基于區域性的科技文獻共享機制與策略研究
——以粵港澳大灣區為例

李梅玲

(茂名職業技術學院，廣東 茂名 525000)

1 引 言

科技文獻資料是科技發展重要的信息來源，通過收集、整理、加工、歸納各類型科技文獻資料，可以實現對科技文獻資料的高效應用，為系統性知識服務提供自主創新空間，這是現代社會科技創新的重要前提。隨著行業技術發展水平不斷升級，各類科技文獻資料量越來越多，用戶的信息需求方向也更加多元。所以，現代社會強調科技文獻信息資源共享，目的就是豐富文獻機構對資源合理應用的途徑。基于區域性的科技文獻共享制度，以各個機構與人員為協調對象，通過資源共享的方式將某地區范圍內的科研實力進行整體提升，推動并創新科技文獻共享模式[1]。這種制度的優勢在于可以實現區域整體科技文獻資源的統一規劃、建設與協調，確保區域內各類文獻機構保持暢通合作，實現科技文獻資源的多元且穩定的獲取途徑。本文以粵港澳大灣區為例，探索基于區域性的科技文獻共享機制及實施策略。

2 國內科技文獻共享研究綜述

以“科技文獻”與“共享”兩個關鍵詞在中國知網數據庫中對年份1990—2019年的數據進行搜索，共檢索到231條有效文獻。將這些文獻導入Citespace軟件，形成科技文獻共享關鍵詞研究熱點圖譜(見圖1)。

圖1 科技文獻共享關鍵詞研究熱點圖譜

如圖1所示，每個圓點代表一個關鍵詞，即一個節點。科技文獻共享的研究在2005—2008年達到最高峰，隨后進入科技文獻共享平臺應用研究。對“科技文獻”與“共享”兩個關鍵詞之間的關系進行分析，可以發現有許多相關的詞匯圍繞它們(見圖2)。科技文獻與信息服務、共享服務平臺、信息資源之間存在緊密聯系，共建共享與共享平臺、資源共享、科技文獻資源、科技文獻機構之間存在黏合度。

圖2 科技文獻共享關鍵詞共現網絡圖譜

將關鍵詞整理匯總后由高到低按頻次和中心度統計出科技文獻共享高頻和中心性關鍵詞詞表(見表1)。從中可以看出，國內的科技文獻研究是以共建共享為中心展開的，其主要目的是建設共享平臺、推進資源共享、提升信息服務質量。

表1 科技文獻共享高頻和中心性關鍵詞詞表

續表1

通過知識圖譜對科技文獻共享進行研究，可以發現科技文獻的共建共享是研究的中心，研究過程中注重理論研究與實踐研究的交叉融合，研究趨勢呈現出政府主導的特征。

3 粵港澳大灣區科技文獻共享的必要性與可行性

3.1 粵港澳大灣區科技文獻共享的必要性

2017年，十二屆全國人大第五次會議政府工作報告中首次提出打造“粵港澳大灣區”的發展理念；2017年10月18日，黨的十九大報告指出，要積極推進香港、澳門等地與國家發展步伐的融合，通過對粵港澳大灣區、泛珠三角區等重點發展的方式，全面推進港澳地區與內地共同協調發展[2]。2018年，“粵港澳大灣區”被寫入新的政府文件中，與“京津冀區域一體”“長江經濟帶”一并上升到國家區域協調發展戰略的新高度。從國家發展戰略來看，“粵港澳大灣區”側重圍繞“創新科技”，將其作為發展重點，以科技創新來推動區域經濟結構升級，實現更高層次科技發展模式。《2018年廣東省知識產權保護狀況》白皮書顯示，截至2018年年底，廣東省有效發明專利24.9萬件，均居全國首位。粵港澳大灣區成為全國科技創新的龍頭。在這個背景下，在粵港澳大灣區推行科技文獻共享存在著必要性[3]。

(1)灣區發展所需科技文獻種類和數量激增。粵港澳大灣區建設的全面展開，科技創新成為目標，科技文獻資源的需求進一步加大。據國家統計局的相關數據，近十年來我國出版的科技著作上漲了近 15 000 種，國外的科技文獻資源也逐年遞增[4]。面對科技文獻資源總量的激增，文獻機構已經沒有能力搜集并收藏全部的科技文獻資源，各機構間必須建立起穩定流暢的合作關系才能實現科技文獻資源的全覆蓋。所以，在粵港澳大灣區開展科技文獻資源共享是區域內用戶需求的一種滿足方式。

