京津冀高新技術企業創新效率評價及效率提升路徑

李 健，張 杰，許翹楚

（1.天津理工大學循環經濟與企業可持續發展中心，天津 300384；2.天津大學管理與經濟學部，天津 300072）

改革開放40 年來，我國的經濟發生了翻天覆地的變化，高新技術產業的發展扮演著重要的角色。我國從20 世紀70 年代開始建設高新技術開發區，經過30 多年的發展，高新技術開發區的數量增長迅速，成為我國創新體系的領頭羊。京津冀地區作為環渤海經濟圈的核心區，區域內高新技術產業比較活躍，已經成為繼珠江三角洲和長江三角洲的第3個高技術產業增長點，其中北京和天津兩地憑借多年的積累，在技術和創新方面居于全國領先地位，河北起步較晚，技術和創新知識相對來說還不成熟，但近年來與京津兩地融為一體后發展速度得到了很大提升。當然，在京津冀的高新技術產業互相促進發展的過程中，與其他發達國家的高新技術產業存在著一定的差距，出現了資源分配不協調、產業分工不明確、自主創新能力不足等問題。本研究從實際出發，收集2010—2017 年京津冀地區的相關數據，包括R&D 人員折合全時當量、R&D 經費支出、有效發明專利數和新產品消費收入，采用數據包絡分析（DEA）方法對京津冀三地高新技術企業的創新效率進行分析，分別得出三地高新技術企業的技術效率和規模效率，并分析影響三地高新技術企業創新效率的因素，結合實際情況，對三地分別選擇合適的創新效率提升路徑提出建議，以期推動京津冀地區發揮整體優勢，促進資源優化、合理布局產業規劃，提高創新效率，進一步提高區域高新技術產業整體實力和競爭力，努力打造成為全國的高新技術產業示范區。

1 文獻綜述

國內外學者在高新技術產業創新效率方面進行了系統深入的研究，如，胡艷等［1］運用數據包絡分析（DEA）和Malmquist 指數法從靜態和動態兩方面測算長江經濟帶高新技術產業的創新效率，研究表明企業自主創新和政府支持是提高高新技術產業創新效率的主要影響因素；Guan 等［2］將政策進行定量化，從關系網絡系統包絡分析的系統視角實證分析我國高新技術產業創新效率偏低的原因；劉和東等［3］運用數據包絡分析（DEA）方法對“一帶一路”沿線國內17 個省份的高新技術產業進行研究，提出在投入創新資源的同時更要注重創新資源的利用效率；易明等［4］研究認為，通過增強高新技術產業自主創新能力可提高技術創新效率；劉滿鳳等［5］研究認為，加大政府支持力度、提高市場開放程度和環境因素等對高新技術企業創新效率提高都有促進作用；范永奇等［6］通過隨機前沿（SFA）模型對我國高新技術產業創新效率研究，發現區域聯動效應對創新效率提升具有顯著效果，且應該僅發生在相鄰地區；熊飛等［7］通過DEA 方法對北京市豐臺技術園區各企業的創新效率進行評價和分析，發掘創新效率高的企業的經驗和方法，為創新效率低的企業提供對策。

具體在高新技術企業創新效率提升路徑方面，Burtom 等［8］認為工作嵌入度高的員工更能主動投入到工作中，改善工作績效；Mumford［9］認為對創新績效的影響不僅體現在創新效率和技術水平，還包括研發人員的知識發現和工作氛圍；劉和東等［10］對產學研合作進行系統分析，研究了合作要素、機制以及績效的關系，提出了通過產學研合作來提高高新技術企業的創新效率；李永周等［11］通過運用結構方程模型研究了研發人員工作嵌入與創新效率的關系，提出可以通過人員工作嵌入來提高高技術企業的創新效率；支燕等［12］采用結構方程模型（SEM）對技術外取和自主創新在我國高新技術產業創新績效中的影響進行評評估，提出高技術企業合理選擇外部技術獲取的方式以及提升自主創新水平的路徑。

綜上，在已有相關文獻中，宏觀方面是從政府等外部環境去研究高新技術企業創新效率，微觀是從高新技術企業的勞動者素質等內部環境去分析，缺乏結合高新技術企業所在地區的優勢和不足去進行研究。本研究以京津冀高新技術企業為研究對象，深入研究這三地高新技術企業的發展現狀，結合三地自身的不足和優勢以及區域協同發展戰略，探討影響高新技術企業創新效率的因素。

