高校新型研發機構發展路徑研究

羅嘉文，張建崗

（1.廣東工業大學創新理論與創新管理研究中心/管理學院，廣東廣州 510520；2.廣東工業大學環境科學與工程學院，廣東廣州 510006）

1 研究背景

2018 年7 月，在中央財經委員會第二次會議上，習近平總書記強調了關鍵核心技術在國家經濟社會發展中具有重大的戰略意義，指出必須堅持需求導向、問題導向、目標導向，夯實基礎研究，提高創新能力，通過取得重大原創性突破，牢牢掌握科技發展主動權［1］。加強基礎研究，推動重大原創性科技創新的生力軍在高校。然而，正如習近平總書記在視察北京大學時提到的一樣，盡管當前我國高校硬件條件有了很大改善，但在更高水平的人才培養體系方面需要作出更大的努力，這是今后提高高校人才培養質量的關鍵所在［2］。在我國高等教育大眾化取得階段性成果形勢下，完善高水平人才培養體系，推動高等教育重點實現從“量”到“質”的轉變，是當前高校面臨的緊迫任務。高校新型研發機構的快速發展及其在經濟社會中日益提升的地位和作用，是對此項任務的積極探索與自覺回應。

在當前我國高校教育體系中，重視課堂教學、輕視創新教育，重視學生畢業、輕視學生創業的狀況較為普遍，創新創業教育因素的缺失導致學生培養質量不高，畢業生適應國家經濟社會產業轉型升級的能力不強。高校新型研發機構用系統論的觀點觀察、解釋、解決教產學研深度合作問題，不僅關注高校內部的學生、教師、基礎設施、教材等硬件設施和教學氛圍、規章制度等軟件設施的內在聯系和互動問題，還關注高校與社會因素的內在聯系和互動問題，特別強調高校新型研發機構在教育系統中有所作為，推動教育向前發展。高校新型研發機構的出現，在教、產、學、研之間搭建起了“橋梁”，是完善教育生態循環系統，提高學生培養質量的一個重要手段。

2 產學協同背景下高校新型研發機構發展邏輯

我國的新型研發機構興起于21 世紀初期，高校主導的新型研發機構是其中重要的組成部分之一［3］。高校新型研發機構主要著眼于國家重特大戰略需求和經濟社會發展中遇到的關鍵問題，以高等院校為主體，整合政府、企業和其他科研院所的優勢資源進行聯合開發和科技創新。高校新型研發機構是獨立的法人組織，采用企業化的經營管理模式，財務獨立核算，但是又把市場需求與基礎研究、創新創業教育進行有效深度融合，其實質上是產學研合作的一種形式［4］。與一般意義上的產學合作相比，高校新型研發機構更加強調高校的責任主體地位，它既包括了高校內部的協同創新，也包括高校外部的協同創新。通過將教、學、產、研有效統一，高校新型研發機構自身形成一個微觀的教育生態系統，高校、企業、政府、社會、科研單位在這一體系內既有自己固定的位置和功能，又必須相互支撐、相互配合，共同進步。也正是基于此種特征，高校新型研發機構同時又是大的教育生態體系的一部分，其特長在于推進創意理念和創新技術成果向社會生產力的轉化，所以在創新創業教育中發揮了獨到的作用，是整個教育體系中不可或缺的一環，對于提高高等教育質量起到了關鍵性的作用。高校新型研發機構發展的背后，體現了3 個不斷演化的思維邏輯：創新的邏輯、學術的邏輯和教育功能的邏輯。

（1）當前的創新邏輯經歷了從獨立性創新、開放性創新到協同性創新的演變。獨立性創新以擺脫核心知識和關鍵技術過度對外依賴為出發點，推動組織高度重視技術創新，提升組織內部的技術研發能力，通過獨立掌握核心競爭技術，從而在日趨激烈的市場競爭中保持領先地位。開放性創新強調從組織的內外部同時進行創新人才和創意創造的集聚，這種創新活動是由組織內部與組織外部同心協力合作研發的結果，通過成果的市場商業化，組織與合作方都從中獲利，這一框架下創新組織的邊界是比較模糊的。協同創新是通過高校、研究機構、企業及產業組織的協同合作，借助于政府、金融機構、中介機構等創新平臺的輔助，形成一個協同互動的多元創新網絡，通過整合技術創新主體和知識創造主體間的資源，加強多元主體之間的交流溝通，達到協同創新組織的疊加和整合作用［5］。

