研究生教育目的的實現

張云霞 李紅英

摘 要：從研究生“被退學”的現實情況出發，以教育目的的實現為基本內核，逐一分析“被退學”行為各關涉方的出發點、后果與影響等，并以利益、預期與博弈格局剖析國家、高校及學生等所有“被退學”關涉方行為形成原因，揭示采取“被退學”行為對教育目的的實現的短期效果和深刻影響。建議重新審視研究生教育目的，然后根據研究生畢業目標分解任務，進行有針對性的培養與鍛煉，以盡量減少“被退學”行為的發生。

關鍵詞：研究生;教育目的;被退學

研究生“被退學”的現實情況

1.研究生被退學仍在繼續且數目較大，時間較集中

2018年底開始，深圳大學（132人）、廣州大學（72人）、天津大學（58人）、中南林業科技大學（51人）、合肥工業大學（46人）、貴州大學（44人）、寧夏大學（29人）發布公告，共計清退研究生432名;清華大學清退2名博士研究生、華中科技大學僅一個生命科學學院每年至少10人以上博士研究生被學業預警;江蘇大學從2019年8月到2020年4月，在其研究生院官網上三次公示清退研究生60名;上海交通大學在2020年4月對“符合應予退學情形的21名研究生作退學處理”;吉林大學在2020年4月底發布通知，對2008級～2010級博士研究生和2012級～2015級碩士研究生進行學籍清理，截至2020年4月27日，其十多個學院公布了失聯研究生近百人，規定最后答辯時間為2020年12月31日，不能按期完成的按退學處理。另外，西南大學、西南交通大學、大連理工大學、東北師范大學等也紛紛發布相關通知、公告，面臨清退風險和被退學的人數越來越多。

2.被退學主要原因是未能按期畢業

2019年3月22日，《研究生大清退，十所高校已出手》這篇署名為俞楊的文章在“中國新聞周刊”微信公眾號推送，隨之中國教育在線、騰訊教育、網易教育、瞭望智庫等各大媒體相繼轉載或發表相關內容的報道，引發了社會的熱議。南京大學校長呂建在2019年“兩會”上說，“3年博士，延期最長8年畢不了業，65%的博士可能無法按期畢業，不是所有博士都理所當然能畢業”。21世紀教育研究院副院長熊丙奇認為，“這一做法無疑讓在讀研究生有了更大的求學壓力”，學校管理制度、導師和學生、國家政策等都是有學生被清退的主要原因[1]。其實，“被退學”并不鮮見。例如：一名叫晨星的博士說：“對博士生退學絲毫不感到有什么奇怪，博士生退學在高校里也不算什么新聞，歷來有之，并不是一個不正常的現象”[2]。這次主要是因為時間較集中，被退學學生數目大及廣泛分布在眾多高校，說明被退學已經不是哪一所高校的個別情況，暴露了更多的問題、觸動了更多的人而引發了熱議。

“退學”與教育目的的實現

從行為意義上說，“退學”是指學校依照相關制度，包括學校的內部規定，而對本校學生作出退學處理決定的行為[3]。“退學”是學校作出的，在學生非自愿的情況下，從學生的角度稱之為“被予以退學”，即“被退學”。從教育學角度看，“退學”更多地表現為一種教育規范，實質上也是一種為了實現教育目的的教育手段，但這種教育手段有其特殊性，主要表現在：

1.“退學”是一種教育止損行為

教育本身是一種特殊的人類行為活動，這種行為活動以“培養人”為“質的規定性”，它以達到“社會對教育所要造就的社會個體的質量規格的總的設想或規定”為目的[4]。“退學”意味著沒有完成培養的任務，沒有達到教育的目的，造成了一定的教育損失，而“非自愿退學”，對于主要由國家承擔、高校執行學生培養花費的情況以及研究生“浪費時間去渴望達到遙遙無期畢業目標”的現實來說，是為了讓損失不再擴大而采取的一種教育止損行為。

