衛生行政處罰案卷存在的問題與解決對策探析

文 / 汪永剛，安徽省桐城市衛生監督所

0 引言

衛生行政處罰主要涉及的內容有對相關處罰案卷的制作、歸檔與管理。由于我國衛生行政部門每當處理一個案件時，其工作內容都會或多或少涉及諸多類型的衛生執法文書，比方說，案件受理記錄、立案報告、案件調查終結報告、行政處罰事先告知書、行政處罰決定書、送達回執等等，并且在任何一件衛生案件中，這些案卷制作環節都是不可或缺的內容。近年來，上級對案卷制作內容、格式方面的要求愈加嚴格，再加上文書種類繁多，導致實際衛生執法過程工作中，行政處罰案卷出現了一些問題，此時，就需要及時展開案卷評查，并且發現其中的缺陷與不足，及時加以更正，不僅如此，還需尋求相關措施有效規避同類問題的再次發生，全面提高衛生行政管理效率。

1 現存普遍性問題

1.1 主體認定問題

首先，在分析過部分案卷評查后可發現，在違法主體方面，存在案件終結后被罰主體與處罰文書表述不一致的現象，文書表述與實際處罰的主體根本不是同一個對象。其次，部分案卷存在一定信息缺陷，比方說，缺乏被罰主體的身份證明以及法定資質材料。最后，委托書內容不規范。比方說，授權內容泛泛而談，不夠具體，并且還沒有代理人的身份證明信息。

1.2 程序問題

第一點，記載于處罰案卷中的相關人員采取的措施并無規范合理的法律、規章、法規依據。第二點，送達行政處罰決定文書以及事先告知文書時違反了行政程序。比方說，出現不同種類文書一起送達，亦或是在事先告知書送達之后還未滿3日時就相繼作出相關衛生行政處罰的現象。第三點，行政執法者在發現不屬于本部門所管轄的案件種類和違法事項時，不僅未及時移交，還未作出具體說明。第四點，結案不規范，不符合有關法律規定。比方說，在被處罰者屢次拒絕接受處罰履行相關職責時，在沒有申請強制執行措施前就做出結案決定。第五點，部分執法部門存在立案后延期處罰的行為，超于三個月才做出處罰決定，并且尚未上報上級機關予以批準。第六點，在衛生監督意見書以及處罰決定書中，尚未明確列明責令違法人員更正錯誤行為的內容。第七點，為防止證據之后出現難以取得、以及證據丟失的狀況，進行證據先行登記保存后，在七日內仍舊沒有做出相關說明和處理決定。

1.3 證據問題

第一，案卷中未列明詳細的提供證據的時間。第二，處罰案卷所記錄的取證僅僅歸集了對被處罰人員不利的有關證據，在對其有利證據方面的歸集有所欠缺，存在片面性問題，缺失了對受罰者減輕、正?；蚴遣挥枰蕴幜P的相關證據材料。第三，取證不全的問題。在認定調查違法所得時，涉及的證據不全面。第四，案卷中列明的證據形式單一，比如在某一衛生案件中，只保存了詢問筆錄或一份現場筆錄。第五，證據鏈不完整。案卷所記載出的現場筆錄以及相關事實要素，并未相關物證予以佐證。第六，案卷缺乏確認者以及證據提供人員的本人簽章，或未列明“核實無誤”字樣。

1.4 案卷質量問題

第一，裝訂順序有誤。案卷裝訂沒有依據文書下達先后時間順序進行，無法給閱讀者帶來良好的閱讀體驗。第二，記載不全面的問題。比方說在有關衛生處罰文書中對當事人各類情況記載不夠周全，此類文書若被征集在處罰案卷中作為證據應用，將會致使其效力明顯降低。第三，執法文書格式不統一。在制作執法文書時對案件的基本信息以及緣由表述混亂，且書寫不規范，與國家案卷檔案管理要求不符。第四，案卷文書中的立案報告、受理記錄沒有相關衛生案件的來源描述。第五，部分案卷文書中使用了結論性語言、主觀臆斷性語言等，與規范性文書要求并不相符。