（2）高校新型研發機構的發展變革體現了高校學術邏輯從學術人文化（或稱學術人文主義）到學術資本化的發展變化過程。學術人文主義強調大學是培養人的重要場所，注重對人的精神培育，注重實現完美和諧的人性，這種教育哲學的側重點不在于滿足社會需要，而是追求使人的個性得到自由發展［6］。學術人文主義關注人的價值，倡導教授努力探索深奧的理論知識、創造和傳播新的知識，對知識的轉移和市場化并不看重，作出的努力不多。知識經濟的發展促成了學術資本化的出現，作為知識生產主體的大學逐漸從 “象牙塔”中走出，成為知識經濟社會的行為主體。學術資本化以問題為導向開展知識的生產，通過加強與社會的聯系，加強與政府和企業的合作，促進科研成果向企業和產業界的轉化，借以體現知識的應用價值。在知識價值日益凸顯的社會中，學術資本化能使高校更快速地熟悉社會環境，并對外部環境變化作出及時的調整［7］，大學在承擔傳統的教學、科研的職能上進一步服務社會，將普遍、抽象的共同知識轉化成現實生產力，為高等教育的發展開拓更大的空間。

（3）高校新型研發機構出現的背后，也體現了高等教育的功能從實現就業到創造就業的轉變。現在高等教育的主流目的是實現就業，這是一種從量化的角度思考問題的邏輯，著眼于教育大眾化，目標是改善全民的教育狀況，提升全民的整體教育水平，體現了教育公平的原則。創造就業的教育是新近出現的一種教育模式，它體現了從質變的角度思考問題的邏輯，是在教育大眾化的基礎上進一步開展的精英教育，是在整片教育高地中樹立的教育高峰，體現了教育效率的原則。

上述3 個思維邏輯變化交匯于高校的創新創業教育實踐，高校新型研發機構是高校創新創業教育實踐的有效載體。高校積極參與社會、參與市場，在獲取更多辦學資源的同時，激發師生的創新創造熱情。在高校新型研發機構的發展和運作過程中，政府、高校和企業之間的行為和功能開始出現重疊，三者之間相互作用，實現動態平衡，形成了政產學的三螺旋創新結構(如圖1)［8］，通過三螺旋結構的制度設計和組織安排，可以形成相應的創新組織，促進知識在大學-產業-政府之間，在不同的學科、地區、人員之間實現跨邊界的流動。伴隨著創新過程的不同發展階段，通過聯動融合、綜合調配各種資源，大學也有可能主導和組織所在區域的政府、企業進行創新創業實踐活動。

圖1 高校新型研發機構政產學三螺旋結構

3 高校新型研發機構的多模式探索

高校新型研發機構是高校通過主動與其他機構發生密切的相互作用，在高校、科研院所、政府和企業之間形成密切融合的多模式的新型機構（如圖2）。總體來看，高校新型研發機構經歷了從聯合模式往實體模式遞進的過程。聯合模式是高校新型研發機構的初始階段，這一階段從項目合作開始，采取科技特派員、人才互聘、課題聯合等方式。隨著聯合互動的深化，高校新型研發機構開始打造更深層次的創新平臺，開展高校與企業的園區合作、與政府的區域合作、通過網絡形式進行虛擬平臺的建設等。實體模式致力于成立獨立運作的實體機構和組織，是高校新型研發機構深入發展的階段，可以細分為研發實體和經營實體兩個部分，其中研發實體側重對技術的深化研究和創新發展，經營實體側重技術的應用和轉化、實現市場價值。在這一階段，研發實體的形式通過高校與其他高校及科研機構、企業機構組建聯合實驗室、技術研究院、工程中心或博士后流動站等來體現；經營實體則可以通過與政府合作，成立科技園區、企業集成基地，通過與企業、金融中介機構合作成立合資企業等方式來實現。

圖2 高校新型研發機構的模式分類

3.1 高校與企業共建協同創新平臺

傳統的校企合作主要聚焦于技術開發環節，合作程度不深，組織結構松散。當前協同創新的發展趨勢，要求高校在技術創新中組織模式構建、資源整合的時間節點不斷前移，打破“基礎研究—應用研究—技術轉移”的時間順序，最大可能地縮小基礎研究與應用研究的差別，更大可能地同時進行基礎研究和技術開發。高校與企業共建協同創新平臺以企業的技術需求為出發點，在技術創新初期即與企業聯合，隨著合作的廣度和深度的加強，協同創新的校企合作組織的穩定性和合作范圍程度等也會越來越強。

高校與企業共建協同創新平臺，一是通過整合諸創新要素，將校企的優勢資源進行集中和優化，實現參與主體的協同效應；二是以市場需求為出發點，在開展基礎研究時就以市場亟需的關鍵技術為導向，將應用研究與基礎研究有機結合起來，深入開展創新性研究；三是及時將科研成果進行生產力轉化，推動地方經濟健康快速發展；四是可以直接提供人才培養服務。如廣東工業大學在校企協同創新平臺建設中取得了較大的成績，針對廣東經濟特色和產業集群，通過四位一體的技術創新、社會管理、人才培養和發展規劃，多方探索與行業企業在育人上開展深度合作的形式與途徑，在與廣東巨輪模具股份有限公司等國內優秀企業開展共建博士后科研工作站和研究生創新培養基地、開展聯合教學等實質性合作方面已取得了突出成效。