2.“退學”是一種強制懲戒行為

《普通高等學校學生管理規定》和學校的校規、校紀幾乎都用列舉的方式將應“退學”的情形予以明文規定，只要學生違反了其中某一項規定， 校方都可以作出退學處理的決定，被退學的學生只能被動地接受，并沒有較大的發言權，因此“退學”是一種強制性的行為。同時，學校要求被予以退學的學生按學校規定期限辦理退學手續離校，“被退學”意味著被取消或終止學籍，從而喪失了在學校繼續學習的權利，并且將不能獲得畢業證書和學位證書。因此，校方更多的是在一種懲戒意義上使用退學規定。

3.“退學”是較常見、適用范圍較廣泛、但仍須慎之又慎的行為

西方國家自古希臘誕生學校教育后，經常有學生被迫從學校退學。現代學校制度，班級教學、規模招生，人數眾多，情況復雜，“退學”較之其他懲戒性行為，是一種較常見、適用范圍較廣泛的行為。實踐證明，盡管“退學”本意是“懲前毖后，治病救人”，但用之于學生仍是一種“惡”意表達，因此在使用時仍須慎之又慎，特別是那些對畢業非常渴望卻原因特殊的學生，如在規定期限內未能完成學業、因生育或者身體原因而被迫退學[5]等。

“被退學”各關涉方的作用與結果

1.國家主導“退學”規定實施

這次大規模“被退學”的行為發生，其直接起因與國家加強了相關管理要求有關。2017年9月起施行的《普通高等學校學生管理規定》第五節第三十條規定，“學生有下列情形之一，學校可予退學處理：學業成績未達到學校要求或者在學校規定的學習年限內未完成學業的”[6];2019年2月，教育部辦公廳發文要求“對不適合繼續攻讀學位的研究生要落實及早分流，加大分流力度”[7]。絕大多數高校密集發出退學處理公告，與這兩個全國性文件有關。

加強研究生培養管理，建立規范的制度，對不適宜于繼續攻讀相關學位的研究生予以退學，從我國是國家資助研究生培養的角度看，有利于教育資源的及時止損、國有資源的有效保護。另外，我國加強研究生培養管理改革是與時代和國情發展相適應的，其預期或者說前提假設是深化研究生培養管理改革，即為了培養更多、更好的高級專門人才。

2.高校具體采取“退學”行動

對于高校來說，有很多研究生“被退學”意味著什么？一方面，高校強調這是按照國家政策和本校校規來實行的工作，并不希望大家過多關注。例如：廣州大學通告72名研究生“被退學”后，某位教師對來采訪的媒體表示，“這是學校按照研究生學籍管理規定的正常工作”。長期以來，很多高校都采取過清退超期研究生的做法來加強研究生管理，如教育部公布的2008年教育統計數據“高等教育學生數變動情況”分項里，博士研究生因退學減少1，362人，碩士研究生因退學減少2，756人[8]。特別強調清退不合格的研究生，是因為本校有“完善的研究生學位論文的質量管理和保障體系，對學位論文的開題、預答辯、查重、送審、評議和公開等方面做了嚴格的要求”[9]。另一方面，學校強調工作程序合理，有提前預警、提醒和催促研究生注意等措施。學校和導師也不希望自己的學生沒有辦法畢業，一些學校規定，在退學前要有溝通的過程。例如：深圳大學規定“每學期初會對超過標準學習年限的研究生發放《學習年限預警通知書》，督促其努力學習爭取早日畢業。”同時，每學期還向部分學生發布“學業溫馨提示” 郵件，“必修或學位課平均分未達75分將無法通過研究生中期考核，中期考核未通過者將會被退學處理”[10]。

總之，從高校的角度看，高校作為國家相關法律法規的執行者，按照國家深化研究生教育改革的要求，嚴格本校研究生培養管理，對未能按期畢業的學生予以退學，一方面，遵行了國家的相關文件精神;另一方面，規范了本校研究生培養行為。之所以要充分強調本校是遵照《普通高等學校管理規定》來實行的一項規定，并不希望獲得過多關注，怕“被追責”和“學校聲譽”受影響是重要原因。但高校作為“退學”的行為主體，實施“退學”行為，特別是大批量清退未能按時畢業學生的行為，不管其理由如何，對學校其實也是一種損失，是不言而喻宣告某些學生沒有達到培養目標，未能實現其教育目的。

