同發展關系；二是科技成果與知識共享渠道不暢，創新主體之間產權界定模糊，對于技術創新知識產權保護意識較弱，難以形成技術專利和統一標準，科技創新成果轉化激勵不足；三是中介服務平臺功能不全，目前交叉融合科技創新存在信息不對稱，服務平臺缺乏對于技術孵化、應用、推廣的資金籌集渠道和先進的管理經驗。

3.3 交叉融合技術產業化緩慢

交叉融合科技創新體系因自身技術特點在某些領域取得了一定發展，然而，交叉融合技術從研發設計到生產制造，需要大量的科技要素與資源投入，因此，多元化籌資渠道不暢以及產學研協同發展模式的欠缺，造成某些科技創新項目存在融資困難和基礎技術研發不足等問題。其次，尚未建立交叉融合技術產業化評價指標與方法，對于影響融合技術產業化發展的關鍵因素研究不足，致使強化技術成果轉化工作的動力不足。同時，某些行業壟斷，不利于形成公平競爭的技術政策和產業化環境，阻礙了創新能力的有效釋放。

4 交叉融合科技創新體系的分系統構建路徑

理想的區域創新系統是以企業為創新主體，通過加強創新主體之間的互動學習，強化基礎設施、公共機構和政策支持，促進技術轉移與創新能力提升［8］。鑒于此，構建交叉融合科技創新體系需要完善基礎設施為創新活動提供基本條件，加強運行管理為創新體系順暢工作提供外部組織保障，建設配套服務平臺為創新主體提供合作機會，這涉及到政策環境、組織管理、運營協調等多個領域。因此，本文從基礎環境系統、組織保障系統以及工作運行系統3 個不同方面進行交叉融合科技創新體系分系統的構建，從而有機聯系各個創新主體，營造良好的創新互動環境，協調科技資源，促進知識、技術高效流動，提高自主創新能力與經濟效益。

4.1 構建交叉融合科技創新基礎環境系統

交叉融合科技創新基礎環境系統是指直接或間接影響交叉融合科技創新體系運行效率的相關功能體系，包含一系列用來建立生產、交換和分配基礎的基本的規章制度和基礎條件設施，具體包括建設基礎設施系統和制度環境系統。

（1）基礎設施系統。交叉融合科技創新體系的構建，關系到經濟建設的發展，基礎設施建設是否完備決定著科技創新體系的運行績效，需要加大對基礎設施領域技術的資金支持。由于交叉融合科技創新體系的市場競爭機制不健全、技術成果推廣行為不規范，導致許多科學技術缺乏基礎性研究的支持，技術成果的適應性較差。為此，建設基礎設施分系統，通過搭建合理有序的信息交流平臺、技術轉化推廣平臺、項目投融資平臺、人才服務平臺，營造良好的外部條件保障和創新互動環境；同時，加強政府管理部門引導與調控作用，推動科研體制改革，逐步建立市場調節機制，引導創新活動與資源配置。此外，進一步加強科研機構、高校和企業間互動聯系，通過建立科技資源共享網絡，促進創新主體間知識、技術生產與傳播，實現科技創新優勢互補。

（2）制度環境系統。構建交叉融合科技創新體系需要相應的政策安排與法律法規來規范和明確各創新主體的功能定位，減少創新合作過程中的不確定性，增強創新主體的互動聯系。區域創新系統理論也突出政策對創新體系的影響，Cooke［9］指出合理的政策安排有利于投資決策和資本布局，以提高創新效率。由此，建設制度環境系統應從完善科技創新相關政策和法律環境入手。首先，完善技術通用標準和市場準入制度，簡化交叉融合的復雜程序，提升交叉融合科技創新合作的積極性；其次，通過制定戰略規劃和產業技術政策，引導科技資源在交叉雙方協調配置，拓寬交叉項目融合深度，提升科技創新效率；再次，健全知識產權法律保護和規范科技成果轉化活動，促進技術創新成果專利化、標準化，以實現對創新主體技術研發設計的激勵作用，調動科研院所與技術人才研發創新的主動性；最后，建立交叉雙方合理的收益分配機制，以實現按生產要素貢獻參與分配與協同發展的共贏目標。

