環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的影響及調(diào)節(jié)效應(yīng)
——來自差異化環(huán)境規(guī)制工具視角的解釋

閆 瑩，孫亞蓉，俞立平，展婷變

（1.中北大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，山西太原 030051；2.浙江工商大學(xué)統(tǒng)計(jì)與數(shù)學(xué)學(xué)院，浙江杭州 310018；3.中北大學(xué)，山西太原 030051）

1 研究背景

《2018 全球環(huán)境績(jī)效指數(shù)》報(bào)告顯示我國(guó)的環(huán)境績(jī)效排名在全部參與排名的國(guó)家中始終處于較為靠后的位置，空氣質(zhì)量方面更是排在倒數(shù)第4 名［1］。此外，能源供需矛盾加劇、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的粗放格局難以維持等種種問題已成焦灼態(tài)勢(shì)。面對(duì)能源與環(huán)境的雙重壓力，我國(guó)政府頒布實(shí)施了一系列差異化的環(huán)境規(guī)制工具，以此來強(qiáng)調(diào)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性。而工業(yè)作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，同時(shí)也是能源消耗與污染排放量占全社會(huì)總能耗、總排放量70%以上的產(chǎn)業(yè)，其綠色發(fā)展決定了我國(guó)綠色技術(shù)及綠色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平。

綠色全要素生產(chǎn)率作為考慮能源和資源消費(fèi)的投入產(chǎn)出率，是政府制定長(zhǎng)期可持續(xù)增長(zhǎng)政策的重要依據(jù)，引領(lǐng)我國(guó)綠色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。用工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率指標(biāo)來衡量工業(yè)綠色發(fā)展，進(jìn)而探討在經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)與降低污染排放的雙重壓力之下，作為被動(dòng)實(shí)施的差異化環(huán)境規(guī)制工具會(huì)從時(shí)間和規(guī)制強(qiáng)度兩方面如何影響并調(diào)節(jié)我國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展？政府又該如何充分利用好各類環(huán)境規(guī)制工具對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的影響及調(diào)節(jié)作用？這些問題的進(jìn)一步探討對(duì)于政府推動(dòng)工業(yè)在經(jīng)濟(jì)與環(huán)境之間實(shí)現(xiàn)雙贏具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。故此，本文基于SBM-ML 指數(shù)法測(cè)算出的工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率表征工業(yè)綠色發(fā)展水平，借助面板門檻及面板向量自回歸模型分別探討差異化環(huán)境規(guī)制工具對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的影響及調(diào)節(jié)效應(yīng)。

本文可能的創(chuàng)新點(diǎn)在于：一是將環(huán)境規(guī)制工具細(xì)分為命令控制型、市場(chǎng)激勵(lì)型和公眾自愿型3 種類型，從時(shí)間和規(guī)制強(qiáng)度兩個(gè)維度出發(fā)，通過構(gòu)建面板門檻及面板向量自回歸模型來探討差異化環(huán)境規(guī)制工具對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的影響及調(diào)節(jié)效應(yīng)，有助于政府更為有效地實(shí)施各類環(huán)境規(guī)制工具；二是基于經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求，以工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率指標(biāo)來衡量工業(yè)綠色發(fā)展，揭示差異化環(huán)境規(guī)制工具對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的不同影響結(jié)果，有助于為我國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展尋找高效的環(huán)境規(guī)制工具組合。

