中國工業綠色發展水平分析

謝慶軍

摘要：文章運用帶有非期望產出的SBM-Undesirable模型，設定規模報酬為固定規模報酬，對全國30省份的工業綠色生產率進行測算，分析全國30個省份的工業綠色水平，并提出了提高自主創新能力，加快工業技術轉化率;提高外資進入門檻，提高引資質量等政策建議。

關鍵詞：SBM-Undesirable模型;工業綠色水平;政策建議

改革開放以來，中國經濟飛速發展，但各地區間的差距日益擴大，環境污染問題也日益突出。工業作為我國經濟發展的支柱產業，工業綠色化發展是提高我國整體工業競爭力，實現工業現代化和工業經濟可持續發展的必然選擇。全國工業綠色發展水平如何？如何提高工業綠色發展水平、減少工業污染物的排放？探尋健康綠色的工業化道路？

一、工業綠色生產率的測算

（一）數據與方法

1.?數據來源與指標選取

本文選取2007～2017年全國30個省份（除西藏外）11年的面板數據測算工業綠色效率。數據來源于國家數據庫及全國30個省份的統計年鑒。指標選取如下：

投入指標：（1）技術投入。本文選取專利申請授權數（件）作為技術投入的衡量指標。（2）勞動投入。本文選取30省份的年底就業人員（萬人）作為勞動投入的衡量指標。（3）資本投入。為使研究更加的客觀化，本文借鑒宋馬林，張琳玲，宋峰（2012）等人的研究，選取固定資產投資（億元）作為資本投入的衡量指標。

產出指標：（1）期望產出。工業生產中、勞動、資本和技術等投入變量最終在工業增加值中得到反映，因此，本文選取30省份的工業增加值（億元）作為期望產出的衡量指標。（2）非期望產出。工業的生產過程不僅帶來了經濟產出也帶來了環境產出，本文選取工業廢水（萬噸）、工業煙粉塵（萬噸）和工業二氧化硫（萬噸）作為非期望產出的衡量指標。

缺失數據的處理：對于工業二氧化硫和工業煙粉塵數據的缺失，直接用二氧化硫和煙粉塵的總量代替，對于工業廢水數據的缺失，用工業廢水排放總量減去2007～2010年生活廢水的均值，對于其他數據的缺失，采用插補法進行處理。

2.?方法

本文采用帶有非期望產出的SBM模型來衡量山東省工業的綠色發展水平。傳統的DEA模型雖然考慮了投入與產出非徑向的調整情況，但是忽略了二氧化硫等非期望產出，為了考慮投入，期望產出和非期望產出之間的關系，本文采用帶有非期望產出的SBM模型來評估。

假設有K個DMU，每個DMU均有非期望產出，期望產出以及投入三個變量，分別以x∈Rn、yg∈Rm、yb∈Rj三個向量表示。定義：X=[x1，x2，……，xk]∈RN*K、Yg=[y，y，……，y]∈RM*K、YB=[y，y，……，y]∈RJ*K，并假設X>0，Yg>0、Yb>0。于是Tone（2003）提出了加入非期望產出的SBM模型：

minp*=（1）

S.t.?∑;zkxk+sn=x0;n=1，2，……，N

∑zkyk-s=y0;m=1，2，……，M

∑zkuk+s=u0;j=1，2，……，J

zk≥0;k=1，2，……，K

其中sn為投入冗余，s為非期望產出，sn和s都應降低，s為產出短缺數量，數量應該增加。目標函數p*的效率值應介于0和1之間，當p*=1時，此時表示DMU的生產是最有效率的。

（二）描述性統計分析

表1為30省份各投入、產出變量的描述性統計分析結果，可以直觀的看出，工業生產帶來工業增加值的同時，也產生了大量的廢水，二氧化硫，煙粉塵等污染物，這些產物的大量排放不僅會造成環境污染，也會危害我們的呼吸系統，心血管系統等，加重各種疾病的病情。專利授權數作為衡量技術水平的標準，專利授權數的增加意味著山東省的技術水平提高，提高了原材料的利用率，減少了污染物的排放，促進了經濟的快速可持續發展。

（三）實證結果分析

1.?工業綠色發展水平分析

為了較好地分析全國工業綠色生產率水平，本文選取2007～2017年全國30省份的數據，運用帶有非期望產出的SBM-Undesirable模型，設定規模報酬為固定規模報酬，對全國30省份的工業綠色生產率進行測算，分析全國30個省份的工業綠色水平，并分析山東省在全國30個省份中工業綠色生產率處于何種水平，結果如表2所示。2007～2017年山東省年均工業綠色生產率為0.813，僅次于內蒙古、吉林、河南，全國排名第八位，與位于效率前沿水平上的上海、廣東等省份相比，效率差距為0.187，與工業綠色生產率最低的貴州相比，效率差距為0.482，整體上，山東省的工業綠色生產率較高，綠色發展態勢較好。

