甘肅省校企合作創(chuàng)新及其知識轉(zhuǎn)移研究＊
——基于專利分析

水 靜

（蘭州財(cái)經(jīng)大學(xué)信息工程學(xué)院，甘肅 蘭州 730020）

1 概述

習(xí)近平總書記在黨的十九大報(bào)告中強(qiáng)調(diào)，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。李克強(qiáng)總理2018年在作政府工作報(bào)告時(shí)強(qiáng)調(diào)，要鼓勵(lì)企業(yè)牽頭實(shí)施重大科技項(xiàng)目，支持科研院所、高校與企業(yè)融通創(chuàng)新，加快創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

校企合作創(chuàng)新是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，推進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新，是提升國家創(chuàng)新能力的重要手段和戰(zhàn)略選擇，是全面提高高等教育質(zhì)量的重要著力點(diǎn)。為了積極推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新，提升高等學(xué)校的創(chuàng)新能力，2012年3月，教育部、財(cái)政部聯(lián)合頒發(fā)了《關(guān)于實(shí)施高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃的意見》，啟動(dòng)實(shí)施 “高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃”（簡稱“2011計(jì)劃”）；2016年，國務(wù)院、教育部以及科技部相繼頒布了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》和《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》。

校企合作創(chuàng)新過程中的知識轉(zhuǎn)移是創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長的重要驅(qū)動(dòng)力，有助于組織內(nèi)新科學(xué)知識的商業(yè)化。現(xiàn)階段校企合作過程中的知識多以顯性知識為主，其中包括期刊、論著、研究報(bào)告以及專利授權(quán)等形式。高校和企業(yè)之間存在如組織文化、人員認(rèn)知水平等差異，對于吸收能力較差的企業(yè)而言，使用出版物往往需要結(jié)合企業(yè)自身情況進(jìn)行解碼和二次編碼，處理后的顯性知識再被內(nèi)化為隱性知識運(yùn)用到企業(yè)中，需要付出較高的轉(zhuǎn)換成本[1]。因此出版物往往不是促進(jìn)創(chuàng)新最為有效的途徑（甘肅省中小企業(yè)居多，這方面體現(xiàn)較為明顯）。與出版物相比，專利權(quán)授予的形式直接可應(yīng)用性強(qiáng)，為企業(yè)帶來的市場價(jià)值也更高。

已經(jīng)有大量學(xué)者研究表明[2]，大學(xué)和企業(yè)合作申請的專利可以作為衡量校企合作創(chuàng)新的指標(biāo)。本文通過使用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法，構(gòu)建2012年至2018年期間甘肅省校企合作網(wǎng)絡(luò)，并利用Ucinet6軟件對合作網(wǎng)絡(luò)的密度、平均路徑長度、節(jié)點(diǎn)度數(shù)、節(jié)點(diǎn)申請專利數(shù)量進(jìn)行測度和分析，揭示了甘肅省校企專利合作的現(xiàn)狀，同時(shí)針對其中的問題提出了一些建議。

2 基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析的甘肅校企合作專利實(shí)證研究

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析是對社會(huì)關(guān)系結(jié)構(gòu)及其屬性加以分析的一套規(guī)范和方法，分析不同社會(huì)單位所構(gòu)成的關(guān)系結(jié)構(gòu)及其屬性；在針對專利數(shù)據(jù)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析中，網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)代表專利文獻(xiàn)本身、專利權(quán)人或者專利分類號等，網(wǎng)絡(luò)鏈接可以表示節(jié)點(diǎn)之間的合作或引用等。通過專利權(quán)合作網(wǎng)絡(luò)分析可以組織機(jī)構(gòu)內(nèi)的主要專利權(quán)人，深入挖掘?qū)＠麢?quán)人之間的合作以及技術(shù)或知識轉(zhuǎn)移潛力[3]。

2.1 合作專利數(shù)據(jù)獲取及處理

從中國知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索系統(tǒng)查詢得到2012年至2018年期間甘肅省校企合作的專利數(shù)據(jù)，查詢截圖如圖1所示。

圖1 專利檢索系統(tǒng)查詢界面

首先將檢索結(jié)果導(dǎo)入Excel表格，總共有968條記錄，經(jīng)過二次數(shù)據(jù)篩選過濾，剔除只有研究院與企業(yè)、研究院與高校以及高校與高校之間的合作專利數(shù)據(jù)，整理得到582條記錄；其后利用自編程序?qū)⑦@些記錄導(dǎo)入Excel工作表；之后提取數(shù)據(jù)中專利文獻(xiàn)權(quán)利人的信息，形成n×n階二值鄰接矩陣：即如果雙方權(quán)利人聯(lián)合申請過專利，則矩陣中對應(yīng)值為合作次數(shù)；如果權(quán)利人未合作申請過專利，則矩陣中對應(yīng)值為0；最后將生成的鄰接矩陣導(dǎo)入社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析軟件Ucinet6。