2 文獻(xiàn)概述

2.1 環(huán)境規(guī)制工具類型劃分

作為環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)熱點(diǎn)之一的環(huán)境規(guī)制問題廣泛存在于目前的學(xué)術(shù)研究中，但工具類型的劃分卻不盡相同，主要傾向于以下幾種：其一，將環(huán)境規(guī)制視為一個(gè)整體或僅劃分為命令控制型規(guī)制工具類型進(jìn)行研究。其中：張娟等［2］將環(huán)境規(guī)制視為一個(gè)整體，采用污染治理投資總額與工業(yè)總產(chǎn)值的比值，即單位工業(yè)產(chǎn)值治理成本來度量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，以此論證環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系；吳傳清等［3］亦將環(huán)境規(guī)制視為一個(gè)整體，采用工業(yè)化學(xué)需氧量、工業(yè)SO2去除率及工業(yè)固體廢棄物綜合利用率來展現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)綠色生產(chǎn)率的影響效果；張艷云等［4］則僅將環(huán)境規(guī)制劃分為命令控制型規(guī)制工具，用能源環(huán)境政策數(shù)進(jìn)行表征后探討其與我國(guó)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力之間的關(guān)系。其二，將環(huán)境規(guī)制劃分為命令控制型與市場(chǎng)激勵(lì)型兩種規(guī)制工具類型進(jìn)行研究。其中：高葦?shù)龋?］分別用采礦許可證批準(zhǔn)登記發(fā)證數(shù)及為恢復(fù)礦山環(huán)境所投資金與環(huán)境污染治理投資總額的比值來衡量?jī)煞N環(huán)境規(guī)制工具的強(qiáng)度，以此研究不同環(huán)境規(guī)制工具對(duì)礦業(yè)綠色發(fā)展的影響；申晨等［6］亦選取環(huán)保法規(guī)、行政規(guī)章及環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)數(shù)衡量命令控制型規(guī)制強(qiáng)度，以排污費(fèi)及試點(diǎn)城市開始設(shè)立實(shí)施排污權(quán)交易平臺(tái)的時(shí)間虛擬變量反映市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具，進(jìn)而探究環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型之間的關(guān)系。其三，將環(huán)境規(guī)制劃分為命令控制型、市場(chǎng)激勵(lì)型與公眾自愿型3 種規(guī)制工具類型進(jìn)行研究?，F(xiàn)有文獻(xiàn)主要采用污染事件的媒體曝光率、議會(huì)選舉的投票率等指標(biāo)對(duì)公眾自愿型環(huán)境規(guī)制工具進(jìn)行表征［7］；限于數(shù)據(jù)的獲取，Pargal 等［8］嘗試選取收入水平、受教育程度、人口密度和年齡結(jié)構(gòu)等指標(biāo)來構(gòu)建用于衡量公眾自愿型環(huán)境規(guī)制工具的綜合指標(biāo)；Xie 等［9］亦是采用受教育程度及環(huán)境污染投訴指標(biāo)進(jìn)行衡量。但這些指標(biāo)的選取并不能很好地反映公眾自愿型環(huán)境規(guī)制工具的強(qiáng)度。

2.2 環(huán)境規(guī)制與生產(chǎn)率

作為產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域飽受關(guān)注的生產(chǎn)率問題一直是衡量產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要指標(biāo)。近年來，環(huán)境規(guī)制與生產(chǎn)率之間的相互關(guān)系引起了學(xué)術(shù)界的高度關(guān)注并形成了3 種不同的觀點(diǎn)：其一，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制政策的落實(shí)會(huì)使企業(yè)生產(chǎn)成本增加，進(jìn)而與生產(chǎn)率之間形成制約關(guān)系。如：Korhonen 等［10］以北歐的硫排放為例探討了環(huán)境規(guī)制與造紙行業(yè)之間的關(guān)系，表明嚴(yán)格的規(guī)制利于生態(tài)，但長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，硫排放規(guī)制政策的實(shí)施不利于造紙行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的發(fā)展；Barbera 等［11］更是得出美國(guó)七八十年代生產(chǎn)率的明顯下降是環(huán)境規(guī)制所致。其二，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會(huì)通過誘導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)而與生產(chǎn)率之間形成雙贏關(guān)系。其中：Jorge 等［12］在西班牙中小企業(yè)之間驗(yàn)證了環(huán)境規(guī)制與創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)關(guān)系的存在；Costa-Campi 等［13］則在西班牙制造業(yè)部門之間得出環(huán)境規(guī)制政策是創(chuàng)新研發(fā)投資的驅(qū)動(dòng)因素；Chakraborty 等［14］更是在印度皮革和紡織行業(yè)內(nèi)發(fā)現(xiàn)有力證據(jù)。其三，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制與生產(chǎn)率之間的關(guān)系還會(huì)受諸多外界因素的干擾，進(jìn)而兩者之間形成不確定的關(guān)系。其中：馮志軍等［15］基于我國(guó)2008—2015 年省際面板數(shù)據(jù)得出環(huán)境規(guī)制與我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)綠色增長(zhǎng)之間的關(guān)系因環(huán)境規(guī)制類型和區(qū)域的不同而表現(xiàn)出一定差異；劉章生等［16］發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間具有“創(chuàng)新補(bǔ)償”和“遵循成本”兩個(gè)不同方向的效應(yīng)；Rubashkina等［17］以1997—2009 年間歐洲17 個(gè)國(guó)家的制造業(yè)為研究對(duì)象，考察了“波特假說”的弱、強(qiáng)兩個(gè)版本后發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)出具有不確定性，進(jìn)而導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制與生產(chǎn)率之間具有不確定的影響關(guān)系。