從時間發展趨勢來看（圖1），2007～2017年山東省工業綠色生產率呈“勺子”型變化的趨勢，2007～2010年山東省的工業綠色生產率值均為1，位于“勺子”的勺柄位置，效率水平未發生變化，效率值落在效率前沿上，為有效決策單位，效率水平較高;2011年、2012年效率水平是下降的，位于“勺子”勺頭的前半部分，2011年的效率水平從2010年的1下降到0.59，下降幅度大，2012年效率水平下降到0.558，達到“勺頭”的最低端;2013～2017年山東省的工業綠色生產率開始上升，呈現上升趨勢，位于“勺子”勺頭的后半部分，2017年山東省的工業綠色生產率達到1，又重新達到效率前沿水平。

2011年山東省的工業綠色生產率下降幅度較大，工業綠色生產率從2010年的1下降到2011年的0.59，工業綠色生產率的下降可能是由于：山東省人民政府印發了《工業轉方式調結構1000個重點技術改造項目的通知》和《加快工業轉型升級意見》，提出應加快淘汰落后產能，大力推進工業節能降耗，積極推廣低碳技術，發展循環經濟和推行清潔生產，促進污染物的治理，降低污染物的排放。一批高污染排放的落后產能被淘汰，節能減排、低碳技術尚未得到很好地利用，工業綠色化水平低。

3.?山東省各投入變量之預測值與調整幅度

本文主要分析山東省的工業綠色發展水平。所以本文以山東省為樣本，分析山東省各投入變量的預測值與調整幅度，如表3所示，分別選取就業人數（萬人）、固定資產投資（億元）、專利申請授權數（件）作為投入變量，由于2007～2010年和2017年山東省的工業綠色生產率為1，達到效率前沿水平，各投入變量無需進行調整，調整幅度為0。2011～2016年，工業綠色生產率呈現先下降再上升的趨勢，就業人數均需下調，2012年的調整幅度最大，需下調3563.92萬人，下調幅度大，2016年的調整幅度較小，下調413.92萬人，固定資產投資需調整的年份為2012～2015年，相較于就業人數來說，調整幅度不大，2014年需下調的固定資產最多，為2603.56億元。大多數年份的專利技術申請授權數無需調整，只有2011年需下調5件，2012年需下調1866件，專利技術申請授權數的下調可能由于所申請的專利技術未應用于工業生產中，或未將專利技術轉化為工業工作產值。整體上，山東省的工業綠色生產率較高，調整幅度不大。

二、政策建議

提高自主創新能力，加快工業技術轉化率。在工業生產中，一方面，政府應加大工業綠色技術方面的財政支持，鼓勵企業積極進行技術創新，提高企業自身的競爭實力;另一方面，企業應與科研單位、高校等實現資源的交互共享，建立較為完善的科研數據共享平臺，實現科研單位、高校的研究成果能夠與企業實現有效的對接，防止研究成果僅僅停留在論文層面，將研究成果及時應用到工業生產中。

提高外資進入門檻，提高引資質量。在引進外資時，應適當提高外資的準入門檻，防止國外企業將高污染、高能耗的產業轉移到轉移到國內，在擴大引資規模的同時，要注重引資的質量。政府可以出臺更為優惠的政策鼓勵外資向綠色制造、智能裝備行業流動，出臺有針對性的地區優惠政策，帶動邊遠地區的發展，促進工業綠色、全面、高效的發展。

改善工業能源結構，推動清潔能源的發展。煤炭作為當前中國工業的主要能源，首先要控制煤炭總體消費量，限制污染物含量不合格煤炭資源的開發，實現煤炭的清潔開發，完善煤炭質量的監督機制，加大對清潔能?源生產企業的補貼和稅收減免，給予企業專業的清潔能源開發技術指導，推動示范企業的建立，形成示范效應。

參考文獻：

[1]宋馬林，張琳玲，宋峰.中國入世以來的對外貿易與環境效率——基于分省面板數據的統計分析[J].中國軟科學，2012（08）.

[2]高建剛.中國能源效率、環境績效與政策優化[M].經濟科學出版社，2015.

[3]楊娜.山東省工業綠色生產率及收斂性分析[J].山東商業職業技術學院學報，2018（06）.

[4]高建剛，楊娜.促進中國再生能源產業發展的整合性政策工具——以風能產業為例[J].數學的實踐與認識，2019（13）.

基金項目：山東省社會科學規劃基金重點項目“山東省工業綠色發展的績效評價、動力探尋及提升路徑研究”（17BJJJ111）。

（作者單位：聊城市人才交流服務中心）