科技型中小企業技術創新模式選擇研究

文/陳偉 楊增煜 楊栩

目前，我國經濟正處于轉型升級的關鍵時期，企業只有加強技術創新，才能應對競爭日益激烈的局面。但我國科技型中小企業的技術創新水平與其他發達國家相比還存在著較大差距，因此，正確選擇技術創新模式可以使科技型中小企業煥發出強大的生命力，也可以提升我國綜合實力。

本研究在冰山理論視角下，對科技型中小企業技術創新模式選擇進行研究和探討，目的在于使科技型中小企業在技術創新模式的選擇與實施上更具有針對性和準確性，從而使其保持創新活力和競爭優勢。

相關理論基礎

1.冰山理論模型

“冰山理論”認為，人的活動受兩個層面的影響，即顯性層面和隱性層面，在兩者之中，起關鍵作用的是看不見的隱性層面決定著人的行為。

2.科技型中小企業技術創新模式

本文根據實際情況，將科技型中小企業技術創新模式劃分為自主、合作和模仿創新三種類型。自主創新是指企業根據市場需求，通過自身的不斷努力，投入多種資源，經過多次試驗和研究，從而突破技術或市場瓶頸，攻克技術難關，并以此為基礎持續地推動后續的創新，實現技術的商品化，從而帶動市場需求、獲取市場利益的創新活動。合作創新是指企業、高校、科研機構之間為了共同的研發目標而組成創新聯盟，各自投入優勢資源，從而取得創新成果進行市場銷售，并通過市場反饋調整研發方向的技術創新行為。模仿創新是指企業在思路和行為兩個方面對行業創新率先者進行模仿，學習其成功的經驗，在引進和破譯率先者核心技術的基礎上進行進一步的完善、改進和開發，并將主要力量投入到生產、銷售等中后期階段，從而生產出功能、質量、價格等方面更具競爭優勢的產品，進而在市場中取得領先地位，實現創新目標的過程。

因此，科技型中小企業在進行技術創新模式的選擇時，要正確評估好自身的綜合實力以及能夠承擔的風險，再進行技術創新模式選擇。

冰山理論視角下科技型中小企業技術創新模式選擇評價體系設計

1.冰山理論視角下科技型中小企業技術創新模式選擇的動因

科技型中小企業技術創新模式選擇是企業在技術創新以及參與市場競爭時首先要考慮的問題，同時也是企業尋求生存和持續穩定發展的必然路徑，它引導著企業的技術創新活動，并為其明確具體的發展方向，同時也決定了企業經營的范圍、目的和成敗。冰山理論視角下的技術創新模式選擇影響因素與模式選擇之間存在著較為協調的互動關系，如圖1所示。

圖1 冰山理論視角下影響因素與技術創新模式選擇的互動關系

從圖1可以看出，冰山理論視角下影響因素與科技型中小企業技術創新模式選擇之間的關系密不可分、相互依存、相互作用。

首先，冰山理論視角下顯性和隱性影響因素為科技型中小企業技術創新模式選擇提供了依據。科技型中小企業技術創新模式的選擇應與其技術創新實力相對應，不能僅僅依靠國家政策或者競爭對手力量薄弱來進行，需要有自身的技術創新實力評估結果。其次，科技型中小企業技術創新模式的選擇隨著對顯性和隱性影響因素的分析結果的變化而變化。最后，科技型中小企業技術創新模式的選擇對顯性和隱性影響因素具有重要的反作用。

2.冰山理論視角下科技型中小企業技術創新模式選擇的關鍵影響因素

（1）影響科技型中小企業技術創新模式選擇的因素識別

根據冰山理論視角下影響因素與技術創新模式選擇的互動關系可知，顯性和隱性影響因素是科技型中小企業技術創新模式選擇的依據，而顯性和隱性影響因素又包含多種因素，因此，顯性影響因素主要包含研究開發能力、生產制造能力以及新產品優勢三個方面，共包括20個細分因素；隱性影響因素主要包含創新投入能力、創新管理能力以及創新轉化能力三個方面，共包括34個細分因素。

考慮到計算的復雜性和指標的典型性，通過Delphi法進行科技型中小企業技術創新模式選擇的顯性關鍵影響因素和隱性關鍵影響因素識別，主要步驟如下：

步驟1 用集合的方式將n個備選因素表示為f=（f1,f2,K,fi,K,fn）T。

步驟2 確定備選因素對科技型中小企業技術創新模式選擇的重要程度。根據問卷的設置，評語共分為五個等級，記作：X={X1，X2，X3，X4，X5}={攸關，很重要，重要，一般，稍微}={0.9，0.7，0.5，0.3，0.1}