3.2 高校與地方政府共建研究院

高校與地方政府共建研究院，可以是一個研究實體，也可以是一個企業實體，更多的是一個協同創新背景下的綜合體，是集科學研究、教學協同、技術轉移為一體的綜合體。這一綜合體在日益國際化的協同創新要求下，傾向于跨學科、多領域協同研究。高校與地方政府共建的研究院，往往具備技術創新平臺與產業調整升級的領頭作用，是倡導和推動政府所在區域的各企業進行技術升級的重要場所，也是企業和高校交流連結之處。因此，高校與地方政府共建研究院，一方面是提高大學教學質量、提升人才培養水平的重要渠道，通過研究院，高校可以更深層次地參與社會創新，了解社會對高校技術創新的需求、了解企業在技術創新中的問題等等，讓人才培養結合在科技創新中，為學生提供不斷創新實踐的場所和視角；另一方面，也是為了實現高校服務社會的功能，通過高校科研人員的科研技術成果轉移，在研究院與企業、社會之間開展需求對接，進行高校企業的孵化，提高大學的聲譽等。

高校與地方政府共建研究院，實際操作方式非常多元，有幾所大學與一個政府共建研究院，也有一對一合作共建研究院，其組織管理模式有參照事業單位的，也有參照企業運作的，但主要是采取理事會領導下的院長負責制。利益方多元化的現實決定了研究院的組織協調模式需要更加科學合理。研究院的運作機制應該以市場化為導向，政府賦予研究院更多的政策優惠，以扶持產業的轉移升級和促進經濟發展。如清華大學與深圳市共同建設的深圳清華大學研究院是這種模式的典型代表，具有介于大學、科研機構、企業、事業單位的混合型特征，能夠在最大程度上克服上述幾種組織在創新創業中的缺點，可以充分發揮協同創新的優勢，對于發揮研究型大學的社會服務功能、推動區域產業轉型升級有較好的示范作用［9］。

3.3 大學衍生企業

衍生企業的實踐教學，實訓基地等形式，對母體大學的教學形成支持的有效途徑。一般來說，大學衍生企業聚集在一所著名大學周圍，是高校根據市場發展需求，發掘自身的人才、經費、設備等方面的優勢資源，為推動科研成果產業化、商業化而設立的企業，對學校和社會的貢獻是非常巨大的：一是企業的發展為學校管理層的科研開發人員、廣大教師學生提供了了解社會經濟發展的窗口；二是在為區域和社會創造財富、作出貢獻的同時，也為學校的技術轉移和科研成果轉化提供了一個良好的渠道；三是在提供良好的實習和就業機會的同時，也為協同創新教學模式下的創新創業型人才培養提供了最直接的平臺支持。

大學衍生企業是高校進行科研成果轉化的形式之一，但它不同于技術出讓許可，而是使用自己的技術和人員自創企業，推進科研成果的市場轉化。在這一過程中，科技創新發展和市場化產業化的載體也從R&D 載體轉變為準企業市場環境下的競爭性企業，有助于高校與企業更好對接。大學衍生企業的創辦、發展過程一般會經歷研發、尋找創業機會、企業萌芽、企業成長和穩定發展等5 個階段，在不同階段之間存在識別創業機遇、分析創業的可行性、跨越信用和穩定性門檻等4 個關鍵結合點，在大學衍生企業的發展過程中，這4 個關鍵結合點起到承前啟后的重要作用，需要投入一定的資源克服其中存在的風險。在協同創新的大背景下，信息、資本和人員快速地在企業和大學之間流動，大學衍生企業的發展使得大學和企業不斷趨同，大學和企業相互之間的邊界更加模糊；隨著大學衍生企業的不斷發展，大學與產業界的聯系不斷緊密發展，二者的很多職能開始相互融合，形成了密集的高技術企業群。例如：美國的硅谷和128 號公路就是這類教育和企業相結合生態的杰出代表；青島科技大學衍生企業——軟控股份有限公司在2006 年上市之后迅速發展，成長為國際化高科技企業集團，是國內大學衍生企業的佼佼者［10］。

3.4 大學科技園

大學科技園是依托一所或多所研究能力較強的大學，通過挖掘參與大學的科研潛力、人才智力、實驗設備、創新氛圍等內在優勢，在政府部門的政策支持下，通過中介機構包括風險投資、信息支持、科技服務等等在內的多元化支持渠道，建立包括科研成果轉化、高新技術企業孵化、創新創業教育、社會實踐等內容的科技園區。

