商業模式創新研究前沿與熱點

張志朋

（中國勞動關系學院，北京 100000）

自從李克強總理在2014年夏季達沃斯論壇上提出“大眾創業、萬眾創新”的口號后，眾多企業伴隨著“雙創”的東風插上了商業模式創新（Business Model Inovation）的翅膀脫穎而出；而另一方面，學界對商業模式以及商業模式創新的研究亦一直是熱點。然而與此番熱鬧不同的是，學界對商業模式一直沒有一個統一的概念；但是，商業模式的內涵總體上來講是逐漸從經濟類向運營類、戰略類乃至整合類過度和遞進的（原磊，2007）。與此同時，自從20世紀初，“創新理論”被約瑟夫·熊彼特（Joseph Alois Schumpeter）提出以來，其內涵不斷豐富，并開始滲透到不同的科學領域，并對經濟學、社會學、管理學等學科產生了深遠而持久的影響。于是，“商業模式＋創新”也成了學者重點關注的領域；毋庸置疑，商業模式創新是基于商業模式的概念發展而來，但是商業模式創新并非簡單地等同于商業模式的變革，雖然兩者在方向上具有一致性。事實上，商業模式創新是對商業模式組合中的各個價值要素的系統打亂、重構和升級，進而能夠持續獲取和保持企業的價值創造能力（Mahadevan，2000）。基于此，眾多學者對商業模式創新的概念內涵與緯度、形成路徑、影響因素、模式與類型等展開了研究，進而深化了對商業模式創新的認識。為了更加清晰地把握商業模式創新的研究脈絡，本文對Web of Science數據庫中收錄的有關商業模式創新的論文（2000年－2019年）進行了分析，以期能夠厘清商業模式創新研究領域的代表作品、研究階段、研究前沿與熱點。

一、關鍵節點文獻分析

本文對商業模式創新領域的文獻按照被引頻次排序，識別出7個關鍵節點文獻，具體分析如下：

美國伯克利加州大學的David Teece教授是在戰略管理、動態能力以及商業模式等研究領域頗具影響力的人物，他于2010年在《長遠規劃》（Long Ranage Planning）中發表的《商業模式，商業戰略和創新》（Business Models，Business Strategy and Innovation）成為共被引網絡圖譜中中心度排名第一（0．04）且被引頻次最高（207）的關鍵節點文獻。在本文中，Teece教授強調商業模式在企業競爭中的重要性，并基于價值的視角指出商業模式是包括價值創造、價值傳遞以及價值捕捉等一系列關鍵環節的價值系統——以價值的邏輯和視角來審視商業模式創新給后人帶來了巨大的啟發。同時，他還用通俗易懂的語言勾勒了商業模式創新的全景，即向客戶提供價值、吸引顧客前來獲取價值（即滿足客戶的某些需求），并將這些價值轉化為企業的利潤。另外，本文還首次將商業模式的重要性跟企業的業務戰略、創新管理等同視之，并揭示了跟經濟理論的聯系。

Henry Chesbrough是美國加州伯克利商學院的助理教授，同時也是該校開放創新研究中心的主任。他于2010年在《長遠規劃》（Long Ranage Planning）上發表的《商業模式創新：機遇與障礙》（Business Model Innovation：Opportunities and Barriers）成為共被引網絡圖譜中心度排名第二（0．01）且具有較高的被引頻次（142）的關鍵節點文獻。在本文中，Chesbrough教授指出，擁有同樣的概念、技術以及市場機遇的兩家公司，會因為商業模式的不同而導致兩家公司的績效結果大為不同——商業模式創新是公司戰略層面的重要環節。與前人研究不同的是，本文還探討了形成商業模式創新的障礙，比如現有的資產屬性、商業模式慣性等；而要克服這些障礙，需要企業的高層領導者發揮“統籌協調”的作用，才能保證企業實現商業模式創新。

西班牙巴塞羅那IESE商學院教授Christoph Zott是商業模式及商業模式創新研究領域的專家。Zott教授有3篇文獻居于共被引網絡圖譜節點的前八名，分別是2011年在《管理雜志：南方管理協會官方雜志》（Journal of Management：Official Journal of the Southern Management Association）上發表的《商業模式：近期發展和未來展望》（The Business Model：Recent Developments and Future Research）、2010 年在《長遠規劃》（Long Ranage Planning）上發表的《商業模式設計：基于活性系統的視角》（Business Model Design：An Activity System Perspective）以及2008年在《戰略管理雜志》（Strategic Management Journal）上發表的《產品市場戰略和商業模式的匹配：對企業績效的影響》（The Fit between Product Market Strategy and Business Model：Implications for Firm Performance）。這三篇文章的中心度分別是0．03、0．02和0，被引頻次分別是135、107和84。

