標準存量對經(jīng)濟增長貢獻率分析：基于生產(chǎn)函數(shù)法

王麗君

（1.中國標準化研究院，北京 100191；2.清華大學，北京 100084）

隨著全球化的發(fā)展，包括有效的能源利用、快速的人口增長、老齡化社會等在內(nèi)的全球性問題凸顯，標準和標準化對于解決全球性問題，特別是對可持續(xù)的經(jīng)濟發(fā)展的作用越來越受到包括我國政府在內(nèi)的國際社會普遍關注。特別是，我國經(jīng)濟由高速增長階段轉向高質(zhì)量發(fā)展階段，我國經(jīng)濟的發(fā)展需要從原來的要素驅(qū)動、投資驅(qū)動轉向更依賴創(chuàng)新與效率等多元因素。其中，加快形成推動高質(zhì)量發(fā)展的標準體系被認為有助于推動我國經(jīng)濟發(fā)展方式轉變。就此，我國發(fā)展現(xiàn)狀要求深入研究標準化對于支撐經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的作用，而經(jīng)濟增長是經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的一個重要維度。

1 標準分類及標準機構概述

標準化是制定和實施標準的過程。標準是經(jīng)協(xié)商一致程序制定的文件。按照使用范圍的不同，標準大致可以分為國際標準、區(qū)域標準、國家標準（以及在國家內(nèi)部使用的各類標準），對應的標準發(fā)布機構包括國際標準組織、區(qū)域標準組織和各國標準機構。國際標準化組織（ISO）、國際電工委員會（IEC）和國際電信聯(lián)盟（ITU）是知名度最高的三大國際標準組織，制定傳統(tǒng)意義上的國際標準，如：ISO 制定除電工、電子、電信領域的國際標準；IEC 制定電工、電子領域的國際標準；ITU制定電信領域的國際標準。歐洲標準化委員會（CEN）、歐洲電工標準化委員會（CENELEC）和歐洲電信標準學會（ETSI）是歐洲的三大區(qū)域標準組織。各國的國家標準機構負責管理或協(xié)調(diào)各國的標準化活動，同時代表各國參與國際和區(qū)域?qū)用娴臉藴驶顒?，例如德國標準協(xié)會（DIN）、美國國家標準學會（ANSI）、法國標準化協(xié)會（AFNOR）、英國標準協(xié)會（BSI）、日本工業(yè)標準調(diào)查會（JISC）和中國國家標準化管理委員會（SAC）。

筆者根據(jù)各標準發(fā)布機構的年報或年鑒數(shù)據(jù)整理，目前國際上主要標準機構及現(xiàn)行有效的標準總數(shù)如表1 所示。標準機構現(xiàn)行有效的標準總數(shù)即標準存量。以STD 表示標準存量，計算公式為：

式（1）中：P為每年新發(fā)布標準的數(shù)量；W為每年撤銷的標準的數(shù)量；t為時間；i=1，…，t。

表1 主要標準機構及各機構現(xiàn)行有效標準數(shù)量

2 標準對經(jīng)濟增長貢獻的研究概述

近年來，圍繞標準的經(jīng)濟效益開展的相關研究主要分為微觀層面的研究和宏觀層面的研究。微觀層面的研究中，以ISO 的研究為代表，2010 年ISO 發(fā)布了基于價值鏈理論的標準經(jīng)濟效益評估方法，并選取20 多個國家成員體開展典型企業(yè)案例研究。本文關注標準存量對宏觀經(jīng)濟增長的作用。各國相關研究機構等在國家層面關于標準與經(jīng)濟增長關系的研究，多是使用經(jīng)濟模型和不同的數(shù)量方法測算標準對本國經(jīng)濟增長的貢獻，包括：DIN［1］在2000 年和2011 年發(fā)布的報告［2］；英國貿(mào)易與工業(yè)部（DTI）［3］在2005 年發(fā)布的報告；BSI 在2015年發(fā)布的報告［4］；AFNOR［5］在2009 年發(fā)布的報告；加拿大標準理事會（SCC）［6］在2007 年發(fā)布的報告；于欣麗［7］的研究等。其中，使用最多的方法是生產(chǎn)函數(shù)法，例如英國、法國和加拿大等國關注標準對全要素生產(chǎn)率的影響。現(xiàn)有研究基本上都認可標準對經(jīng)濟增長的積極影響，認為標準對國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)增長的貢獻率在0.2%～0.9%之間［1-6］，［7］137-152。各國相關研究機構現(xiàn)有研究的局限之處在于，假定標準對經(jīng)濟增長的影響是同質(zhì)的，不隨時間的變動而發(fā)生變化，使用截至年底有效的標準總數(shù)來測算標準存量對經(jīng)濟增長的貢獻，例如歐洲國家的標準數(shù)據(jù)來源主要是佩里諾木數(shù)據(jù)庫（Perinorm）和歐洲各國國家標準機構。實際上，這個假設與現(xiàn)實情況不符，因為新發(fā)布的標準和存在幾十年的標準的作用是不可同日而語的。所以，計算標準的有效存量就具有重要的理論意義。