4.2 構建交叉融合科技創新組織保障系統

交叉融合科技創新組織保障系統是指計劃、組織、引導、協調具體交叉融合科技創新活動的相關功能體系。為保證交叉融合科技創新體系協調有序運行，需要建立組織保障系統調動科技資源，有效銜接從技術創新到產品生產的各個環節，具體包括建設組織管理系統和監督評價系統。

（1）組織管理系統。建設組織管理系統，以企業戰略聯盟、產學研合作為主要方式，以政府宏觀調控、戰略統一指導為輔助，以學習型組織建設、知識共享機制為依托，保障關鍵技術設計、研發、生產一系列過程的順暢運行。首先，基于創新主體內部組織，通過調整行政管理層級，建立扁平化組織結構，優化組織管理結構，加快信息傳遞速度和決策效率，通過建立學習型組織提高技術人員和管理人員的知識儲備和工作能力，提升體系整體效率和競爭力；其次，針對組織外部，通過產學研合作進行交叉融合技術的研究與開發，通過委托技術開發形式推動創新技術成果的應用與轉化，通過建立人才互通機制滿足交叉融合對不同類型人才的需求。

（2）監督評價系統。由于正確衡量、評價創新成果的可行性和商業化前景對于推動產業持續發展至關重要，因此，有必要建立科研項目研發全過程的監督機制與績效評價；同時，基于交叉融合科技創新體系現階段存在的基礎性研究不足、技術成果轉化水平有限等問題，提出構建交叉融合科技創新監督評價體系。首先，通過加強交叉融合科研項目的預研工作，聽取政府、企業、協會、技術接受者等各方的意見與建議，做到市場驅動與創新驅動的有機結合，在源頭上把握科研選題與立題的理論性、實用性與有效性；其次，改革產業關鍵技術成果的績效評價和獎勵體系，形成既重視學術水平，亦重視市場價值的技術研發評價標準體系；另外，對于科研成果需要逐步建立起以效益為核心的應用性成果評審和獎勵制度，完善科技創新激勵機制，加快科技成果產業化。

4.3 構建交叉融合科技創新工作運行系統

交叉融合科技創新工作運行系統是指從事交叉融合領域技術創新活動的相關功能系統。要實現交叉技術的協同創新與融合發展，重點在于交叉技術的設計研發與轉化應用，因此，構建交叉融合科技創新工作運行系統具體包括建設研究開發系統和中介服務系統。

（1）研究開發系統。建設研究開發系統是基于政府管理部門的宏觀調控和市場需求，建立起企業與科研院所、高校間的科研合作關系，實現交叉融合科技創新項目應用研究、技術開發、中間試驗等一系列研發流程的高效運行。首先，系統主要依靠科研院所和高校的研發能力，其中科研院所以前瞻性、戰略性、交叉性、公益性的重大科學研究為主，為經濟與社會的發展提供科學知識基礎和技術儲備，高校則著重進行探索型基礎研究，突出發展與創新人才培養相結合的學科創新；其次，推進企業體制改革，充分利用高新技術企業機制靈活和市場導向系統運行機制，為企業提供技術配套和生產配套，協同開發附加值高的產品。

（2）中介服務系統。建設中介服務系統是建立包括各類孵化器、生產力促進中心、評估咨詢機構、職業培訓機構、科技信息中心等在內的中介服務平臺，在交叉融合技術創新的供需雙方之間牽線搭橋，加速科技創新信息資源和技術成果的共享共用，促進科技資源的有效配置和技術成果轉化。具體而言，建立交叉融合信息共享服務平臺，為交叉技術轉移和設備共享的供需方提供信息檢索、加工分析和技術經紀等服務；建立交叉融合風險投資服務平臺，提供相關的科技擔保、融資以及市場前景咨詢服務；建立交叉融合基礎設施共享服務平臺，為產品推廣應用提供系統培訓與經營場地，加強創新主體間協同合作。