基于已有的文獻(xiàn)研究發(fā)現(xiàn)：第一，當(dāng)前有關(guān)環(huán)境規(guī)制工具分類與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的研究極少考慮公眾參與環(huán)境規(guī)制政策實(shí)施的因素，均傾向于將環(huán)境規(guī)制看作一個(gè)整體，亦或是將其分為命令控制型和市場(chǎng)激勵(lì)型兩種工具類型進(jìn)行研究；第二，現(xiàn)有環(huán)境規(guī)制與生產(chǎn)率間的文獻(xiàn)研究并未形成統(tǒng)一觀點(diǎn)，且多為生產(chǎn)率或全要素生產(chǎn)率的研究，較少涉及能源需求與資源約束背景下的綠色全要素生產(chǎn)率。

綜上，本文將采用SBM-ML 指數(shù)法測(cè)算工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率，以此來衡量我國(guó)工業(yè)綠發(fā)展水平，進(jìn)而借助面板門檻模型，利用細(xì)分后3 種差異化的環(huán)境規(guī)制工具著重分析其具體的規(guī)制強(qiáng)度分別對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的影響效應(yīng)，同時(shí)，采用面板向量自回歸模型進(jìn)一步探究差異化環(huán)境規(guī)制工具對(duì)于工業(yè)綠色發(fā)展的動(dòng)態(tài)調(diào)節(jié)效應(yīng)，探討時(shí)間軸上各類環(huán)境規(guī)制工具對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的沖擊力度和延續(xù)模式，進(jìn)而提出相應(yīng)的對(duì)策建議。

3 模型構(gòu)建及變量選取

3.1 模型構(gòu)建

3.1.1 SBM-ML 指數(shù)模型

本文選擇能夠恰當(dāng)處理非期望產(chǎn)出的SBM 模型并構(gòu)建相鄰參比Malmquist 指數(shù)模型來測(cè)算我國(guó)不同省份工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)（GTFP），以此來考察不同省份工業(yè)綠色發(fā)展的變化情況［18-21］。假定規(guī)模報(bào)酬可變，將每個(gè)省份規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)作為一個(gè)決策單元，每個(gè)決策單元都存在L種投入種 期望產(chǎn)出種非期望產(chǎn)出則省份i在第t年所包含的期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的非徑向、非角度SBM 方向性距離函數(shù)為：

進(jìn)而，引入跨期動(dòng)態(tài)的概念，借鑒幾何平均值思路，構(gòu)建t與t+1 連續(xù)兩年參比的SBM-ML 指數(shù)。其中，基于Malmquist 方法的工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)（GTFP）又可以進(jìn)一步分解為技術(shù)效率指數(shù)（Ec）和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)（Tc）。公式如下：

3.1.2 門檻回歸模型

為避免人為劃分環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度區(qū)間對(duì)相關(guān)研究造成的結(jié)果偏差，本研究采用面板門檻回歸模型對(duì)差異化環(huán)境規(guī)制工具與工業(yè)綠色發(fā)展之間的非線性關(guān)系進(jìn)行門檻效應(yīng)檢驗(yàn)［22-23］，并通過自動(dòng)識(shí)別樣本數(shù)據(jù)，捕捉不同類型的環(huán)境規(guī)制工具對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的門檻特征，以此探討差異化環(huán)境規(guī)制工具在具體規(guī)制強(qiáng)度方面對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的影響效應(yīng)。