步驟3 確定備選因素的重要性評價矩陣。根據被調查者對n個備選因素的評價結果，算出總評價矩陣，記評價因子，其中表示第個被調查者選擇第個評價值的人數。那么，總評價矩陣可記為：

步驟4 計算備選因素的重要性評價值。在總評價矩陣的基礎上，通過公式得出各備選因素的重要性評價值。

步驟5 確定重要影響因素。通過對各備選因素重要性評價值的計算，記重要性評價值為重要因素，從而篩選出重要影響因素。

（2）冰山理論視角下科技型中小企業技術創新模式選擇的關鍵影響因素確定

通過Delphi法已經識別了科技型中小企業技術創新模式選擇的顯性和隱性重要影響因素，但各影響因素之間實際上存在一定的關聯性。ISM法屬于結構模型化技術，它能夠將混亂的思想或者思維轉換為層級關系清晰的結構模型，在分析因素繁多、關系混亂、結構模糊的系統時極具優勢。因此，采用ISM對關鍵影響因素進行層級結構分析，從而確定關鍵影響因素。基于ISM法，本文建立了科技型中小企業技術創新模式選擇的關鍵影響因素的層級結構模型。

步驟1 明確系統中各因素之間的聯系，從而構建鄰接矩陣A（A=[hij]n×m）。

步驟2 根據鄰接矩陣A計算可達矩陣M（M=[kij]n×m）。

步驟3 計算各因素的前因集和可達集，例如因素αi的可達集Ri以及前因集Si的計算方法為：

步驟4 驗證下式是否成立。若成立，則說明其對應的因素αi為底層因素，并在矩陣K中劃去i行、列。

步驟5 依次重復步驟3和4，直到所有的因素均被劃去。

步驟6 按照因素被劃去的順序，建立因素的層級結構。

根據步驟1～步驟6得到科技型中小企業技術創新模式選擇顯性和隱性關鍵影響因素層級結構表，從而選取前5個層級的因素為關鍵影響因素。

3.冰山理論視角下科技型中小企業技術創新模式選擇評價模型

（1）冰山理論視角下科技型中小企業技術創新模式選擇評價指標體系的構建

通過前文的分析與介紹，從科技型中小企業技術創新模式選擇的顯性和隱性關鍵影響因素兩個維度構建科技型中小企業技術創新模式選擇評價指標體系，如表1所示。

表1 科技型中小企業技術創新模式選擇評價指標體系

（2）冰山理論視角下科技型中小企業技術創新模式選擇評價模型的建立

科技型中小企業技術創新模式選擇評價體系是一個包含多種指標的綜合評價問題，指標體系的構成比較復雜。因此，本研究利用層次分析法-模糊綜合評價法（AHPFCE）構建科技型中小企業技術創新模式選擇評價模型，即采用層次分析法（AHP）確定各指標權重，用模糊綜合評價法（FCE）確定評價模型，對影響科技型中小企業技術創新模式選擇的顯性和隱性關鍵因素分別進行綜合評價。

第一，科技型中小企業技術創新模式選擇評價指標權重的確定。本研究采用層次分析法（AHP）確定科技型中小企業技術創新模式選擇評價指標權重，具體包括確定總目標、構造層級結構模型和判斷矩陣、求各指標權重、利用CR值進行一致性檢驗。

第二，科技型中小企業技術創新模式選擇評價模型的建立。模糊綜合評價法是一種通過模糊數學的思想對受到多種因素制約的對象進行一個總體評價的綜合評價方法，通常要先確定評判對象的評價因素和評價等級，再確定各元素相對于其上一層次元素的相對重要性權重值和判斷矩陣，最后進行模糊綜合評價，并采用加權平均法得到綜合評價結果。

冰山理論視角下科技型中小企業技術創新模式的選擇與確定

根據科技型中小企業技術創新模式選擇的顯性和隱性關鍵影響因素指標各自的總評價結果，建立創新模式選擇矩陣，該矩陣是以隱性關鍵影響因素指標的總評價為橫軸和顯性關鍵影響因素指標的總評價為縱軸的選擇矩陣，并將顯性和隱性關鍵影響因素指標各自的總評價值與坐標軸上的標度進行匹配，依據匹配情況進行技術創新模式的選擇，如圖2所示。

圖2 基于關鍵影響因素分析的科技型中小企業技術創新模式選擇矩陣

圖2中橫軸和縱軸的標度表示科技型中小企業技術創新模式選擇顯性和隱性關鍵影響因素指標各自的總評價值，即代表企業自身的顯性和隱性綜合實力狀況。

Ⅰ區域表示科技型中小企業在進行技術創新時，企業的隱性綜合實力不是很強，但是顯性綜合實力較強。企業應該首選合作創新模式，其次考慮一定程度的自主創新或模仿創新模式來輔助合作創新模式的實施。