綜上所述，基于區域創新系統由單一模式向多元化逐步轉變，交叉融合科技創新體系也由簡單合作發展為包含多方參與主體在內的分系統協同建設，以解決科技部門創新資源融合困難、交叉技術成果轉移轉化困難；同時，利用區域資源優勢與政策支持，促使預期創新系統與交叉融合科技發展同步推進，實現區域帶動發展效應與競爭優勢。整個體系包括基礎環境、組織管理、工作運行3 類分系統，宏觀上要求政策環境、技術環境以及市場環境供需對接、信息互通、資源共享，微觀上要求研究開發、中介平臺、監督評價協同合作、推廣應用、互為激勵，形成從原有體系向理想狀態躍遷的體系構建，各分系統之間互動聯系，協調推進創新驅動和交叉融合發展兩大國家戰略的實現。其中，基礎環境系統是組織保障系統和工作運行系統的依據和支撐，組織保障系統又為工作系統運行的有效實現以及完善基礎環境創造條件，工作運行系統則是組織保障系統與基礎環境系統的實踐與應用。以上3 個側面系統相互協作、形成有機整體，實現對交叉融合科技創新體系的整體把握與系統構建（如圖2）。

圖2 交叉融合科技創新體系分系統構建

5 結論與建議

區域創新系統視角下交叉融合科技創新體系是由政府、企業、科研機構、高校、中介服務平臺等多元主體共同構成的協同創新體系。當前，我國交叉融合創新主體不斷發展，創新要素逐步累積，產學研合作日趨深化，但仍然存在著創新主體間協同互動不足、市場調節機制不完善、產品產業化進程緩慢等問題，為此，借鑒區域創新系統理論構建基于基礎環境、組織管理、運作流程的分系統的交叉融合科技創新體系，并對各分系統建設進行了深入分析，進而提出以下促進交叉融合科技創新體系順暢高效運行的政策建議：

（1）營造良好的系統環境。區域創新系統理論強調系統環境對科技創新的重要性，因此，為引導區域經濟更好服務國防科技發展，促進交叉融合科技創新體系的良好發展，優化系統環境尤為重要。首先，加強對交叉融合科技體系發展戰略的宣傳和解讀，正面引導廣大企業、高校、科研院所等創新主體積極參與；其次，完善與交叉融合科技創新相關的政策規范，例如通過出臺稅收、科研保障等優惠政策幫助企業申請科研經費，通過完善技術標準體系對試行產品生產單位實行政策支持，通過建立健全促進各方協調發展的法律法規保障交叉融合科技創新體系的有序運行。

（2）完善創新體系運行機制。一是通過建設以市場需求為導向的系統運行機制，實現交叉融合科技創新體系技術、資金、人才和信息等各種要素自由流動與優化配置；二是通過構建開放式交叉融合人才使用機制，匯集優秀的科技和企業家人才；三是通過構建科學的激勵、監督、評價機制，減少決策失誤，提高科技資源利用效率，調動各創新主體的積極性，實現創新體系激勵相容的協同高效運行；四是推進企業體制改革，進一步建立現代企業制度，實現由行政手段為主向市場調控運行的轉變。

（3）加強科技服務平臺建設。一是建立項目合作開發平臺，鏈接交叉科技活動各個環節，促進創新參與主體協同互動；二是建立產學研相結合的科研機構合作平臺，引導交叉科技信息雙向流動，推動交叉融合發展由條塊分割向統籌協調發展；三是建立交叉技術成果轉化平臺，鼓勵民用高新技術企業從事交叉技術開發，促進交叉技術成果轉化與推廣；四是建立交叉融合投融資服務平臺，拓寬科技融資渠道，鼓勵企業開展高新技術研發，加大對交叉融合項目研究的資金支持力度。