3.被退學者行為分析

被退學者本人鮮見在公開場合發表自己的意見，主要是因為這畢竟不是一件值得宣揚的事情，但“被退學”絕不是一件可以忽略不計的小事。一是大多數情況爭取研究生學習的資格其實是來之不易、非常艱難的;二是在整個過程中，學生只能被動接受畢業標準，遵守學校事先設置的畢業應達條件;三是因具體情況不同，很可能有“冤假錯案”發生，如有的學生學習非常努力，但僅僅因為未能在所謂的高級別期刊上發表文章就被退學，可能“有苦無處訴”。

取得研究生學習資格并不容易。隨著高校本科生招生規模的擴大，為了取得研究生學習資格，其競爭也非常激烈，報名參加研究生考試的越來越多。2019年，全國考研報名人數290萬人;2018年，共計238萬人報考，往屆考生107萬人;2017年，共計201萬人報考，其中88萬名往屆生。最能體現研究生學習機會來之不易的是往屆生考研人數也在增加。2019年，網絡調查1萬多名考生，其中48.23%為非應屆考生，第三次及以上考研占比6.75%。[11]既然考研并不容易，那為什么還有人會沒有把握好來之不易的機會，導致“被退學”的后果呢？根據一些學校公布作出退學處理的理由，70%以上是因為“未在學校規定的最長學習年限內完成學業”。超過延期畢業年限，很大程度上和畢業論文有關。不少研究生表示讀得很痛苦，學校有發表SCI論文的要求，科研門檻水漲船高。

“被退學”行為可控性分析

研究生畢業標準就像是制造業的質量監控，保證和提高研究生的“產出”質量。但一般來說，我國研究生錄取的時候，應該是非常嚴格的，也就是“原材料”的選取應該是沒有問題的。那為什么經過了培養與訓練，很多學生卻無法達標呢？當然，首要問題是人和機器是不一樣的，人的情況要復雜得多。但盡量減少“被退學”情況的發生，“被退學”行為關涉各方還是大有可為的。例如：從國家的角度來講，要根據社會需求和可持續發展重新審視科學修訂研究生培養目標;從學校的角度來講，可在國家研究生教育目的的基礎上，制定本校研究生的具體教育目標，對可能導致“退學”的情況提前干預，切實提高研究生培養質量，根據研究生畢業要求分解任務，進行有針對性的培養與鍛煉;從個人的角度來講，要慎重看待研究生學習問題，珍惜來之不易的機會。

1.個人研究生教育目的的實現

在研招網的調查中，為了個人發展與就業前景參加考研的占到了39.96% [12]，證明在一些研究生的眼里，教育呈現出相當顯著的工具性特征：學生們希望通過讀研獲得一種身份的象征，增強在就業市場上的競爭力，進而獲得更高的社會地位和物質財富。如果已經有比讀研更好的方式，讀研對他們來說沒有太大的邊際收益，卻可能存在代價比較大的邊際成本，會毫不猶豫地放棄學業。例如：考取公務員的[13]，工作中已經晉升的。也有因準備不足而導致研究生學習遇到阻礙的情況，一些研究生并沒有為自己今后的時間安排和學術規劃做好一個長遠的、清晰的預期。

個人要慎重看待研究生學習問題，首先要認識到研究生教育是一種優越的學習機會，在學習過程中必要的筆頭練習也是正常的，也是學習效果自我檢驗的一種方式，但研究生教育的目的不應該是職業培訓，也不只是興趣使然，更不能是盲目跟風，研究生教育本身應該是精英教育，對專門人才的培養。研究生教育的個人選擇意愿更大，所以個人要承擔的風險也會更大。只有消弭研究生教育的工具性特征，理性看待研究生教育并沒有脫離教育本質，有必要時需要去爭取接受研究生教育，才能實現個人最大價值發展。