(2)科技文獻價格增加與購買經費欠缺間存在沖突。科技文獻的重要性在現代社會得到了印證，很多珍貴科技文獻資料的價格呈現出持續上漲的現象。近十年來，國外科技文獻資源每年漲幅超過5%，中文期刊價格平均上漲近30%[5]。文獻機構購買科技文獻的支出逐年增加。目前，各個文獻機構如高校圖書館、科技文獻中心等，主要是依靠國家財政撥款、單位內撥款等獲得文獻購買經費，財政撥款經費增長速度緩慢，無法滿足日常科技文獻的購買需求，導致科技文獻資源采購的品種每年在減少。面對這種情況，各文獻機構間通過科技文獻合作共享，可以有效緩解開展科技信息服務時缺乏科技文獻信息來源的尷尬。在粵港澳大灣區開展科技文獻資源共享可以為各層次讀者提供充足合理的科技文獻資源。

(3)科技文獻資源利用需求明顯。對相關數據分析后發現粵港澳大灣區區域內各個文獻機構資源利用率并不高。以公共圖書館、高校圖書館、科技情報機構為例，目前文獻資源的利用率分別為30%、50%、35%[6]。大量的文獻資源處于非流通狀態。這種情況說明，科技文獻資源在單一機構內無法實現高效利用，科技文獻資源在日常固定的讀者群體內使用率偏低。在粵港澳大灣區開展科技文獻資源共享，可以在各文獻機構間建立起良好的溝通合作渠道，有利于文獻機構開展科技文獻服務。

3.2 粵港澳大灣區科技文獻共享的可行性

(1)信息技術和網絡技術的發展。隨著現代信息技術的高速發展，文獻載體由紙質開始向數字轉變，數字圖書館的興起正是為滿足用戶信息需求為目標的表現。將先進的信息技術應用到文獻資源建設中，有利于整合文獻資源，增強文獻資源的協調力度。這種數字化技術的快速發展，為科技文獻資源傳播提供更多、更好的發展渠道。通過計算機、互聯網等信息技術、網絡技術的應用，文獻機構間可以實現資源的快速無縫傳遞，讓合作形式變得簡單，并且能確保用戶獲得最便捷的資源通道。

(2)已有文獻共享模式提供了基礎。目前，文獻機構提供的文獻共享模式主要分為兩種形式：一種是個人向某機構申請文獻服務，由用戶主動提供個人所需文獻資源類型，再由文獻機構尋找相關文獻，完成文獻傳遞。國內科技文獻共享平臺多數是以文獻傳遞的方式向科技用戶、社會用戶等提供服務。另一種是館際互借、圖書館聯盟、平臺之類的文獻共享模式。例如，1999年經國務院批準并啟動的CALIS，它的宗旨就是在教育部門的領導下，對高校文獻資源進行整合，將文獻資源通過平臺進行快速共享，以共建形式來實現共知，為高等院校教育服務提供更合理的社會、經濟雙重效益空間。粵港澳大灣區內有各種運作成熟的圖書館聯盟，如珠江三角洲數字圖書館聯盟、廣州地區高校圖書館聯盟等，這些文獻共享模式為粵港澳大灣區的科技文獻資源共享提供了實踐基礎。

4 粵港澳大灣區科技文獻利用現狀

為了解粵港澳大灣區內的科技文獻利用現狀，本研究運用問卷調查法，于2019年10月對粵港澳大灣區11座城市的科技文獻資源使用者進行了問卷調查，采用紙質與網絡問卷結合的方式，主要調查內容包括科技文獻獲取方式、獲取中遇到的困難及利用共享平臺獲取資源的意愿。本次調查共發放問卷500份，回收問卷406份，回收率為81.2%。其中，有效問卷371份，有效率91.4%。調查結果如下：

(1)科技文獻服務的對象以高學歷的科研人員為主。在371位受訪者中，科研人員總有201人，占比達到54.2%；企業工作人員占比29.1%，為第二大類型。學歷方面，受訪人員有184人是博士，占比為49.5%，碩士占比40.1%。