因?yàn)槠渲械臋C(jī)構(gòu)名稱較長，造成可視化后合作圖譜較雜亂，因此對機(jī)構(gòu)名稱采用三位阿拉伯?dāng)?shù)字編碼，如017代表方大炭素新材料科技股份有限公司，092代表蘭州大學(xué)。

2.2 甘肅省校企合作網(wǎng)絡(luò)圖譜及其分析

利用Ucinet6中的可視化工具Netdraw繪制甘肅省校企合作網(wǎng)絡(luò)圖譜，由于樣本中包含的企業(yè)和高校數(shù)量較多，因此選擇合作頻次2次的節(jié)點(diǎn)，最終效果如圖2所示。

圖2 甘肅省校企合作網(wǎng)絡(luò)圖譜

在合作網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上進(jìn)行中心性的可視化分析，結(jié)果如圖3所示。圖中圓點(diǎn)越大，則表示與該機(jī)構(gòu)合作不少于2次以上的的單位數(shù)量越多。可以看出，在甘肅省高校中蘭州交通大學(xué)、蘭州理工大學(xué)、蘭州大學(xué)、甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué)、西北名族大學(xué)、西北師范大學(xué)以及隴東學(xué)院均與企業(yè)之間有較好的專利合作關(guān)系。中國網(wǎng)甘肅省電力公司和金川集團(tuán)股份有限公司等省內(nèi)企業(yè)與本地或外地高校有較好的專利合作關(guān)系。其中，高校在校企合作專利中占有相對的主導(dǎo)地位，而且理工類和綜合類的高校與企業(yè)之間合作頻率較高。蘭州交通大學(xué)、蘭州理工大學(xué)和蘭州大學(xué)等在校企合作方面有良好的表現(xiàn)，他們作為區(qū)域重要的知識創(chuàng)新源和主力，在知識生產(chǎn)與知識擴(kuò)散方面效應(yīng)明顯，為甘肅省的經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展提供了大量智力和科技服務(wù)支持。

圖3 甘肅省校企合作網(wǎng)絡(luò)中心性可視化

為了能進(jìn)一步獲知其中的原因，筆者走訪相關(guān)高校企業(yè)或查詢其網(wǎng)站，發(fā)現(xiàn)這些校企之間一直有穩(wěn)定的合作關(guān)系。比如：2010年蘭州理工大學(xué)—金川公司材料工程研究中心成立、2012年蘭州理工大學(xué)與金川集團(tuán)股份有限公司成立了鎳鈷金屬新材料協(xié)同創(chuàng)新中心、蘭州大學(xué)與金川公司于2000年成立蘭州大學(xué)—金川公司聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、2018年蘭州交通大學(xué)與國網(wǎng)甘肅省電力公司下屬電力科學(xué)研究院簽訂校企合作合約等等。通過這些合作結(jié)構(gòu)的創(chuàng)立，強(qiáng)化提升了甘肅省校企雙方的交流頻率和效率，為校企合作創(chuàng)新以及成果轉(zhuǎn)化起到了良好的培育和促進(jìn)作用。

2.3 甘肅省校企專利合作網(wǎng)絡(luò)中心度分析

中心度是社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中主要行動(dòng)者的一個(gè)重要工具。其中，結(jié)點(diǎn)中心度（、緊密中心度以及間距中心度是最主要的指標(biāo)。結(jié)點(diǎn)中心度用來說明某結(jié)點(diǎn)的結(jié)點(diǎn)度或關(guān)系的集中程度，表明了對應(yīng)行動(dòng)者在網(wǎng)絡(luò)中的主導(dǎo)位置情況，在校企合作網(wǎng)絡(luò)中代表最有技術(shù)合作行為權(quán)力的高校或企業(yè)；緊密中心度測量的是一個(gè)行動(dòng)者與其他各行動(dòng)者之間的短程線距離之和，表明一個(gè)行動(dòng)者跟其他行動(dòng)者之間的密切程度；間距中心度測量的是一個(gè)行動(dòng)者可以多大程度上控制其他行動(dòng)者，此類行動(dòng)者也具有溝通的作用。