Zott教授在《商業模式：近期發展和未來展望》中對商業模式的相關研究進行文獻綜述發現，現在關于商業模式（已成為一個分析單元）的研究都傾向于將其看作一個全面的系統，并有不少文章對其組成要素及其關系等進行研究。在《商業模式設計：基于活性系統的視角》一文中，將商業模式定位為由相互聯系且相互獨立的活動組成的“活性系統”，該系統決定了公司與客戶、合作者及伙伴處理交易的方式。換句話說，商業模式是由一系列活動組成的開放系統，它能夠滿足市場的需求，并決定了由哪一方完成哪一項活動，進而描述了這些活動之間是如何聯系的。而且從系統的角度出發，Zott教授認為可以從組成系統的三個方面，即內容、結構與管理等方面入手研究商業模式創新。另外，在《產品市場戰略和商業模式的匹配：對企業績效的影響》一文中，Zott教授考察了一個公司的產品市場策略如何與公司的商業模式匹配的問題，而且研究發現，新的商業模式與公司的差異化、成本領先以及市場快速進入產品策略相耦合可以增強公司績效。

Alex Osterwalder博士曾經在瑞士洛桑大學工作過，是商業模式創新領域集研究與實踐于一體的專家。Osterwalder博士的《商業模式新生代》（Business Model Generation）的共被引網絡中心度為0．01，被引頻次為113。在該書中，Osterwalder博士提出了商業模式的四個方面：客戶、提供內容（產品／服務）、基礎設施以及財務生存能力；并將商業模式劃分為九大板塊：客戶細分、價值主張、產品渠道、客戶關系、收入來源、核心資源、關鍵業務、重要合作以及成本結構。另外，本書還將商業模式創新的路徑生動形象地聚合為“商業模式畫布”——涵蓋了企業分析、創新思考、策略擬定和實際執行等方方面面，具有較高的理論價值和實操意義。

美國哈佛大學商學院的Ramon Casadesus－Masanell教授也是商業模式創新領域的研究專家，其于2010年在《長遠規劃》（Long Ranage Planning）上發表了《從戰略到商業模式與策略》（From Strategy to Business Models and onto Tactics）一文。該文在共被引網絡圖譜中心度中排名第六（0．01），且具有較高的被引頻次（91）。在該文中，Casadesus－masanell教授指出戰略和商業模式是不同的兩個概念——商業模式是對公司戰略的一對一映射和體現；進而，作者對戰略和商業模式的構成進行解構，并指出商業模式的構成要素至少有兩個，至于要素的搭配取決于研究者的思考角度。

Charles Baden－Fuller是英國卡斯商學院的教授，戰略管理學員的會員，其于2010年在《長遠規劃》（Long Range Planning）上發表了《商業模式模型》（Business Models as Models），該文在共被引網絡圖譜中心度中排名第八（0．16），且具有較高的被引頻次（73）。Baden－Fuller教授借鑒歷史和科學哲學的研究，特別是基于大量探討生物學和經濟學模式應用方面的文獻，指出商業模式的應用層面的方法論：提供描述和分類商業的方法；經營網站的科學調查；擔任創新管理者的方法。基于此，商業模式模型的研究是值得且有意義的，因為它讓我們能夠更多地在實操層面和應用端直觀感受到看到商業模式創新的實操意義。

二、研究熱點的演進分析

商業模式創新的研究熱點及演進可以劃分為戰略運營階段、價值系統階段、整合創新階段。

第一階段（2000—2004），戰略運營階段。該階段的研究熱點主要在于厘清商業模式的概念內涵、構成緯度與組合要素等。這個階段學者對商業模式內涵的認識相對還是樸素的、簡單的、碎片化的。概括而言，這個階段學者們對商業模式的認識是基于戰略和運營的雙重視角：一方面，商業模式是一個企業戰略層面的重要影響要素之一；另一方面，商業模式的本質在于強調企業獲取利潤的根本目的，是企業的經濟模式——揭示企業“賺錢”的根本邏輯。在這個階段，Rappa（2000）基于企業戰略價值鏈的視角，認為企業的商業模式就是對自己所在的“價值點”進行清晰的定義和說明，以保持企業能夠持續獲取利潤，進而能夠維持好的經營。Afuah（2001）則從客戶的角度出發，將企業的商業模式定義為獲取資源、保持競爭優勢，最終能夠為客戶提供比競爭對手更好的產品一種系列方法論；從比較競爭優勢的角度，能夠更好地為客戶提供好產品就是商業模式創新。換句話講Afuah將商業模式定義為企業獲取資源和競爭優勢，力求為顧客提供比競爭對手更好的產品和服務從而賺取利潤的方法。Hawkins（2001）則基于財務的視角，將商業模式看作是構建各種收入流、管控成本，進而獲取利潤，維持企業有序經營的一種方式。Applegate（2001）從企業經營的實際出發，認為商業模式是從現實的商業活動中抽象簡化形成的；通過這種抽象性的描述，企業可以對經營的構成要素、要素之間的關系以及各要素方對商業活動的反應進行分析。還有的學者，從企業經營的合伙伙伴視角，將商業模式描述為由公司、供應商、候補者和客戶組成的網絡運作方式，并且要明確生產交易中不同參與者各自利益、成本狀況、利益流以及參與者之間的關系（Amit，2001；Elliot，2002）。可見，在這個階段，對商業模式的各個緯度和視角，包括企業生存、財務、客戶以及企業的現實運營等都有所概述，進而為商業模式創新的深化研究奠定了基礎。