2.國家和高校研究生教育目的的實現

中華人民共和國成立以來，國家對研究生教育的目的表述在不斷變化。影響較大的有1951年中央人民政府政務院頒布的《關于改革學制的決定》中的表述：“培養高等學校的師資和科學研究人才”以及1961年中共中央印發的《教育部直屬高等學校暫行工作條例（草案）》中的表述：“培養科學研究人才和高等學校師資”; 1981年1月起施行的《中華人民共和國學位條例》和1999年1月起施行的《中華人民共和國高等教育法》對研究生教育目的和學位的獲得有較詳細的規定，并允許學校根據本校實際制定細則。因此，很多高校都有自己詳細的學位申請的規定。2006年前后，華中科技大學、中國人民大學、北京師范大學、中國農業大學等大學取消了“研究生畢業必須發表小論文”的硬指標。但近年來，隨著高校競爭越來越激烈，很多高校重新要求“碩士研究生要求發表一定級別的期刊論文才能畢業”。

由此可見，要求發表論文并不是國家規定的，而是高校制定的。那么，為什么高校會有如此的要求呢？一個署名為李濤的文章《碩士畢業要求發表“核心”期刊論文是否合理？》在“里瑟琦智庫”微信公眾號上推送，其指出[14]：要求研究生發表論文的理由一般來說有兩條，一是增強學校或學院科研實力，二是提高人才培養質量，要求碩士研究生“努力上進”。研究生特別是碩士研究生招生規模大，但想讀博士搞學術的、能讀博士搞學術的碩士研究生只是極少數，發論文并不能代表碩士研究生培養質量。大多數學生普遍認為能否發表論文和導師的學術能力、指導力度、學術人脈、承擔項目等關系較大，單憑自己做研究和發表論文頗為困難。因此，把發表核心期刊論文作為畢業條件之一，其不良后果卻是顯而易見的。群體性退學只是其中之一，還有肄業、延期、學術不端事件、訴訟學校或學院事件等，其社會危害性被嚴重低估。

3.重新審視和實現研究生教育目的

2019年4月，清華大學修訂的《攻讀博士學位研究生培養工作規定》，“鼓勵依據學位論文以及多元化的學術創新成果評價博士生學術水平，不再以學術論文作為唯一依據”，“并且不再將博士在學期間發表論文達到基本要求作為學位申請的硬性指標”。此規定一出，在國內學界和高教界引起了廣泛的討論與爭鳴。其中，有持支持態度的，他們認為這是清華大學對習近平總書記在全國教育大會上對“破五唯”指示精神作出的積極回應，是博士生教育的重要改革和巨大進步;也有持懷疑態度的，他們認為在學術誠信和自律體系還未完全建立的情況下，會進一步滋生和助長學術投機行為，降低博士研究生的培養質量。

到底哪一種看法是符合我國學生發展、教育發展和國家發展實際的呢？參考世界研究生教育比較發達的美國，針對研究生教育在質量和數量上的下滑，也采取了從世界范圍內招收優質生源、保持優質的師資和待遇上吸引著一批高水平的研究生導師、完善研究生教育評估機制、采用“雙軌模式”進行博士生教育等改革措施[15]。如果我國研究生教育目的是培養創新及科學研究能力人才，并與世界研究生教育接軌的話，可重新審視研究生教育目的。一方面，前瞻性地定義創新及科學研究能力的含義及評價標準;另一方面，接地氣地參考“教育的終端用戶（生產單位、科教單位、政府部門等用人單位）”的意見，重新制定培養目標和培養方法[16]。

與本科生一樣，研究生的培養也還是一種教育培養，博士研究生應該被定義為學習者，而不是直接的學術產出者。因此，過早要求研究生在讀期間發表學術論文，只能導致在讀學生急功近利并避重就輕選擇一些易于發表的選題并盡快發表論文，而不敢于也缺乏對一些創新性和富有挑戰性學術問題進行系統性研究。與此同時，由于有較為繁重的學術論文發表任務，也導致學生忽視對系統性研究方法和本學科知識的系統性掌握等。最終的結果就是我們培養的研究生學術能力低下、基礎知識不扎實，難以持續性地開展學術研究并產出高質量研究成果。事實上，縱觀歐美等發達國家或地區大學的研究生培養，基本不要求研究生在讀期間發表學術論文，而強化對學生的過程性培養，諸如高質量的課程學習、嚴格的中期考核、悉心的博士論文指導以及嚴格的論文答辯制度等。因此，我們首先需要充分肯定清華大學不強制博士研究生在讀期間發表學術論文的做法，這是提高我國博士研究生教育質量走出的關鍵性一步。