表1 校企合作專利網(wǎng)絡(luò)結(jié)點(diǎn)中心度

通過對校企合作專利網(wǎng)絡(luò)的結(jié)點(diǎn)中心度排名來看（表1），國網(wǎng)甘肅省電力公司、金川集團(tuán)股份有限公司以及甘肅蘭太環(huán)境治理科技有限責(zé)任公司這三家企業(yè)與省內(nèi)外高校合作專利次數(shù)較多，其中甘肅蘭太環(huán)境治理科技有限責(zé)任公司是由蘭州大學(xué)草地農(nóng)業(yè)科技學(xué)院劉金榮教授2014年在科技園的指導(dǎo)下創(chuàng)辦并入園孵化，現(xiàn)已發(fā)展成為一家年工業(yè)生產(chǎn)總值2000多萬元的高新技術(shù)企業(yè)；蘭州交通大學(xué)、蘭州理工大學(xué)、蘭州大學(xué)、西北民族大學(xué)以及甘肅中醫(yī)藥大學(xué)等本省高校與省內(nèi)外企業(yè)合作專利次數(shù)較多。所以建議政府可以考慮集合這些高校或企業(yè)成立校企合作創(chuàng)新生態(tài)圈，推廣他們的合作經(jīng)驗(yàn)，提升本省校企合作創(chuàng)新的力度和廣度，加快校企之間科技成果轉(zhuǎn)化速度，使校企合作創(chuàng)新過程中的知識和技術(shù)轉(zhuǎn)移更好地落實(shí)。

表1 校企合作專利網(wǎng)絡(luò)的緊密中心度排名

從校企合作專利網(wǎng)絡(luò)的緊密中心度排名（見表2）可以看出，蘭州交通大學(xué)、蘭州理工大學(xué)以及國網(wǎng)甘肅省電力公司這三家機(jī)構(gòu)不但在整個(gè)專利網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)主導(dǎo)地位，而且和其他的企業(yè)/高校之間有密切的專利合作往來；另外，如甘肅路橋第三公路工程有限責(zé)任公司、甘肅路橋建設(shè)集團(tuán)有限公司以及中鐵十四局集團(tuán)有限公司等公路、鐵路或隧道承建機(jī)構(gòu)與高校有密切的專利合作往來，結(jié)合甘肅近十年來的建設(shè)情況可以看出，城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展會(huì)大力促進(jìn)相關(guān)校企合作創(chuàng)新。

從校企合作專利網(wǎng)絡(luò)的間距中心度排名（見表3）可以看出，甘肅省多數(shù)企業(yè)和高校之間的溝通還處于起步階段，較多的校企之間只有一次合作關(guān)系，高校科技成果缺乏一定的轉(zhuǎn)化渠道或市場，建議政府可以多組織高校和企業(yè)相關(guān)部門進(jìn)行技術(shù)和人才互動(dòng)，加速甘肅省校企合作創(chuàng)新的進(jìn)度。

表3 校企合作專利網(wǎng)絡(luò)間距中心度

3 校企合作創(chuàng)新中知識轉(zhuǎn)移情況對比分析

校企合作是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、組織技術(shù)攻關(guān)的重要途徑，高校是企業(yè)創(chuàng)新最重要的外部知識源和技術(shù)源，校企合作中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入可以體現(xiàn)一所高校的科技轉(zhuǎn)化能力。2011-2015年甘肅省全省技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入共計(jì)13.83億元，知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入1.24億元，其中所有甘肅省高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入共計(jì)為2500千元，可以看出所占比例相對較低，從圖4（數(shù)據(jù)來自中華人民共和國教育部網(wǎng)站）中可以發(fā)現(xiàn)從2013年以后甘肅省高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入開始有了一個(gè)明顯的上升趨勢，這一方面體現(xiàn)出高校自身越來越注重科研成果的轉(zhuǎn)化，另一方面，國家“一帶一路”戰(zhàn)略的實(shí)施為高校尤其是西部地區(qū)高校發(fā)展帶來新的機(jī)遇，“一帶一路”建設(shè)需要科技合作、人才交流活動(dòng)的支持和引領(lǐng)，科技人文交流是加強(qiáng)“一帶一路”務(wù)實(shí)合作的重要紐帶，“一帶一路”戰(zhàn)略的實(shí)施為高校和企業(yè)之間尋求更多的合作提供了良好契機(jī)。