2 解決對策探析

2.1 加強案卷評查意識

通過分析部分地區案卷評查狀況可發現，當執行案卷評查工作之后，其區域內的衛生處罰案卷存在問題漸漸減少，案卷質量也隨之穩步提升。由此可見，作為一項重要的國家衛生監督稽查手段，案卷評查能夠為行政處罰案卷的制作質量提供充分的保障，對全面落實并貫徹行政法規以及規范我國衛生行政執法行為來講有著重要的促進意義和推動作用。對我國行政處罰案卷質量來講，案卷評查環節對其的監督檢驗作用是其他監督措施難以完全替代的，鑒于此，非常有必要幫助相關管理人員建立起案卷評查意識，全面強化對案卷評查、行政處罰方面的知識宣傳和技能培訓力度，以此來讓越來越多的稽查與監督人員切實體會到案卷評查工作對推進我國衛生行政管理發展的重要意義。

2.2 保障法律依據的適用性

法律適用性也就是講行政執法人員需要將各項法律具體到各個項目以及條款之中，目前我國衛生行政處罰案卷中依然存在不同程度的條、款、項、目遺漏的現象，案卷中記錄的處罰雖然適用于“條”，卻依然沒有具體到“款”。針對諸如此類的狀況，需要嚴格的規范處罰案卷中的法律適用性。在具體的衛生行政處罰案卷制作中，始終堅持“上位優于下位”、“一般不溯既往”、“新法優于舊法”以及“特殊優于普通”的四項基本立法原則，不僅如此，行政處罰還需堅持做到及時、合法以及準確。具體來講，準確性則是指處理恰當、定性準確、事實清楚；合法則是指程序合法、權限合法、主體合法；而及時則是對法律作出的時限性規定。

2.3 規范程序

程序公正不僅僅是保障執法公正的首要前提，還是實現社會公正的關鍵性手段。如若程序違法，就會致使行政處罰失去正義，嚴重危害實體公正。因此，規范行政處罰的程序有著極為重要的意義。比方說，行政機關務必需要在作出行政處罰決定之前必須對被處罰者下達行政處罰事先告知書，這也是我國法律給予被處罰者的基本權利之一。而下達行政處罰事先告知書的行為則是作為行政執法機關的首要法定義務，旨在使被處罰人有充足時間利用程序權利來維護自身權益。相反，若行政機關未采取行政處罰事先告知措施，行使法定義務，被處罰者就可利用此類程序權利對抗相關機關，以違反處罰程序為由對相關處罰不予接受?？偟膩碇v，行政執法者享有實體處罰權，且需要承擔程序義務，而被處罰者享有程序權，且需要承擔實體義務。只有保障程序公正，方能實現實體懲罰的公平性、公正性以及社會正義性。

2.4 規范評查體系

案卷評查作為保障衛生行政處罰案卷質量的關鍵性路徑，應該建立起規范化、制度化的案卷測評考察體系。具體措施為：第一，組建專家評查庫。在遵循案卷評查專業性的基礎上兼顧案件處罰的法制性，為提高執法、稽查人員綜合工作素養，定期組織開展相關專業化的培訓活動和座談會議。篩選衛生科研專家以及行政稽查骨干人員合力組成專業化的評查體系，做得到法律與專業考察并軌，相互融合，相互促進。第二，評查方式創新。組建案卷互評互查活動，促使全體執法人員和衛生監督人員一起參與到案卷評查交流之中，通過交流評查與學習，進一步規范執法文書與處罰案卷的制作，全面提升我國衛生行政管理水平。

3 結束語

總而言之，切實可行的案卷評查是實現我國衛生行政處罰高效案卷制作以及案卷管理的有效手段，目前來講，我國衛生稽查及行政處罰案卷普遍存在受罰主體認定不準、行政處罰程序不規范、證據及案卷質量等諸多問題，鑒于此，相關部門需要及時總結經驗，改進不足，并在此基礎上積極建立嚴格縝密的案卷評查機制，全面提高執法水平。