經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）在1991 年發(fā)布了創(chuàng)新測算手冊（2018 年發(fā)布最新的第4 版）［8］，2001 年發(fā)布了資本測算手冊（2009 年發(fā)布第2 版），2001 年發(fā)布了生產(chǎn)率測算手冊［9］。資本測算和創(chuàng)新測算都是作為生產(chǎn)率測算的補充，基于國民經(jīng)濟核算體系（SNA 體系，2008 年修訂）進行?？紤]到資本在經(jīng)濟發(fā)展中起著基礎性作用，OECD 使用永續(xù)盤存法（PIM）來衡量資本的存量和增量變動情況［9］，以便在客觀監(jiān)測的基礎上制定經(jīng)濟政策以及進行科學預測，這一方法同樣適用于衡量知識資本（包括衡量專利和標準）的存量和增量變動情況［8］。

3 理論研究路徑與模型選擇

生產(chǎn)函數(shù)法中的索洛增長模型是新古典增長理論的典型模型，假定技術進步是外生的，市場結構是完全競爭市場，同時規(guī)模報酬不變［10］。模型形式如下：

式（2）中：Y為總的新增價值；A為中性的技術進步，是全要素生產(chǎn)率指數(shù)；K為資本的投入；L為勞動的投入；t為時間（單位用年來表示）。

各國的相關研究大都使用索洛增長模型作為衡量的基礎，但放松對技術進步的希克斯中性假設和規(guī)模報酬不變的假設，認為技術進步指標A不是?？怂怪行缘?，而是模型的內(nèi)生變量，則進一步可以解釋為技術的發(fā)展水平（源自國內(nèi)的創(chuàng)新活動、國外的技術引進）和技術的有效擴散程度［1-6］，［7］137-152?？梢杂梢韵潞瘮?shù)表示：

在實證研究過程中，各國標準機構的做法多以專利申請數(shù)或者專利授權數(shù)作為創(chuàng)新的衡量指標，也有學者以R&D 支出作為衡量指標，二者的區(qū)別在于專利數(shù)是創(chuàng)新的產(chǎn)出指標，R&D 支出是創(chuàng)新的投入指標。OECD［8］在創(chuàng)新測算手冊（2018）中將創(chuàng)新階段分為創(chuàng)新投入、創(chuàng)新活動、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新成果4 個階段，認為是創(chuàng)新產(chǎn)出對創(chuàng)新成果產(chǎn)生直接的推動作用?；诖耍疚膶鴥?nèi)創(chuàng)新活動用創(chuàng)新產(chǎn)出指標發(fā)明專利數(shù)量PAT(t)來代表，國外的技術引進可以用技術許可證的支出或國外專利使用費LEX(t)這一指標代表，技術的有效擴散可以用標準的有效存量STD(t)這一指標代表。由于標準不像專利一樣受到知識產(chǎn)權的限制，任何企業(yè)或個人都可以以相對較低的價格來方便地獲取標準，相對于昂貴的專利轉讓費用而言，非盈利標準組織制定的標準的價格僅僅覆蓋標準制定過程的成本以及標準組織日常運行的成本；標準是由廣大利益相關方在技術委員會中通過協(xié)商一致程序制定，代表了最新技術水平。標準的這些特性使得標準成為技術的載體，而標準的非競爭性和部分排他性使得標準存量成為衡量技術有效擴散程度的很好的指標。

圖1 標準、創(chuàng)新和經(jīng)濟增長關系

將式（2）代入式（3），對原有的生產(chǎn)函數(shù)進行變化，有：

考慮到無法獲得國家用于技術許可證的支出，也暫不考慮公式中其他因素的影響。在等式兩邊取對數(shù)，可得新公式，

式（5）中：u(t)為誤差項；t為時間（單位用年來表示）。

模型內(nèi)部各變量之間的關系描述的是，包括固定資本、勞動力、人力資本在內(nèi)的要素投入，以及體現(xiàn)為殘差的技術水平，共同推動經(jīng)濟增長，如圖1 所示。