圖4 甘肅省高校向企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入

圖5 陜西省高校向企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入

但同時(shí)，我們也應(yīng)該更多地看出不足。以與甘肅省相鄰的陜西省為例，陜西省高校科技轉(zhuǎn)化能力（如圖5所示）始終排在西北五省之首，其技術(shù)轉(zhuǎn)化收入2017年為77644千元，甘肅省為2825千元。分析其中主要原因有：

1）陜西高校數(shù)目2017年為93所（含專科和高職院校），甘肅省為49所（含專科和高職院校），兩省高校數(shù)據(jù)差距較大，而且高校各項(xiàng)科研能力和科研撥入經(jīng)費(fèi)亦差距較大。陜西省內(nèi)985工程大學(xué)3所，211工程大學(xué)4所，甘肅省僅有蘭州大學(xué)1所985大學(xué)；

2）陜西省截止到2017年擁有7個(gè)高新技術(shù)開發(fā)區(qū)，有如西安交大開元科技股份有限公司、西安大唐電信有限公司、西安郵電學(xué)院郵電技術(shù)公司、西安富士通通信設(shè)備有限公司等上千家高新技術(shù)企業(yè)，這起企業(yè)中很多與高校進(jìn)行長期合作，或者直接有高校教職員工參與技術(shù)研發(fā)工作。甘肅省截止到2017年擁有4個(gè)高新技術(shù)開發(fā)區(qū)，高新技術(shù)企業(yè)612家，這些高新技術(shù)企業(yè)多數(shù)為中小微企業(yè)，自生創(chuàng)新和知識接受能力有限，而且甘肅省高校中理工類院校數(shù)量較少，教職員工參與或兼職高新企業(yè)技術(shù)開發(fā)的概率較低；

3）陜西省很早就開始注重高校和企業(yè)之間的科技成果轉(zhuǎn)化。其教育廳下屬的陜西省高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，負(fù)責(zé)組織與整合全省高校科技成果及科技服務(wù)工作、開展國際技術(shù)合作、促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程以及對技術(shù)轉(zhuǎn)移理論、政策和方法的研究工作；1993年建立陜西省技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，2008年該中心被科技部批準(zhǔn)成為首批國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)，中心通過互聯(lián)網(wǎng)有機(jī)融合涵蓋企業(yè)、高校、科研院所、管理機(jī)構(gòu)以及服務(wù)機(jī)構(gòu)等技術(shù)轉(zhuǎn)移各參與方的創(chuàng)新型技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系。

圖6 甘肅省高校專利授權(quán)數(shù)

圖7 陜西省高校專利授權(quán)數(shù)

高校專利授權(quán)數(shù)是衡量校企合作創(chuàng)新活動(dòng)中知識產(chǎn)出水平的一個(gè)通用指標(biāo)，是知識性成果的一種直接反映，是評估學(xué)校科技產(chǎn)出能力的重要參數(shù)。從圖6可以看出，甘肅省高校向企業(yè)的專利授權(quán)數(shù)始終處于上升趨勢，但與陜西省(如圖7所示)相比，專利授權(quán)數(shù)比接近為1:10，差距很大。另外，我國校企專利授權(quán)數(shù)與知識流動(dòng)重心自2008年之后的5年內(nèi)明顯轉(zhuǎn)移到了長三角、珠三角等市場化程度高的東部地區(qū)，西部地區(qū)則處于校企專利授權(quán)的弱勢地區(qū)，專利技術(shù)背后的知識轉(zhuǎn)移弱勢，將會(huì)嚴(yán)重影響地區(qū)科技創(chuàng)新的進(jìn)度，從而進(jìn)一步拉開東西部創(chuàng)新能力以及經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長動(dòng)力之間的差距。

4 提升甘肅省校企合作創(chuàng)新知識轉(zhuǎn)移效率的幾點(diǎn)建議

基于本文前面的研究分析，筆者就加速甘肅省校企合作步伐以及促進(jìn)二者之間的知識轉(zhuǎn)移效率提出以下幾點(diǎn)建議：

1）政府應(yīng)該出臺(tái)各項(xiàng)激勵(lì)政策，進(jìn)一步鼓勵(lì)本省高校與高新技術(shù)企業(yè)，尤其是中小企業(yè)的專利合作，進(jìn)一步推動(dòng)專利市場化，實(shí)現(xiàn)校企合作專利尤其是在高端技術(shù)方面專利合作的快速發(fā)展。高校優(yōu)質(zhì)的專利技術(shù)對企業(yè)甚至區(qū)域的發(fā)展有著重要的影響。因此，加速甘肅省校企合作步伐、促進(jìn)二者之間的知識轉(zhuǎn)移效率可以從發(fā)展高校優(yōu)質(zhì)專利做起，鼓勵(lì)甘肅省各類高校與本地或外地企業(yè)之間進(jìn)行科研互動(dòng)和專利的轉(zhuǎn)讓及引進(jìn)活動(dòng)。