第二階段（2005—2010），價值系統階段。之所以將這個階段概括為“價值創造”階段，是因為在這個階段一個非常重要的理論視角——價值論的引入為商業模式創新的研究打開了一扇窗。這個階段的關鍵詞有價值創造、技術、網絡、績效等。在重要的節點文獻Business Models，Business Strategy and Innovation中，Teece教授從價值的視角將商業模式概括為一個“價值環”——包括了價值創造、價值傳遞以及價值捕捉等重要環節、而又相互繼啟的價值系統。另外，Zott教授的The Business Model：Recent Developments and Future Research、Business Model Design：An Activity System Perspective兩篇重要節點文獻中，將商業模式作為一個系統來考慮，指出商業模式事實上包括眾多價值要素和經營要素的結合體；而且商業模式本身也是一個活性系統（開放系統），是不斷與外部環境發生互動的要素組合體。因此，價值論和系統論的視角就為商業模式創新的研究提供了方法論的支撐。

第三階段（2011—2019），整合創新階段。在這個階段，“創新”的導入使得商業模式的研究如沐春風，并進化升級為“商業模式創新”的研究；同時，學界也愈來愈認識到商業模式創新的系統性、復雜性以及外部環境的多變性，進而需要以整合的視角和思路來重新審視商業模式創新。這個階段的關鍵詞包括創新機會、挑戰、進化、企業家精神等。在重要節點文獻Business Model Innovation：Opportunities and Barriers中，Henry Chesbrough教授指出了高層管理者，尤其是企業家在克服商業模式創新慣性障礙中的核心作用。George＆Bock（2012）在基于151位管理者的訪談和文獻分析之后，指出商業模式創新涵蓋資源結構、交易結構和價值結構。其中，資源結構是靜態的視角，即企業已有的資源和能力；交易結構是動態的視角，是與外部伙伴、客戶等互動而形成的動態能力；而價值結構是企業的制度、規則等機制性安排，規定了企業價值獲取的核心邏輯。基于整合的視角來看，商業模式的創新必須是難以模仿的各方面組合的有機整體，應該是超越對經濟邏輯、運營結構或是戰略方向的單一的、簡單的描述，以整合的視角從經濟、運營和戰略這三方面對企業的商業系統本質進行說明。

三、研究前沿分析

從圖1中所列的商業模式創新領域的“突現詞”，可以了解商業模式創新領域的研究前沿術語。這些術語包括“new business model”“clouds computing”“service innovation”“innovation process”“disruptive innovation”“manufacturing firms”“new technology”、“biotechnology firms”、“evaluation”等。由此，我們可以得出商業模式創新的研究前沿主要有以下幾個方面：

圖1 突現詞－文獻共被引混合網絡圖譜

第一，商業模式創新的路徑。對應的前沿術語為“innovation process”。學界目前對商業模式創新路徑的研究大多基于“要素決定結構、結構決定功能”的視角，即重構商業模式的構成要素及其要素之間的關系（機制）進而形成商業模式創新。Gordijn（2002）等從商業模式價值創造和價值傳遞的因素出發，認為企業的價值要素處在一個不斷變化的環境之中，通過改變價值感知、價值傳遞、價值創造與價值獲取等可以促進商業模式創新。Osterwalder（2004）更具體地指出，商業模式的價值體系包括了目標客戶、價值主張、銷售渠道、合作伙伴、資源能力、收入方式、成本結構等一系列具體的要素，而改變這些要素的組合方式或排列方式便可推動形成新的商業模式。再如，Voelpel、Leidold＆Tekie（2004）等學者指出商業模式可以從四個方面予以考慮，即客戶、技術、組織體系與盈利情況等，那么商業模式創新也可以從這四個方面進行系統設計；同時，還要重視商業模式創新“思維”的重要性以及商業模式創新要與組織所處的外部環境相匹配。總之，這些學者從系統論和價值論的視角闡述了商業模式創新的路徑，即要素決定結構、結構決定功能，商業模式要素的變化自然會推動商業模式創新的發生。