4 變量選擇與數(shù)據(jù)處理

從本文第三部分關于理論模型的設定可以看出，需要選取的變量包括：總的新增價值、資本投入、勞動投入、人力資本、專利存量和標準存量。本文選取的數(shù)據(jù)主要源自官方的年鑒材料，包括《中國統(tǒng)計年鑒》《中國勞動統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》等。

4.1 關于總的新增價值的測算

本文用GDP 來衡量國家總的新增價值，即國家層面的經(jīng)濟增長。關于經(jīng)濟增長的完整定義是由庫茲涅茨［11］提出：“一個國家的經(jīng)濟增長，可以定義為向人民供應品種日益增加的經(jīng)濟商品的能力的長期上升。這個增長中的能力，基于改進技術，以及它要求的制度和意識形態(tài)的調(diào)整?！边@一定義指出經(jīng)濟增長的基礎是先進的技術。鑒于我國統(tǒng)計局公布的GDP 數(shù)據(jù)是按照當年價格計算的名義GDP，其中包含了通貨膨脹因素，因此需要轉化為不變價GDP 進行生產(chǎn)函數(shù)模型的測算。本文首先從歷年的《中國統(tǒng)計年鑒》獲得名義GDP 和GDP 指數(shù)（上年=100）的時序數(shù)據(jù)，測算按照基年價格計算的不變價GDP。計算公式如下：

4.2 關于資本投入的測算

本文用資本存量衡量資本投入。資本存量是前期投資的結果，在當期促進了產(chǎn)品和服務的生產(chǎn)。OECD［9］從2001 年開始將永續(xù)盤存法廣泛用于資本存量、固定資本消耗和資本服務的測度，現(xiàn)在永續(xù)盤存法已經(jīng)成為國際通用的資本存量測算方法，并大量用于知識資本存量的測算。永續(xù)盤存法的基本理念是以某個基準年為基礎，按照不變價格，運用一定的折舊率計算資本存量。在幾何效率模式下，資本存量的折舊率和重置率相等。即：

（1）年度新增投資。關于年度新增投資的數(shù)據(jù)，一般分為3 種來源：一是使用積累額這一指標，但從1993 年開始聯(lián)合國國民經(jīng)濟核算體系不再使用這一口徑；二是從投入法核算GDP 的角度采用固定資產(chǎn)投資額這一指標，如郭慶旺等［12］采用投入法進行核算；三是從支出法核算GDP 的角度采用固定資本形成總額這一指標，這是在近年來的研究中被大量使用的指標，如單豪杰［13］和葉明確等［14］采用支出法進行核算，這也是OECD 推薦使用的指標。鑒于聯(lián)合國國民經(jīng)濟核算體系中并不存在固定資產(chǎn)投資額這一指標，同時出于后續(xù)研究中進行國際層面研究的可比性，本文認為選擇歷年《中國統(tǒng)計年鑒》中的固定資本形成總額作為名義的年度新增投資更加合理，再除以GDP 平減指數(shù)就可以折算為按照不變價表示的年度新增投資。

（2）GDP 平減指數(shù)。GDP 平減指數(shù)表現(xiàn)為當年的名義GDP 與當年的不變價GDP 即RGDP 之比。這個數(shù)值可以基于不變價GDP 的測算結果得出，計算公式為：

（3）資本存量的折舊率。折舊率對資本存量的影響很大，在已有研究中多設定不變的資本存量折舊率，如：王小魯?shù)龋?5］按照5%計算資本存量的折舊率；Hall 等［16］對127 個國家進行研究，將折舊率設定為6%。相比之下，Hall 等［16］的方法在使用上更具有普遍性，實證效果更優(yōu)，因此本文設定6%作為資本存量的折舊率。