鑒于差異化環(huán)境規(guī)制工具對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展存在非線性特征，為避免模型存在內(nèi)生性問題，本研究分別設(shè)定命令控制型、市場(chǎng)激勵(lì)型及公眾自愿型的環(huán)境規(guī)制工具為門檻變量對(duì)最優(yōu)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度進(jìn)行檢驗(yàn)。同時(shí)，考慮到差異化環(huán)境規(guī)制工具對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的影響可能存在一個(gè)或若干個(gè)門檻，跨越不同的門檻值后環(huán)境規(guī)制工具對(duì)其影響可能不同，因此本研究分別建立單一、雙重及三重門檻模型，具體如下：

式（4）（5）（6）中：I為門檻示性函數(shù)；為門檻變量，分別為3 類差異化的環(huán)境規(guī)制工具；為具體的門檻值；Control 為一組會(huì)對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展產(chǎn)生影響的控制變量，本文選取的控制變量有產(chǎn)業(yè)規(guī)模、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、外商投資、對(duì)外開放、研發(fā)強(qiáng)度及基礎(chǔ)設(shè)施6 種。

3.1.3 面板向量自回歸（PVAR）模型

PVAR 模型具有識(shí)別所有變量均為內(nèi)生變量的優(yōu)點(diǎn)，可真實(shí)反映差異化的環(huán)境規(guī)制工具與工業(yè)綠色發(fā)展之間的互動(dòng)及調(diào)節(jié)關(guān)系［24］，故此，本文構(gòu)建了包含不同環(huán)境規(guī)制工具與工業(yè)綠色發(fā)展的PVAR模型，以便進(jìn)一步研究差異化環(huán)境規(guī)制工具對(duì)于工業(yè)綠色發(fā)展的動(dòng)態(tài)調(diào)節(jié)效應(yīng)，并考察時(shí)間軸上各類環(huán)境規(guī)制工具對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的沖擊力度、延續(xù)模式及其貢獻(xiàn)大小。

3.2 變量選取與數(shù)據(jù)來源

本文借鑒已有研究成果并結(jié)合我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀，選取我國(guó)環(huán)境規(guī)制政策自深化穩(wěn)定階段至今（2008—2017 年）為本文研究的時(shí)間節(jié)點(diǎn)［25］。限于數(shù)據(jù)的獲取，以我國(guó)30 個(gè)省、自治區(qū)、直轄市（未包含西藏和港澳臺(tái)地區(qū)）規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)為研究對(duì)象。選取資本、人力、能源3 種投入指標(biāo)，總產(chǎn)值及利潤(rùn)2 種期望產(chǎn)出指標(biāo)，以及廢水、廢氣排放量、固體廢棄物產(chǎn)生量3 種非期望產(chǎn)出指標(biāo)對(duì)工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)算，具體指標(biāo)定義如表1 所示。

表1 工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率投入產(chǎn)出變量定義

面板門檻及面板向量自回歸模型均以工業(yè)綠色發(fā)展水平作為被解釋變量、差異化環(huán)境規(guī)制工具作為核心解釋變量（門檻變量），就影響及調(diào)節(jié)效應(yīng)進(jìn)行回歸分析；而控制變量的選取則分別從行業(yè)、技術(shù)和研發(fā)3 個(gè)方面選取產(chǎn)業(yè)規(guī)模和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、外商投資和對(duì)外開放以及研發(fā)強(qiáng)度指標(biāo)進(jìn)行研究；另外，便利發(fā)達(dá)的交通網(wǎng)絡(luò)可通過環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施的共享提高工業(yè)綠色發(fā)展水平，故基礎(chǔ)設(shè)施也被選取作為本文的控制變量。具體各變量定義如表2 所示。所選數(shù)據(jù)均來自于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》及《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

表2 面板門檻及面板向量自回歸模型變量定義

4 實(shí)證結(jié)果與分析

4.1 工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)測(cè)算結(jié)果與分析

4.1.1 30 省份工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)分析

我國(guó)30 個(gè)省份工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)及其來源分解如表3 所示。由表3 可知，我國(guó)工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率整體穩(wěn)中向好、動(dòng)力強(qiáng)勁，但動(dòng)力來源發(fā)展不平衡。其中，就30 個(gè)省份的平均值來看，工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)年均增長(zhǎng)5.3%，工業(yè)高質(zhì)量轉(zhuǎn)型升級(jí)初步成果顯著；其分解得到的技術(shù)效率指數(shù)與技術(shù)進(jìn)步指數(shù)呈現(xiàn)出相同的增長(zhǎng)趨勢(shì)，但增長(zhǎng)幅度仍有較大差距，分別為年均增長(zhǎng)0.2%、5.1%。說明我國(guó)工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率指標(biāo)主要依賴于工業(yè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步狀況，而技術(shù)效率指數(shù)過于緩慢的增長(zhǎng)則表明我國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率還有很大的提升空間，工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的動(dòng)力來源急需平衡協(xié)同發(fā)展。