第二，技術對商業模式創新的重要性研究。對應的前沿術語為“technology”“cloud computing”“disruptive innovation”等。商業模式概念是隨著互聯網的興起而被廣泛接受的，因此自然而然很多學者將商業模式創新的驅動因素歸結為技術的發展和變革。尤其是互聯網技術的層出不窮、不斷迭代，諸如移動互聯網、云計算、大數據等新一輪的技術革命浪潮帶來的隨之而變的商業模式創新。Timmers、Amit＆Zott（1998）等早期研究者將互聯網等新技術視作商業模式創新的主要推動力；隨后，Kodama、Faber（2001）等學者注重審視IT、ICT等產業領域，發現模塊化組裝技術的產生、成熟以及不同產業之間的融合推動了歐美、日本等國家的企業在新興產業領域的商業模式創新。進一步，Venkatraman、Henderson（2002）的研究發現，技術和經營方式的變化可以通過影響產業競爭態勢，進而將壓力傳遞到企業內部，并倒逼企業形成商業模式創新。

第三，制造業等傳統實業對商業模式創新的重要性研究。對應的前沿術語為“manufacturing firms”“new technology”“service innovation”等。商業模式創新雖然伴隨著互聯網的發展而發揚光大，但是商業模式創新從來都非互聯網企業的專利；事實上，傳統制造業也需要自身的革命——商業模式創新。尤其是近年來，“智能制造”“互聯網＋”等詞不脛而走，制造業“plus商業模式創新”成為其轉型升級的重要抓手和變革趨勢。Visnjic（2012）的研究表明，制造業企業可以通過核心產品的服務化升級來實現商業模式創新，進而提升組織績效；Kastalli（2013）還從實證研究的角度提出“服務采用率”“服務覆蓋率”以及“互補性指數”等指標來衡量制造業企業的服務性升級，進而實現商業模式創新。

第四，評價對商業模式創新的重要性研究。對應的前沿術語為“evaluation”。商業模式創新固然很重要，但是創新的效果如何卻需要科學、合理地予以評價。Hamel（2000）認為可以從功效、獨特性、合適度及利潤創新力這四個方面對企業商業模式創新進行評價。Weill＆Vitale（2001）企業商業模式創新評價的關鍵及核心就是對其盈利性及生存性進行評價，他認為這兩方面直接決定了企業商業模式創新能否成功。Afuah＆Tucci（2001）發展了企業商業模式評價的途徑，他在Weill＆Vitale的基礎上將企業商業模式創新的盈利性劃分為盈利性因素及盈利性預測因素。雖然這些學者從不同的視角探討了商業模式創新評價的關鍵緯度，但是對于商業模式創新評價的導向、標準以及具體的指標等并沒有一致性共識。

四、結論及展望

基于高被引、高中心度的關鍵節點文獻可知，以Teece、Chesbrough、Zott等為代表學者提出的一系列商業模式創新研究的視角、方法和模型等。而且隨著商業模式創新研究的日漸深化，學者們的研究熱點也經歷了從戰略運營階段到價值系統階段再到整合創新階段的演進路徑。另外，該領域的研究前沿主要聚焦于商業模式創新的路徑研究、新技術的變化、制造業的服務性升級以及如何對商業模式創新進行評價等方面。著眼于未來，有關商業模式創新的研究可以從以下四個方面予以深入：

首先，商業模式創新的形成機理與演進路徑研究。對商業模式創新的路徑研究具有極高的實操價值和理論價值，只有弄清楚了商業模式創新的內在機理、演進路徑等才有可能針對性地“設計”商業模式創新，進而科學指導商業模式創新的演進。未來，可以深化對商業模式創新要素的探討與解構，從更多的視角來審視商業模式要素的組合方式、動態演變機制等，進而更清晰地把握商業模式創新的路徑。

其次，商業模式創新的動力機制研究。新技術的產生、發展是推動商業模式創新的重要動力，尤其是互聯網時代的到來，更是加劇了新技術的迭代。這也就意味著能否及時把握新技術、搭準新技術發展的快車道成為商業模式創新的重要因變量；這也意味著“時機”變得極為重要，只有“踩對了點”才能趕上新的商業模式。同時，企業家也變得尤為重要，未來可以對企業家精神或創業精神等展開研究。

再次，商業模式創新的“變革面”研究。越來越多的學者認識到商業模式創新是橫跨各個行業、各個企業的“橫截面式”地變革機制，因此，對與傳統制造業企業如何迭加商業模式創新成為學界關注的重點。未來可以對服務式創新等進行探討，如何推動傳統產品導向的模式轉化為服務化升級是制造業商業模式創新的重要內容。

最后，商業模式創新的評價機制研究。現有的學者雖然認識到了商業模式創新評價的重要性，也從評價緯度等層面進行了探討，但是商業模式創新的評價是一個系統，它涵蓋了評價的導向、標準、緯度與指標等一攬子要素。只有統籌考慮這些方面才能科學、合理地對商業模式創新做出評價。