2 指標體系與數據選取

2.1 指標體系構建

目前在學者們的研究中，主要是從投入和產出兩個方面對技術創新效率進行評價，將人力和資金的投入作為投入指標，將直接和間接的產出作為產出指標，如，李劉艷［13］、王孟［14］、李海東［15］對我國高新技術產業的創新效率進行研究時，選用R&D 人員折合全時當量和R&D 內部經費支出作為投入指標，選用有效發明專利數和新產品銷售收入作為產出指標；新增固定資產能夠說明在一定時期內固定資產投資成果，屬于投入指標。因此，本研究選用上述5 個指標構建評價指標體系（如表1）。具體分析如下：

（1）人力投入。高新技術企業擁有專業知識和技能的人才是企業發展的最關鍵、最基礎因素，因此，本研究選取京津冀高新技術企業全體R&D 人員的折合全時當量作為評價企業技術創新效率的重要指標。

（2）資金投入。資金投入量是衡量高新技術企業創新效率的重要指標之一。表征高新技術企業資金投入的具體指標有很多，例如研發活動經費投入、人力經費投入和技術創新活動經費投入等，根據大多數學者相關研究的做法，本研究選取了京津冀高新技術企業R&D 內部經費支出作為資金投入的計量指標。

（3）物力投入。物力投入是高新技術企業投入的一項重要內容，主要包括固定資產如廠房、實驗室、機器、設備等，而新增固定資產是通過投資所形成的新的固定資產，因此，本研究選取了新增固定資產作為物力投入的計量指標。

（4）直接產出。高新技術企業創新的直接產出表現為專利的發明，當專利授權量在專利申請量中的占比越大，說明產出效率越高，而有效發明專利是處于有效期內的發明專利，是專利授權量的一部分，因此，本研究選取京津冀高新技術企業有效發明專利數作為計量指標。

（5）間接產出。企業進行技術創新的根本目的是通過運用技術生產新產品，并通過大量生產、銷售帶來經濟收益，因此，本研究選取京津冀高新技術企業的新產品銷售收入作為間接產出指標。

表1 高新技術企業創新效率評價指標體系

2.2 數據獲取

本研究以京津冀高新技術企業為研究對象，通過查閱《中國科技統計年鑒》和《中國高技術產業統計年鑒》，獲取了2010—2017 年共8 年間京津冀高新技術企業的相關指標，并通過對這些數據的計算分別得出三地的技術效率、純技術效率和規模效率，如表2 所示。

表2 京津冀高新技術企業創新效率評價指標描述性統計結果

3 數據包絡分析法

數據包絡分析法是一種評價多投入多產出決策單元（DMU）的有效線性規劃的方法，其中BBC 模型是評價技術效率和規模效率的一種模型，其相關概念含義如表3 所示。

表3 BCC 模型相關概念含義

BCC 模型可以在得到綜合技術效率的基礎之上，通過分解得到純技術效率和規模效率。則基于投入的BCC 模型可以表示為：

式（1）（2）中：θ和分別表示為投入和產出的集合；J和R分別為對應元素的數量；代表第i個DMU 的線性組合系數；代表第i個DMU 的第j種投入；代表第i個DMU 的第r種產出；為投入產出的松弛變量。

4 京津冀高新技術企業創新效率評價結果分析

4.1 企業現狀分析

4.1.1 技術創新投入

2010—2017 年間，三地高新技術企業在R&D人員折合全時當量方面，北京的平均每年增長率為15.8%，天津的為13.3%，河北為12.0%；在R&D內部經費支出投入方面，北京的平均每年增長率為20.0%，天津為17.1%，河北為24.9%；在新增固定資產方面，河北投資是比較高的，天津次之，北京最少。從總體上看三地高新技術企業的綜合創新能力，北京是處于最強的地位，天津次之，河北與京津兩地還存在巨大差距。