Ⅱ區域表示科技型中小企業在進行技術創新時，企業的隱性綜合實力和顯性綜合實力都較強。企業應該選擇自主創新模式，并根據實際情況適當輔以合作創新模式。

Ⅲ區域表示科技型中小企業在進行技術創新時，企業的隱性綜合實力較強，但是顯性綜合實力不夠強。企業應該首先選擇模仿創新模式，其次選擇一定程度的合作創新模式作為輔助。

Ⅳ區域表示科技型中小企業在進行技術創新時，企業的隱性和顯性綜合實力都較弱。此時企業應該放棄技術創新，或者只適合一定程度的模仿創新或合作創新，或者一定程度的模仿創新與合作創新的組合。

冰山理論視角下科技型中小企業技術創新模式選擇評價實證分析

HD公司于1998年10月成立，是江蘇省科技型中小企業，注冊資本為5000萬元人民幣。自成立以來，公司始終專注于微波混合集成電路及相關組件的設計、開發、生產與服務。生產的產品包括各類微波器件、多功能微波組件等，并廣泛應用于雷達、微波通信和電子對抗等領域，在研發設計、科技創新以及生產制造方面具有雄厚的實力。

1.HD公司技術創新模式選擇顯性關鍵影響因素和隱性關鍵影響因素指標評價

本研究通過問卷調查的方式取得HD公司相關信息和資料后，利用層次分析法-模糊綜合評價法（AHP-FCE）構建科技型中小企業技術創新模式選擇評價模型，對HD公司技術創新模式選擇顯性關鍵影響因素指標進行綜合評價。

（1）顯性關鍵影響因素指標權重的確定

首先，通過專家對HD公司顯性關鍵影響因素指標的重要性進行排序和比較，得出各指標的判斷矩陣A1-B、B1-B1j、B2-B2j、B3-B3j，從而求得判斷矩陣的最大特征根，進行一致性檢驗，如下頁表2所示。

如表2所示，CI和CR均小于0.1，故剩余的，判斷矩陣均符合一致性要求。

將各層指標的權重匯總，并計算各級要素對總體的綜合重要度，得到如下頁表3所示的層次總排序。

總排序一致性指標：

因此總排序具有滿意一致性。

（2）建立模糊綜合判斷矩陣根據所調查的10位HD公司相關管理人員 對公司實際情況的打分，得到M1＝（0.170，0.075，0.108，0.025，0.270），M2＝（0.007，0.032，0.050，0.019，0.013），M3＝（0.053，0.028，0.149）。

表2 剩余判斷矩陣的最大特征根及一致性檢驗表

表3 層次總排序表

確定建立評價對象的指標集與語言評價集之間的模糊關系矩陣Ri，得到B1，B2，B3模糊評價矩陣分別為：

計算顯性關鍵影響因素指標的總評價值：

一級模糊綜合評價

B1=M1×R1=(0.176 0.346 0.099 0.028 0)

同理：

B2=M2·R2=(0.033 0.045 0.020 0.024 0)

B3=M3·R3=(0.042 0.099 0.057 0.033 0)

二級模糊綜合評價：

B=M×R=(0.127 0.025 0.079 0.029 0)

歸一化處理得到：

B=(0.261 0.517 0.163 0.059 0)

設d1=5，d2=4，d3=3，d4=2，d5=1，HD公司技術創新模式選擇顯性關鍵影響因素的總評價值Z顯為：

Z顯=4.096

同理，得到HD公司技術創新模式選擇隱性關鍵影響因素的總評價值Z隱為：

2.HD公司技術創新模式的確定

Z隱=4.385

通過計算，HD公司技術創新模式選擇的顯性關鍵影響因素指標的總評價值為4.096，隱性關鍵影響因素指標的總評價值為4.385，處于科技型中小公司技術創新模式選擇矩陣圖中坐標為（4.385，4.096）的位置，如圖3所示。

圖3 HD公司技術創新模式選擇矩陣分析

通過對HD公司技術創新模式選擇的顯性和隱性關鍵影響因素指標各自的總評價值的計算，并結合圖3技術創新模式選擇矩陣分析圖，可以很清晰地看出HD公司處于選擇矩陣分析圖中的Ⅱ區域。對于處于Ⅱ區域的HD公司而言，顯性和隱性綜合實力都比較強，技術創新優勢在行業中比較明顯。因此，對于現階段的HD公司而言，應該在自身核心產品微波混合集成電路及相關組件的設計、開發、生產與服務方面采取自主創新模式。在非核心產品如5G通信領域，可以采取合作創新模式。