另外，加強研究生培養質量，還應該遵循教育活動的過程導向，諸如制定嚴格的入學標準和遴選程序、構建起系統課程學習體系、制定嚴格的中期考核標準以及學位論文寫作與答辯制度等，建立更嚴格的過程性質量監控體系以及學科具體實施細則。例如：在入學標準、課程學習、中期考核、學位論文寫作與答辯、學術文化建設等方面開展系統性變革等。制定嚴格的準入關，通過制定嚴格的博士研究生招生標準遴選基礎較好、學習態度端正、學術潛力大的學生進入博士研究生學習階段;科學進行課程學習，特別是要求在讀博士研究生掌握系統的學術研究方法和對本學科領域或相關學科領域知識有較為系統的積累;強化中期考核，并建立起適度的分流和淘汰機制，做實做嚴中期考核，唯有掌握了系統和扎實的學科知識和研究方法并能提出較好研究課題的學生才能通過中期考核并成為正式博士候選人，否則將被分流甚至直接被淘汰出局;建立嚴格的博士學位論文寫作與答辯機制，不僅要求學位論文雙向匿名審核，而且還要求有嚴格的答辯制度，并建立起博士學位論文終身追責體系，對學位論文寫作者、學位論文指導者以及答辯委員會成員形成較強的約束機制。

本文系湖北省武漢市教育局教研課題“加快在漢高校雙一流建設，推進高等教育供給側結構性改革研究”（項目編號：2019086）階段性成果

參考文獻：

[1]熊丙奇.研究生“過期”被退學，別指望在大學“躲清閑”[N].新京報，2019-03-19（A04）.

[2]晨星.那些博士階段退學的人，后來怎么樣了？[EB/OL].（2019-04-19）[2020-05-12] .https：//mp.weixin.qq.com/s/JKlxtX3PKuqhAlWLx01K4A.

[3]解志勇，王濤.“退學處理”的法律性質及其救濟途徑探析[J].行政法學研究，2007（1）：74-81.

[4]王道俊，王漢瀾.教育學[M].北京：人民教育出版社，1991：3.

[5] 趙曉秋，林麗霞.要生育就退學—女博士挑戰“校規”的爭論[J].法律與生活，2005（4）：4-5.

[6]教育部.普通高等學校學生管理規定（中華人民共和國教育部令第41號）[Z].2017-02-04.

[7]教育部辦公廳.教育部辦公廳關于進一步規范和加強研究生培養管理的通知（教研廳〔2019〕1號）[Z].2019-03-04.

[8]高等教育學生數變動情況[EB/OL].（2010-10-21）[2020-05-12].http：//www.moe.gov.cn/s78/A03/moe_560/s4628/s4633/201010/t20101021_109986.html.

[9][10]張小玲.論文不過關 深圳大學132名研究生退學[N].南方都市報，2019-04-22（ A01）.

[11][12]為什么要考研？近四成人因為“個人發展”[N].重慶晨報，2019-08-26（36）.

[13]張嚴平.一個研究生退學當儲蓄員引起的話題[J].記者觀察，1997（5）：30-31.

[14]李濤.碩士畢業要求發表“核心”期刊論文是否合理？[EB/OL].（2019-08-11）[2020-05-12]. https：//mp.weixin.qq.com/s/lcROL1YfbT3-7BpNvb9OKg.

[15]郝國強.美國研究生教育的改革及啟示[J].中小企業管理與科技（中旬刊），2019（6）：76-78.

[16]金振奎.研究生教育改革 建議培養科研與管理能力[EB/OL].（2019-06-03）[2020-05-12]. http：//edu.sina.com.cn/kaoyan/2019-06-03/doc-ihvhiews6544317.shtml.

（作者單位：張云霞，江漢大學武漢研究院;李紅英，江漢大學研究生處）

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