（4）期初資本的有效存量。借鑒葉明確等［14］的觀點，本文采用固定資本形成總額作為年度新增投資，將期初資本的有效存量估算為：

4.3 關于勞動投入的測算

勞動投入一般用各年的從業(yè)人員數(shù)（指的是受社會保險限制的被雇用人員）來簡單衡量。由于從業(yè)人數(shù)沒有考慮到工作時間的變化，以及從業(yè)人員所提供勞動質(zhì)量的不同，近年來的研究越來越關注區(qū)分不同類型的勞動投入，不同的學者或研究機構采用的研究角度各有不同。OECD［9］認為考慮到工作時間的變化，使用實際工時數(shù)比使用從業(yè)人數(shù)更適合測算勞動投入；同時，為了區(qū)分每工時勞動質(zhì)量的差別，可以從職業(yè)、年齡、教育程度等方面對不同的勞動投入進行分類處理。Young［17］從工人的性別、年齡和受教育程度3 個角度測算了1978—1998 年我國的勞動投入。岳希明等［18］從工人的性別、年齡、受教育程度及所處行業(yè)等多角度測算了1982—2000 年我國的勞動投入，分析得出三次產(chǎn)業(yè)結構的調(diào)整和工人受教育程度的提高推動了勞動質(zhì)量的提高。這些研究范疇主要取決于相關數(shù)據(jù)在現(xiàn)實中的可得性和準確性，本質(zhì)是從區(qū)分勞動者勞動的異質(zhì)性出發(fā)，直到將某一類勞動者提供的勞動認為是同質(zhì)的，即工作時間和工作報酬是相同的?？紤]到勞動力的流動性，本文中關于勞動投入的指標，選擇歷年《中國統(tǒng)計年鑒》中當年年底的從業(yè)人員數(shù)與上一年年底的從業(yè)人員數(shù)的算術平均數(shù)作為當年的勞動人數(shù)。

4.4 關于專利有效存量的測算

考慮到專利申請量可能包含不合規(guī)的專利數(shù)量，這里用發(fā)明專利授權量指標代表技術的發(fā)展，這也是現(xiàn)有文獻常用的方法。本文用發(fā)明專利的有效存量代表各年度技術的發(fā)展水平。參考資本存量的測算方法，使用永續(xù)盤存法測算各年度的有效專利存量。年度新增專利的數(shù)量選取歷年《中國統(tǒng)計年鑒》中的發(fā)明專利申請授權數(shù)指標，按照在歷年研究中通用的折舊率，設定10%為專利存量的折舊率。

4.5 關于標準有效存量的測算

考慮到各國關于標準對經(jīng)濟增長貢獻的研究夸大了標準的存量，本文借鑒知識資本存量的核算方法，通過永續(xù)盤存法測算國家的標準有效存量?！吨腥A人民共和國標準化法》（2017 修訂）將我國標準分為國家標準、行業(yè)標準、地方標準、團體標準和企業(yè)標準，考慮到各類標準作用范圍的不同以及標準數(shù)據(jù)的可得性，本文用國家標準的有效存量代表技術的擴散程度。

年度新發(fā)布標準的數(shù)量選取歷年《中國科技統(tǒng)計年鑒》中的本年度制、修訂標準指標，從計算知識資本的折舊速度的角度，使用平均年限法計算標準的折舊速度，按照標準化法的規(guī)定，一般不超過5 年就需要對已發(fā)布的標準進行復審，那么標準存量的折舊率為20%。

5 實證結果及分析

5.1 生產(chǎn)函數(shù)模型回歸

選擇我國1985—2017 年間的數(shù)據(jù)對生產(chǎn)函數(shù)模型式（5）進行回歸。由于選擇計量工具測算生產(chǎn)函數(shù)模型，模型的自變量必須是平穩(wěn)序列或者協(xié)整關系，因此本文用EViews 軟件對自變量進行單位根檢驗。進行KPSS 單位根檢驗，將各變量的LM 統(tǒng)計量與不同顯著水平下的漸進臨界值進行比較，可以看出在1%的顯著性水平下不能拒絕“數(shù)據(jù)序列是平穩(wěn)序列”的原假設，LnY、LnK、LnL、LnPAT、LnSTD 都是平穩(wěn)序列（如表2）。

表2 實證變量的單位根檢驗結果

采用EViews 軟件，得出各變量的簡單相關系數(shù)矩陣見表3 所示，可以看出每個解釋變量都與被解釋變量LnY具有較高的相關性，而且解釋變量之間也具有一定的相關性。其中，LnK與LnY的相關系數(shù)高達0.999 35，LnSTD 與LnY的相關系數(shù)最低，為0.628 588。

表3 實證變量的簡單相關系數(shù)矩陣

在EViews10 中進行逐步回歸，選擇P值5%作為終止條件，回歸結果如下：

5.2 結果分析

從式（10）模型回歸結果來看，本文研究變量在5%的顯著性水平下通過顯著性檢驗，擬合優(yōu)度很好

（1）產(chǎn)出彈性分析。模型回歸得到物質(zhì)資本的彈性高達0.85、勞動投入的彈性高達0.72，這與國內(nèi)的主流觀點一致，即長期以來我國物質(zhì)資本和人口紅利成為推動GDP 增長的主要原因。在較低的t值下專利存量與GDP 增長負相關，標準存量與GDP增長正相關，但是影響不顯著。