4.1.2 各地區(qū)工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)分析

由表3 可知1），我國(guó)各地區(qū)工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)出中部、東部及西部依次遞減的發(fā)展趨勢(shì)。其中：東部的工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)增長(zhǎng)幅度居中，增幅為6.2%，其分解后的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)增長(zhǎng)6.2%；技術(shù)效率指數(shù)卻僅展現(xiàn)出0.1%的增長(zhǎng)幅度，對(duì)工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)的貢獻(xiàn)幾乎為零；而中部地區(qū)則隨著中部崛起戰(zhàn)略的深化，各省份工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)表現(xiàn)出極大的增長(zhǎng)潛力，展現(xiàn)出超越東部8.5%的增幅，且技術(shù)效率指數(shù)同步增長(zhǎng)1.2%、技術(shù)進(jìn)步指數(shù)增長(zhǎng)7.4%，更有湖南、江西等省份表現(xiàn)出全國(guó)領(lǐng)先的工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)增長(zhǎng)幅度；西部則整體工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)最低，由于西部相對(duì)較差的資源條件不利于工業(yè)發(fā)展，導(dǎo)致西部地區(qū)工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)僅有2.1%的增幅，其分解后的技術(shù)效率指數(shù)更是負(fù)增長(zhǎng)0.4%。

表3 2008—2017 年我國(guó)30 省份工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)及其來源分解

4.2 門檻回歸模型估計(jì)結(jié)果與分析

4.2.1 門檻效應(yīng)檢驗(yàn)

我國(guó)差異化環(huán)境規(guī)制工具的門檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果如表4 所示，其中命令控制型與公眾自愿型環(huán)境規(guī)制工具均存在雙重門檻，其中前者單一門檻在5%的水平下顯著、雙重門檻在1%的水平下顯著，后者則顯示單一門檻在1%的水平下顯著、雙重門檻在5%的水平下顯著；而市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具則僅有單一門檻在1%的水平下顯著。進(jìn)一步，本文分別對(duì)命令控制型和公眾自愿型環(huán)境規(guī)制工具的雙重門檻模型估計(jì)結(jié)果進(jìn)行重點(diǎn)分析后得知：命令控制型環(huán)境規(guī)制工具相應(yīng)的兩個(gè)門檻值分別為，其95%的置信區(qū)間分別是［0.007，0.012］和［0.008，0.013］；公眾自愿型環(huán)境規(guī)制工具相應(yīng)的兩個(gè)門檻值分別為其95%的置信區(qū)間分別是［0.001，0.003］和［0.001，0.003］；而市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具相應(yīng)的單一門檻值則為，其95%置信區(qū)間為［0.000，0.001］。

表4 2008—2017 年我國(guó)差異化環(huán)境規(guī)制工具的門檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

4.2.2 門檻回歸結(jié)果分析

根據(jù)上述檢驗(yàn)結(jié)果，對(duì)差異化環(huán)境規(guī)制工具的門檻模型進(jìn)行回歸，結(jié)果如表5 所示。

（1）命令控制型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展呈整體倒“U”型的影響趨勢(shì)。具體來說，當(dāng)其小于第一個(gè)門檻值處于低規(guī)制強(qiáng)度時(shí)，該變量對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展具有負(fù)向抑制效應(yīng)，但不顯著；當(dāng)其越過第一個(gè)門檻值處于中等規(guī)制強(qiáng)度時(shí)，該變量對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的正向影響在1%的顯著性水平下大幅上升；當(dāng)其越過第二個(gè)門檻值處于高規(guī)制強(qiáng)度時(shí)，該變量對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的影響效應(yīng)則逐步下降趨于零且不再顯著。說明命令控制型環(huán)境規(guī)制工具只有在中等合理的規(guī)制強(qiáng)度范圍內(nèi)才會(huì)產(chǎn)生最優(yōu)激勵(lì)，實(shí)現(xiàn)環(huán)境與工業(yè)發(fā)展的雙贏。