2）政府出頭重點(diǎn)扶持處于專利網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)主導(dǎo)地位的高校和企業(yè)，使其充分發(fā)揮“橋梁”的作用，積極構(gòu)建廣泛的校企合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)；消除合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的“孤島”（尤其是專利產(chǎn)出極少的高校和高新企業(yè)），使得擁有不同人員、物力、財(cái)力等資源的組織與合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的其他組織逐步實(shí)現(xiàn)合作。可以學(xué)習(xí)美國硅谷的經(jīng)驗(yàn)：硅谷中遍布的這樣的組織者，他們將把高校、高新科技公司以及研究機(jī)構(gòu)等緊密聯(lián)系起來，成功打造一條創(chuàng)新價(jià)值鏈。甘肅省政府應(yīng)重點(diǎn)扶持這樣一批有善于溝通且有綜合實(shí)力的創(chuàng)新校企，充分發(fā)揮其在技術(shù)創(chuàng)新中的“領(lǐng)頭羊”作用，促使更多的合作網(wǎng)絡(luò)成員聯(lián)合起來攻克技術(shù)難關(guān)，提高甘肅省整體校企合作水平和加速校企間知識轉(zhuǎn)移進(jìn)度。

3）作為知識源一方的高校應(yīng)該積極挖掘和激勵(lì)本校相關(guān)人員科研攻關(guān)能力，同時(shí)應(yīng)準(zhǔn)確把握并主動(dòng)適應(yīng)市場需求，確保產(chǎn)出更多的高質(zhì)量專利并使之轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力；目前甘肅省高校沒有獨(dú)立的專利管理機(jī)構(gòu)，所以建議高校可以設(shè)立專門的組織機(jī)構(gòu)開展專利經(jīng)營、技術(shù)轉(zhuǎn)化及知識轉(zhuǎn)移，重視為企業(yè)提供轉(zhuǎn)移過程中的技術(shù)支持、孵化應(yīng)用及轉(zhuǎn)移后期的持續(xù)增值服務(wù)；高校應(yīng)盡可能多籌措各項(xiàng)資源搭建科研孵化平臺(tái)，提高自身科研創(chuàng)新能力，助力高校具有實(shí)用價(jià)值的科研成果走出去，提高科研成果轉(zhuǎn)化率，為校企之間的顯性知識轉(zhuǎn)移做好保障。

4）作為知識受體方的企業(yè)，首先要注重在和高校合作創(chuàng)新過程中建立良好的人才培養(yǎng)機(jī)制，企業(yè)可以出資由高校培訓(xùn)相關(guān)人員或接受高質(zhì)量的畢業(yè)生；另外，企業(yè)可以長期聘請研究方向與本行業(yè)相關(guān)且實(shí)用性科研成果產(chǎn)出率高的高校學(xué)者，企業(yè)為合作學(xué)者的研究成果提供全方位的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，由科研成果帶來的知識產(chǎn)權(quán)成果則屬于校企共同擁有，并由企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)成果進(jìn)行有計(jì)劃地產(chǎn)業(yè)化實(shí)施。

5）建議聯(lián)絡(luò)周邊陜西、寧夏、青海等省份形成西部地區(qū)校企合作創(chuàng)新聯(lián)盟，相互取長補(bǔ)短，搭建高校科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地。

Hicks等人[4]發(fā)現(xiàn)企業(yè)申請的專利更傾向于引用本地高校產(chǎn)出的學(xué)術(shù)成果，這意味著學(xué)術(shù)成果作為一個(gè)向企業(yè)轉(zhuǎn)移知識的渠道，也是受到地理距離的制約的。因此本文認(rèn)為在“一帶一路”的大背景下，要快速有效地促進(jìn)甘肅校企合作創(chuàng)新以及二者之間的知識轉(zhuǎn)移，不應(yīng)該是僅僅拘泥縱向強(qiáng)化本地校企科技發(fā)展能力，加大科技成果轉(zhuǎn)化力度，還應(yīng)該橫向與周邊甚至沿海發(fā)達(dá)城市積極學(xué)習(xí)合作相互交流，使知識得以真正的“轉(zhuǎn)移”。