“順利辦”開會緣何不順利？

熊錦秋

最近“順利辦”董事會內(nèi)斗大戲愈演愈烈，6月16日公司發(fā)布公告，稱原定于6月18日召開的臨時股東大會取消，原因是尚未取得法院同意。

有必要先介紹一下本案背景。2016年青海明膠（順利辦前身）通過發(fā)行股份收購彭聰?shù)瘸钟械纳裰菀讟?00%股權(quán)、作價10億元，同時向連良桂等募集10億元配套資金。重組完成后，連良桂、天津泰達科技分別持有順利辦16.78%、7.76%股份，此二者為一致行動關(guān)系。彭聰則與一致行動人百達永信合計持有順利辦16.18%的股權(quán)。彭聰擔任董事長，但在其任下，順利辦經(jīng)營業(yè)績很不理想，2019年虧損10.16億元，其中商譽減值7.59億元、而神州易橋商譽減值就占5.24億元。

根據(jù)順利辦公告，今年5月24日“順利辦”收到股東連良桂等《關(guān)于提請立即召開臨時董事會的函》及其附件《關(guān)于提請免去彭聰董事長職務(wù)的議案》等議案，5月26日上午9時以短信和電子郵件方式發(fā)出會議通知，會議于5月27日9：30以通信表決方式召開，應(yīng)參會董事7名、實際參加董事5名，董事長彭聰?shù)榷宋磪?。會議經(jīng)二分之一以上董事共同推舉，本次會議由董事連杰召集召開并主持。

《公司法》第110條規(guī)定，代表十分之一以上表決權(quán)的股東等可以提議召開董事會臨時會議;董事長應(yīng)當自接到提議后十日內(nèi)，召集和主持董事會會議。因此，順利辦由持股10%以上股東提議召開該次董事會，滿足召開相關(guān)前提條件。但據(jù)彭聰?shù)恼f法，該次董事會臨時會議沒有向董事發(fā)出會議通知，未告知董事會議時間、地點、方式及議案，屬于“突襲”。

彭聰方面向法院提起訴訟，請求撤銷上述董事會臨時會議的相關(guān)決議。6月10日順利辦收到法院《民事裁定書》，裁定暫緩實施于5月27日形成的順利辦董事會會議決議，包括免去彭聰董事議案及6月12日召開臨時股東大會審議該議案等事項;公司可在五日內(nèi)向青法院申請復議一次。順利辦于是將臨時股東大會召開時間延期至6月18日，并向法院申請復議，截至6月16日，尚未受到法院出具任何書面許可或同意文件，因此公司董事會決定取消該次臨時股東大會。

根據(jù)筆者分析，即使該次董事會的會議通知以短信和電子郵件方式發(fā)出，在程序等方面也可能存在瑕疵。順利辦公司章程第150條明確規(guī)定，遇有緊急事由時，可按董事留存于公司的電話、傳真等通信方式隨時通知召開董事會臨時會議;如董事長不能履行職責時或者董事長無正當理由不履行職責時，由二分之一以上的董事共同推舉一名董事負責召集會議。也就是說，通知董事參加董事會，應(yīng)選擇電話或傳真方式通知，而非短信或郵件方式，為何省略打電話程序，打電話不是更容易通知到位么？

對于股東提議召開的臨時董事會，按照《公司法》第110條以及“順利辦”上述公司章程的規(guī)定，當然首選應(yīng)由董事長主持，董事長不能履行職責或無故不履行職責，才可由董事們推舉一名董事主持，若缺少讓董事長知情、并由其決定是否履責這個環(huán)節(jié)或程序，直接由各董事自定一個董事主持董事會，程序明顯存在瑕疵。

連良桂方面提請罷免彭聰?shù)亩麻L等職務(wù)，其理由是涉嫌經(jīng)濟犯罪，案件已被公關(guān)機關(guān)受理。這個理由是否站得住腳？2020年深交所《上市公司規(guī)范運作指引》第3.2.3條規(guī)定，董監(jiān)高候選人存在“因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見”等情形的，公司應(yīng)當披露該候選人具體情形、擬聘請該候選人的原因以及是否影響公司規(guī)范運作;也就是說，即便涉嫌犯罪人員，交易所也并未徹底禁止其擔任董監(jiān)高，因為涉嫌犯罪最終也有可能證明是清白的。且據(jù)彭聰說法，“截至今日，本人沒有收到來自公安機關(guān)的任何立案調(diào)查通知或配合調(diào)查通知”，因此上述罷免理由或許經(jīng)不起推敲。

綜合來看，本案罷免董事長的董事會程序可能存在瑕疵，罷免理由也有點牽強附會。不過，時任董事長沒有將順利辦業(yè)績帶上一個新臺階、反而拖入巨額虧損，貧賤夫妻百事哀，這是引發(fā)公司董事會動蕩撕裂的根本原因，回顧當初并購標的是否涂脂抹粉也不得而知。

董事會當然應(yīng)該讓庸者下、能者上，但無論如何，各類市場主體都應(yīng)嚴格遵循《公司法》等法律法規(guī)運作，確保董事會的程序公平正義，這是保證董事會決議等法律有效性的前提。