（2）市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的影響趨勢(shì)與規(guī)制強(qiáng)度呈反比?；貧w結(jié)果顯示，處于低規(guī)制強(qiáng)度區(qū)間的市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展具有1%顯著性水平下的正向作用；一旦跨越單個(gè)門檻值后，該變量對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的影響效應(yīng)則在1%的水平下迅速下降、由正轉(zhuǎn)負(fù)，呈現(xiàn)出顯著的負(fù)向抑制作用。說明現(xiàn)階段過高的市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度仍會(huì)給工業(yè)企業(yè)發(fā)展帶來壓力，迫切需要?jiǎng)?chuàng)新驅(qū)動(dòng)企業(yè)綠色發(fā)展，進(jìn)而抵消規(guī)制成本；此外，相較于其他環(huán)境規(guī)制工具實(shí)現(xiàn)環(huán)境與工業(yè)發(fā)展之間的雙贏而言，市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的正向影響彈性系數(shù)較小，提升空間較大。

（3）公眾自愿型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的影響亦是呈現(xiàn)出倒“U”型的趨勢(shì)。當(dāng)公眾自愿型規(guī)制強(qiáng)度處于低規(guī)制強(qiáng)度范圍時(shí)，其對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展具有負(fù)向抑制作用，但抑制幅度小、效果不顯著；隨著公眾自愿型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的不斷上升、處于中等規(guī)制強(qiáng)度范圍后，負(fù)向抑制作用變?yōu)檎蚣?lì)，且在1%的水平下顯著；但當(dāng)其跨越第二個(gè)門檻值處于高規(guī)制強(qiáng)度范圍后，激勵(lì)作用大幅減小且效果已不再顯著。說明目前伴隨我國(guó)公民環(huán)境意識(shí)的提升，工業(yè)綠色發(fā)展亦呈現(xiàn)出良好的發(fā)展態(tài)勢(shì)。此外，三階段內(nèi)公眾自愿型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展影響的彈性系數(shù)均小于命令控制型，說明目前我國(guó)公眾自愿型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的影響力還有待提升。

表5 2008—2017 年我國(guó)差異化環(huán)境規(guī)制工具門檻效應(yīng)估計(jì)結(jié)果

4.3 PVAR模型結(jié)果與分析

4.3.1 平穩(wěn)性檢驗(yàn)

本文采用LLC 檢驗(yàn)、ADF 檢驗(yàn)和PP 檢驗(yàn)的方法對(duì)面板向量自回歸模型所選變量進(jìn)行了單位根檢驗(yàn)，結(jié)果見表6 所示，所有變量均在經(jīng)過一階差分以后全部顯著，表現(xiàn)出良好的平穩(wěn)性，從而確保了面板模型估計(jì)結(jié)果的有效性。

表6 2008—2017 年我國(guó)30 省份面板向量自回歸模型變量的單位根檢驗(yàn)結(jié)果

表6 （續(xù)）

4.3.2 脈沖響應(yīng)函數(shù)分析

為了進(jìn)一步考察差異化環(huán)境規(guī)制工具對(duì)于工業(yè)綠色發(fā)展的動(dòng)態(tài)調(diào)節(jié)機(jī)制，本研究對(duì)各環(huán)境規(guī)制工具施加一個(gè)正的標(biāo)準(zhǔn)差沖擊，探討工業(yè)綠色發(fā)展的具體變化，差異化環(huán)境規(guī)制工具的脈沖響應(yīng)函數(shù)結(jié)果分別如圖1 至圖3 所示。

（1）給予命令控制型環(huán)境規(guī)制工具一個(gè)正的沖擊，工業(yè)綠色發(fā)展在當(dāng)期就迅速增長(zhǎng)至第2 期達(dá)到正峰值，隨后經(jīng)歷下滑，正向效應(yīng)減小至負(fù)值，在第5 期時(shí)又開始緩慢上升至第6 期后輕微下降，直至第9 期趨于穩(wěn)定。這與門檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果一致，反映出命令控制型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)于工業(yè)綠色發(fā)展具有前期正向波動(dòng)，短期內(nèi)與受沖擊變量變化相反的影響特征說明命令控制型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展具有較靈活的短期正向調(diào)節(jié)作用，進(jìn)而使工業(yè)綠色發(fā)展在較短的時(shí)期內(nèi)迅速變化，但后期影響變動(dòng)甚微。