根據不同地區和所在高校的實際情況，大學科技園既有綜合型的大學科技園，也有專業性的大學科技園。大學科技園的組成主體既可能是單一高校，也可能是多所高校，也有一所高校在不同的區域建立不同科技園區的情況。大學科技園暢通了大學、政府、企業之間的溝通渠道，是大學、政府、企業三螺旋創新的重要載體，在推動地方經濟社會高質量發展的同時，也為高校創新創業教育和高層次創新創業人才培養提供了重要基地［11］。例如，深圳虛擬國家大學科技園是大學科技園的一種最新的發展形式，其將多所著名高校的研發優勢與深圳經濟發展需要相結合，采取“一園多校、虛實結合”的模式推進教、學、研、產的深度融合。目前，深圳虛擬國家大學科技園已經建設形成了從本科生到博士生完整的學生培養體系，同時設有虛擬大學園博士后工作站，為學生的持續深造搭建了高水平平臺。深圳虛擬國家大學科技園在學生創新創業培養方面作出重大貢獻的同時，為科技創新成果及時轉化為市場產品、拉動地方區域經濟發展也作出了開創性的貢獻。

4 高校新型研發機構建設路徑

高校新型研發機構作為學、教、研、產的統一體，既強調高校系統內部諸要素之間的互動聯系，又強調高校與社會系統的互動聯系，其在創新創業教育中的重要作用可以彌補傳統教育的不足之處，對于推動我國形成更高水平的人才培養體系、建設世界一流本科教育是一個重要的抓手，因此，必須調動相關因素的積極性，加強高校新型研發機構的建設，推動高校新型研發機構的發展。

4.1 加強政府頂層設計，推進體制機制改革

高校新型研發機構涉及高校、政府、市場、相關科研單位等多個因素，其順利發展離不開國家和各級政府的高度認可和重視。政府一要擺脫傳統僵化的管理理念和管理方法，通過建章立制，賦予高校新型研發機構更大的經營決策自主權，釋放新型研發機構的活力和動力；二要建立現代化的治理結構，創建靈活高效的管理理念，提高管理決策效率，根據高校新型研發機構的特點制定適宜的管理手段，實行變通的管理模式，提高科研及產業化應用效率，形成與市場對接的快速反應機制；三要深入推進科研管理體制改革，創造性地完善科研機構人事管理制度和產權分配機制，建立合理高效的科研管理制度，調動科研人員的創造積極性，有效融合政府、個人、企業等多方主體，發揮各自優勢，實現資源的有效配置［12］；四要制定科研人才扶持政策，吸引人才從事科技攻關工作，解除科研人員的后顧之憂。

4.2 引領和推動相結合，調動高校積極性

高校是高校新型研發機構的主體，為做大做強高校新型研發機構，高校一要加大高層次創新人才的儲備力度，引育結合，夯實學校人才庫的“板凳深度”，提升人才管理服務水平，保證高層次創新人才引得進來、留得住；二要大力培養具有創新創業意識的高質量學生，改革原有的教學管理和教育培養模式，清除束縛創新創業人才發展的體制機制障礙，建立起多層次、多樣性的人才培養體系，讓每一位有志于創新創業的學生獲得相關支持，為高校新型研發機構的發展提供富足的項目和人力資源土壤；三要在校內營造濃郁的創新創業氛圍，通過樹立師生身邊創新創業典范以及發揮榜樣的作用、舉辦各種創新創業競賽和科技節、完善創新創業專項獎勵機制等舉措，激勵學校師生的創新創業熱情。

4.3 樹立創新和市場理念，加強高校新型研發機構的自身建設

高校新型研發機構要發揮好社會服務功能，解決好科學研究與經濟社會發展“兩張皮”的問題，需要樹立市場理念，疏通科學研究與市場的關系，主要是做好對內輸入和對外輸出的工作。對內輸入是指高校新型研發機構要及時準確地做好市場調研和市場評估，并將有效信息傳遞到機構內部，掌握好市場需求。對外輸出是指高校新型研發機構要做好科研產品的輸出，向市場廣泛宣傳最新科研動態和發展趨勢，為即將到來的科研產品打好市場基礎；向市場推廣研究機構的最新科研成果，幫助市場了解科研產品對經濟社會發展的重大意義，暢通技術創新向現實社會生產力轉化的渠道。

創新是高校新型研發機構的基本特征和核心競爭力，高校新型研發機構要樹立創新理念，依靠自身雄厚的人才和技術資本，生產具有顛覆性創新的產品。高校新型研發機構通過錯位發展，從創新機會的識別、低端市場和外圍市場著手進行市場切入和侵蝕，向低端市場或新市場提供較簡單、方便或討巧的新產品，繼而通過不斷提升新產品的技術維度，逐漸達到替代主流產品，滿足主流市場需求的目標，從而實現顛覆性技術創新、產品創新和商業模式創新。