4.1.2 技術創新產出

2010—2017 年間，三地高新技術企業在新產品消費收入方面，北京的平均每年增長率為3.7%，天津為5.2%，河北為31.8%；在有效發明專利數量方面，北京的平均每年增長率為3.7%，天津為32.5%，河北為40.7。從總體上看，河北高新技術企業技術創新產出的平均增長率遠遠高于京津兩地，可以看出，近年來河北在不斷增加投入的同時所獲得的收益是最明顯的，而北京在投入方面雖然增長最快，但所獲得的收益卻是最低的。

4.2 技術創新效率分析

利用數據包絡分析法的BCC 模型，通過運行DEAP2.1 軟件，計算出2010—2017 年間京津冀三地高新技術企業創新的技術效率、純技術效率和規模效率值，運行結果如表4 所示。計算結果顯示，在2010—2017 年8 年間，京津冀高新技術企業的綜合技術效率平均值為0.941，純技術效率平均值為0.967，規模效率平均值為0.973，整體上，規模效率大于純技術效率，說明在京津冀高新技術企業創新的技術效率中，規模因素起到主導作用，技術因素反而處于次要地位；綜合來看，三地高新技術企業的資源配置相對合理，各種人力和資金的創新投入以及投入規模的不斷擴大都逐步較好地發揮了作用，企業技術水平在不斷提高，創新效率也在穩步提升。

表4 京津冀高新技術企業創新效率分析結果

4.2.1 綜合技術效率

從表4 可知，在高新技術企業創新的綜合實力上，河北與京津兩地還有很大的差距，在投入和資源配置方面存在一些問題；三地高新技術企業總體的綜合技術效率平均值比三地獨自的平均效率值高，說明近年來三地高新技術企業開展協同合作后，京津冀地區的資源配置能力、資源使用效率等方面的綜合實力在一步一步地增強。

4.2.2 純技術效率

從表4 可知，天津高新技術企業創新的技術利用是最有效的，河北次之，北京最差，北京在2013年的純技術效率值甚至低于0.8；京津冀高新技術企業創新總體的純技術效率平均值高于0.9，說明三地高新技術企業創新的技術投入基本都是有效投入，利用率較高。

4.2.3 規模效率

從表4 可知，2010—2017 年間北京高新技術企業創新的規模效率出現一些波動，有2 年出現規模報酬遞增、3 年出現規模報酬遞減的現象；天津高新技術企業創新在2010—2012 年處于規模報酬遞增，在2015—2016 年出現規模報酬遞減的現象，說明如果繼續擴大產業規模并不會對創新效率的提高有明顯的作用；河北高新技術企業創新在2010—2017年的規模報酬一直處于遞增的狀態，這說明進一步擴大規模有利于提高創新效率；三地總體的規模效率都高于0.9，整體規模效率良好，但從2012 年到2017 年規模報酬遞減，增加企業規模來提高創新效率并不明顯，在今后發展中應該注重創新資源的合理配置和合理使用效率，實現創新效率提高。

4.3 創新效率提升路徑分析

高新技術企業創新效率的提升路徑主要包括產學研合作、技術外取和自主創新等，由于產學研涉及到包括企業、高校和研發機構之間的合作，相關數據的獲取比較困難，所以本文主要研究2017 年京津冀高新技術企業的技術外取和自主創新現狀，得到三地高新技術企業技術獲取和技術改造情況。由表5 可知，北京高新技術企業的技術引進、技術消化吸收、購買境內技術和技術改造經費支出4 項指標占比分別為60.0%、0.2%、11.7%、31.2%，其中技術引進經費支出占比最大、技術改造經費支出次之，說明北京高新技術企業的技術創新主要是通過技術外取；天津的這4 項指標占比分別為40.0%、0.1%、4.3%、55.6%，其中技術改造費用支出占比最大、技術引進經費支出次之，說明天津高新技術企業的技術創新主要是通過技術改造；河北省的這4項指標占比分別為7.0%、9.0%、4.2%、79.8%，其中技術改造經費支出占比例高達79.8%，說明河北高新技術企業的的技術創新是極其依賴技術改造的。