（2）要素增長率分析。1985—2017 年，我國GDP 的年均增長率是9.02%，各要素增長率的比較如表4 所示，其變化趨勢如圖2 所示。從表4 可以看出，長期來看，我國各要素的年均增長率都是正值，其中專利存量的增長率最高，勞動和標準存量的增長率最低。如果以5 年為界限觀察各要素增長率的變化趨勢，可以看出：GDP 和物質(zhì)資本的年均增長率都是波動的變化過程；勞動投入的年均增長率保持下降趨勢；專利存量的年均增長率呈現(xiàn)波動的變化過程；標準存量的年均增長率變化趨勢不明顯。

表4 1985—2017 年我國各要素的年均增長率

從圖2 可以看出，GDP、資本、勞動的年增長率長期趨緩，保持在較低的水平上，專利和標準存量的年增長率呈現(xiàn)波動。

圖2 1985—2017 年我國各要素年均增長率變化趨勢

（3）要素貢獻率分析。要素貢獻率的計算公式如下：

要素貢獻率=要素的年均增長率×彈性/GDP的年均增長率 （11）

基于式（11），結合表4 數(shù)據(jù)可以計算得出1985—2017 年我國各投入要素對GDP 的貢獻率（見表5），由EViews 軟件繪出其變化趨勢如圖3 所示。

表5 1985—2017 年我國各投入要素對GDP 的貢獻率

圖3 1985—2017 年我國各投入要素對GDP 貢獻率的變化趨勢

從表5 和圖3 可以看出，如同GDP 的年增長率一樣，各要素對GDP 的貢獻率在長期中趨于穩(wěn)定，其中資本的貢獻率位于第一位，勞動的貢獻率逐年下降，專利和標準的貢獻率呈現(xiàn)波動趨勢。這印證了國內(nèi)的主流觀點，即我國長期處于投資驅(qū)動的經(jīng)濟增長階段，人口紅利逐漸消失，迫切需要研究創(chuàng)新等其他要素對GDP 增長的作用機制。發(fā)明專利申請授權量作為技術發(fā)展水平的代表性指標、國家標準有效存量作為技術的擴散程度指標，這兩個指標顯示在1992 年之前顯著限制了GDP 的增長，近年來二者對GDP 的作用逐漸轉負為正。

6 結論

本文分析了世界各國在研究標準對經(jīng)濟增長作用時常用的生產(chǎn)函數(shù)模型，結合我國實際，分析了在模型中測算我國不變價GDP、資本投入、勞動投入的方法，改進了專利存量、標準存量的測算方法，并基于1985—2017 年的我國相關數(shù)據(jù)分析各指標對經(jīng)濟增長的影響。實證分析結果顯示：（1）我國近年來的經(jīng)濟增長方式屬于投資驅(qū)動型，然而隨之帶來了債務水平攀升、產(chǎn)能過剩、投資的邊際報酬遞減等問題，迫切需要研究新的要素驅(qū)動模式；（2）勞動對GDP 增長的貢獻率逐年下降，我國步入老齡化社會的現(xiàn)實要求我們進一步研究擴大其他要素投入對GDP 增長的貢獻；（3）以發(fā)明專利為代表的技術發(fā)展水平以及以標準為代表的技術擴散水平正在對經(jīng)濟增長發(fā)揮積極的影響?，F(xiàn)階段我國經(jīng)濟增長方式從投資驅(qū)動逐漸轉變?yōu)楦幼⒅貏?chuàng)新驅(qū)動以及技術和效率等因素，建議通過鼓勵創(chuàng)新和制定標準相關政策推動創(chuàng)新活動的發(fā)展以及技術的有效擴散，從而促進我國經(jīng)濟的高質(zhì)量增長。

本文基于生產(chǎn)函數(shù)法測算了標準對經(jīng)濟增長的貢獻，無法克服生產(chǎn)函數(shù)模型本身存在的局限性，包括無法反映技術進步之外的因素，以及蘊含在資本中的有形的技術變化等，有待運用經(jīng)濟理論和計量模型深入研究標準對經(jīng)濟增長的影響，這也是本研究未來需要完善的方向。