（2）給予市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具一個(gè)正的沖擊，工業(yè)綠色發(fā)展在中前期緩慢上升至第4 期達(dá)到正峰值，隨后經(jīng)歷先顯著減小再緩慢下降直至第9期趨于穩(wěn)定，這與門檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果一致。這反映出市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)于工業(yè)綠色發(fā)展具有長(zhǎng)期持續(xù)穩(wěn)定的正向調(diào)節(jié)作用，對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的結(jié)構(gòu)和因素具有很好的長(zhǎng)期矯正作用，進(jìn)而調(diào)整工業(yè)綠色發(fā)展的增長(zhǎng)方式，使其達(dá)到近似合理的狀態(tài)，最后達(dá)到兩者的和諧發(fā)展。

（3）給予公眾自愿型環(huán)境規(guī)制工具一個(gè)正的沖擊，工業(yè)綠色發(fā)展迅速下降至第2 期達(dá)到負(fù)峰值后快速上升，呈“V”型影響趨勢(shì)，在第5 期時(shí)轉(zhuǎn)負(fù)為正緩慢上升，隨后輕微下降至第9 期達(dá)到平穩(wěn)。這與門檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果一致，反映出公眾自愿型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展具有前期負(fù)向波動(dòng)、短期內(nèi)與受沖擊變量變化一致的影響特征，說明公眾自愿型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展具有不同于前兩種工具的短期負(fù)向調(diào)節(jié)作用，且調(diào)節(jié)幅度大、作用顯著，對(duì)于短期內(nèi)調(diào)節(jié)工業(yè)綠色發(fā)展具有舉足輕重的地位。

圖1 命令控制型環(huán)境規(guī)制工具脈沖響應(yīng)函數(shù)

圖2 市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具脈沖響應(yīng)函數(shù)

圖3 公眾自愿型環(huán)境規(guī)制工具脈沖響應(yīng)函數(shù)

4.3.3 方差分解結(jié)果分析

為了更加準(zhǔn)確地探討差異化環(huán)境規(guī)制工具與工業(yè)綠色發(fā)展之間相互影響的程度，本文采用方差分解的方法進(jìn)一步比較了不同環(huán)境規(guī)制工具對(duì)于工業(yè)綠色發(fā)展的貢獻(xiàn)程度。工業(yè)綠色發(fā)展的方差分析結(jié)果表明（見表7）：工業(yè)綠色發(fā)展主要受自身的影響，自身的方差貢獻(xiàn)率在其中占據(jù)絕對(duì)重要的地位，而3 類環(huán)境規(guī)制工具對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的貢獻(xiàn)依次為公眾自愿型>命令控制型>市場(chǎng)激勵(lì)型。具體來看，命令控制型與市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的貢獻(xiàn)率隨預(yù)測(cè)期的增加而逐漸上升，且命令控制型的上升幅度相對(duì)較大；而公眾自愿型環(huán)境規(guī)制工具卻隨預(yù)測(cè)期的增加呈現(xiàn)出先增后減的貢獻(xiàn)率。

表7 2008—2017 年我國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展的方差分解結(jié)果