表5 2017 年京津冀高新技術企業技術獲取及技術改造經費支出 單位：萬元

5 結論與建議

5.1 研究結論

通過上述對京津冀地區高新技術企業創新存在的不足和優勢分析，本文得到研究結論主要如下：

（1）京津冀高新技術企業的發展存在以下不足：第一，資源分配不合理。北京是全國的經濟中心，擁有全國最優秀的科技人才和最先進的科技資源，但是高新技術企業在北京設立辦公、科學研究及生產廠房等一系列配套設施的建設成本是極其高昂的，這就出現了北京的高新技術企業雖然在投資方面投入很大，然而技術效率卻不太高的情況；而河北高新技術企業的創新能力總體較弱，人才和技術的投入相對偏少，高新技術產業整體規模偏小。第二，自主創新能力不足。北京和天津的高新技術企業在技術引進方面投入了大量經費，有些企業采用購買專利的方式認為節省了研發經費，但是由于自身的創新能力不足，導致后續專利技術產業化環節的費用支出大幅增加，出現得不償失的現象，對企業今后發展造成一定的影響。第三，協同機制不完善。由于京津冀地區高新技術企業發展程度不均衡，協同機制建設還不成熟，相關的法律政策還不夠完善，這些問題在一定程度上阻礙了三地高新技術企業協同發展。

（2）京津冀三地高新技術企業各有其發展優勢。其中，北京擁有先進的人才和技術，企業的創新實力雄厚，能夠對天津和河北起到帶動作用；天津擁有我國北方最大的港口以及我國第一個國家綜合改革創新區，通過天津港加強與國際的聯系、引進國外先進技術，通過濱海新區多年來的技術經驗積累提高自主創新的能力，借助其有利地形可以緩解北京在科研方面的壓力，將京津兩地的科研優勢發揮出來；河北擁有廣闊的土地資源，而且也是我國的工業大省，具有良好的能源資源，2017 年建立了國家級新區雄安新區，充分利用雄安新區做好北京和天津高新技術產業的承接工作，抓住機遇，不斷增強創新實力。

5.1 對策建議

針對以上研究結論，本文提出以下建議：

（1）加強三地聯動融合。京津冀三地已經有了多年的合作實踐并成為了一個集合體，在高新技術產業方面，應該合理利用資源、優化空間布局。北京在人才、資金、信息等方面與天津和河北相比有很大的優勢，但是進一步擴大高新技術企業的規模收益卻不是很明顯，而河北擁有廣闊的土地資源，通過擴大企業規模來提高創新效率是很有效的，所以北京應該側重于科學技術的研發，把更多的實體企業和生產設施轉移到河北或天津。要實現京津冀高新技術產業協同發展，就要加強三地的信息、技術、資源交流，建立高新技術企業創新平臺，健全創新體制建設，從而實現三地高新技術產業融合、提高運作效率，努力打造成世界一流的創新區。

（2）提高自主創新能力。京津冀高新技術企業要堅持開放理念，北京是全國的科技創新中心、天津擁有港口和濱海新區，利用這些有利資源與世界對接，加強對全球最先進科技創新要素的吸引力。通過上文研究可以看出，北京和天津在技術引進支出所占的比例是相當大的，同時我們也要注重自主創新，不應該將兩者看作是平行線，當企業以較低成本購買外部技術后，不能只局限于此，要加強對后期創新活動的投入，要放眼于未來、注重自主創新，通過技術外取來反哺自主創新、提高自主創新能力。與發達國家相比，京津冀地區在某些技術落差比較大的領域，可以通過外取獲得一些技術，再通過自主創新變為自己的技術，進一步發展；在某些技術落差比較小的領域，可以通過加大資金和人力投入，通過自己的能力去突破。企業根據市場需求，實事求是，進行自主創新，從而不斷提高創新能力和競爭力。

（3）政府加大投入。政府在京津冀高新技術企業提高創新效率和協同發展方面具有關鍵性的作用，應充分發揮其主導作用，針對三地高新技術企業的實際情況，因地制宜地制定不同的發展政策，建立科學的創新體系，加大資金和科技的投入力度。首先，政府制定人才培養與人才引進政策，建立與提升高新技術企業創新效率相匹配的機制，為具有創新能力的人才創造良好條件、提供便利，提高企業創新效率；其次，政府通過稅費減免、財政撥款和貼息等多種優惠方式降低高新技術企業成本，同時，拓寬企業融資渠道、解決融資問題，為企業的發展營造良好的創新環境；最后，政府不斷完善有關高新技術產業的法律法規，加強對知識產權的重視，使企業的科研成果能夠得到保護、為企業帶來良好經濟效益，調動企業開展創新活動的積極性，增強企業的經濟實力。