5 結(jié)論與建議

本文基于我國(guó)環(huán)境政策深化及穩(wěn)定成熟階段（2008—2017 年）的省際工業(yè)面板數(shù)據(jù)，采用SBM-ML 指數(shù)法測(cè)算出的工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率表征工業(yè)綠色發(fā)展水平，分別借助面板門檻模型和PVAR 模型，從規(guī)制強(qiáng)度和時(shí)間維度兩方面探討了差異化環(huán)境規(guī)制工具對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的影響及動(dòng)態(tài)調(diào)節(jié)效應(yīng)。具體分析后得出以下結(jié)論：（1）不同環(huán)境規(guī)制工具對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的影響效應(yīng)不同。其中：命令控制型與公眾自愿型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的影響趨勢(shì)一致，即隨規(guī)制強(qiáng)度的增加呈倒“U”型，但前者影響更大；市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的影響趨勢(shì)則與規(guī)制強(qiáng)度呈反比，且在低規(guī)制強(qiáng)度區(qū)間的正向影響效應(yīng)更大。。（2）不同環(huán)境規(guī)制工具對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的調(diào)節(jié)效應(yīng)不同。其中：就短期來看，命令控制型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的正向調(diào)節(jié)效應(yīng)最靈活，而公眾自愿型環(huán)境規(guī)制工具則擁有不同于其他兩者的負(fù)向調(diào)節(jié)作用，且調(diào)節(jié)幅度大、作用效果明顯；長(zhǎng)期而言，市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具表現(xiàn)出持續(xù)積極的正向調(diào)節(jié)效應(yīng)，而另外兩類環(huán)境規(guī)制工具則呈現(xiàn)出中后期趨于穩(wěn)定且較小的正向調(diào)節(jié)效應(yīng)。（3）從方差分解結(jié)果來看，我國(guó)現(xiàn)行的差異化環(huán)境規(guī)制工具對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的貢獻(xiàn)依次為公眾自愿型>命令控制型>市場(chǎng)激勵(lì)型。其中：命令控制型與市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的貢獻(xiàn)率隨預(yù)測(cè)期的增加而逐漸上升，且命令控制型環(huán)境規(guī)制工具的貢獻(xiàn)率上升幅度較大；而公眾自愿型環(huán)境規(guī)制工具的貢獻(xiàn)率卻隨預(yù)測(cè)期的增加呈現(xiàn)出先增后減的貢獻(xiàn)率。

基于以上結(jié)論，本文認(rèn)為我國(guó)今后在運(yùn)用環(huán)境規(guī)制工具與工業(yè)發(fā)展政策時(shí)應(yīng)該注意考慮以下幾點(diǎn)：首先，依據(jù)差異化環(huán)境規(guī)制工具對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的影響效應(yīng)實(shí)施合理的規(guī)制強(qiáng)度。政府應(yīng)對(duì)企業(yè)的環(huán)境活動(dòng)和經(jīng)營(yíng)狀況進(jìn)行全面、及時(shí)的調(diào)查，根據(jù)最新數(shù)據(jù)展開實(shí)時(shí)研究，進(jìn)而制定更為合理的、適應(yīng)企業(yè)承受成本增加能力的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，并做好及時(shí)的動(dòng)態(tài)調(diào)整。其次，協(xié)調(diào)運(yùn)用差異化環(huán)境規(guī)制工具對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的長(zhǎng)短期調(diào)節(jié)效應(yīng)?；谀繕?biāo)要求選擇合適的規(guī)制工具，在實(shí)現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)雙贏的迫切需求下抓好命令控制型與公眾自愿型環(huán)境規(guī)制工具相反且靈活的短期調(diào)節(jié)效應(yīng)，加大懲治力度、及時(shí)處理；注重市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具長(zhǎng)期持續(xù)穩(wěn)定的正向調(diào)節(jié)效應(yīng)，穩(wěn)中求進(jìn)良性發(fā)展，進(jìn)而找到差異化環(huán)境規(guī)制工具之間的平衡點(diǎn)，發(fā)揮好彼此之間的協(xié)調(diào)作用。最后，綜合差異化環(huán)境規(guī)制工具建立一個(gè)平衡、動(dòng)態(tài)協(xié)調(diào)的環(huán)境規(guī)制混合系統(tǒng)。目前我國(guó)的環(huán)境規(guī)制工具對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的貢獻(xiàn)程度層次不齊，政府應(yīng)該致力于結(jié)合不同類型的法規(guī)政策，如環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、可交易的排放、污染稅和環(huán)境信息披露等建立一個(gè)平衡的環(huán)境規(guī)制混合系統(tǒng)，基于經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略去刺激和打造工業(yè)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

此外，對(duì)于我國(guó)現(xiàn)行的差異化環(huán)境規(guī)制工具之間如何充分協(xié)調(diào)，進(jìn)而更好地引領(lǐng)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展是接下來需要研究的問題。

注釋：

1）參考國(guó)家統(tǒng)計(jì)局區(qū)域劃分，表中東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南11 個(gè)?。ㄊ校?；中部地區(qū)包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北和湖南8 個(gè)省；西部地區(qū)包括內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆11 個(gè)?。▍^(qū)、市）。