(2)科技文獻服務的方式主要是網絡數據庫。調查結果表明，絕大多數的受訪者都是用網絡數據庫作為科技文獻的獲取途徑，占比88.2%。數字科技文獻資源不受時空影響，可以提高讀者檢索效率及便捷度，已經成為人們利用文獻的重要文獻形態。

(3)科技文獻網絡服務存在區域性。根據調查，受訪者在獲取科技文獻時會受到某種程度的干擾與影響。本次調查過程中有53.2%的受訪者稱需要花費較長時間來獲取科技文獻全文，且只有局限在某個區域范圍內時才能獲取全文科技文獻。比如，高校圖書館數字資源就是將讀者IP限定到校園范圍內，其他讀者并不能得到合理的使用權，再加上數字資源來源比較分散，導致讀者使用難度增加。

(4)科技文獻共享服務使用率不高。在對科技文獻進行檢索利用時，有233人表示偶爾會遇到科技文獻內容無法查詢到的情況，占比達到62.8%；有45人經常遇到難以查找到科技文獻的情況，占比為15.4%。如果受訪者不能通過個人查找獲得必要資源時，170人會通過同學、朋友等尋找更多可能的信息獲取方式，占比達到45.8%；有77人干脆放棄查找，選擇其他文獻替代，這部分人占比21.3%；只有少部分受訪者表示會尋求專業的文獻共享途徑解決問題，占比9.4%。

(5)科技文獻服務機構知名度不高。對部分發展水平較高的科技文獻服務機構運營情況進行分析，如國家科技圖書文獻中心(NSTL)、廣東省科技圖書館等，可以發現這些科技文獻服務機構提供的服務資訊還沒有被大多數讀者詳細了解。信息技術在現代社會的快速發展，讀者只要使用簡單的網絡檢索方式就能獲得基本的信息資源，用戶對科技文獻服務機構的依賴性降低，再加上這些科技文獻服務機構的市場知名度有限，很多用戶尚不知道這些科技文獻服務機構的重要性。

(6)科技文獻服務缺乏社交媒體應用。本研究對粵港澳大灣區內各類現有科技文獻共享平臺進行調研，發現建立在線客服平臺(包含QQ咨詢)的只有2個，其他基本都是傳統電話、郵件等實現在線咨詢。對受訪者進行調查，絕大部分的受訪者對省市級、粵港澳大灣區咨詢平臺等共享平臺持接受態度，占比89.2%。不過，受訪者們更多的關注科技文獻平臺所提供的文獻是否能更方便檢索和全文索取。比如，是否能通過微信小程序或微信公眾號獲取科技文獻服務。

5 基于區域性的科技文獻共享存在的問題

(1)資源共享形式單一。通過對目前科技文獻共享方面的文獻進行分析，可以發現研究文獻共享平臺的論文較多，集中于研究地方性文獻共享平臺的建構理論，但具有實際操作能力的應用案例不多，只有少數幾篇論文對區域科技文獻共享平臺的規劃建設、技術方法、資源內容、管理機制有詳細論證。而這幾篇文章主要是對已經成熟運轉的省級或省級以上科技文獻共享平臺進行介紹說明，是響應國家政策進行的一種科普論文[7]。當前，研究人員主要是對電子科技文獻資源的共享方式做研究，只涉及電子科技文獻資源的共享平臺建設。但是，科技文獻資源共享并不局限在電子科技文獻資源類，應該呈現出全方位的立體服務。由于科技文獻資源共享模式單一，導致科技文獻共享系統立體性較弱。

(2)統一領導監督機制尚未建立。目前，國內的科技文獻服務一般是由科技情報研究所、高校、公共圖書館這三大主體來服務。科技情報研究所是行政管理機構，高校是教育行政管理機構，公共圖書館則為文化行政管理機構。如果將科技情報研究所、高校、公共圖書館這三方文獻服務運營機制融為一體，條塊化管理模式會造成區間橫向聯系欠缺，且缺乏統一的領導監督機制，影響了科技文獻資源共建共享。

(3)政策不配套。從立法層面來看，我國已經制定了一些和科技文獻共享有關的法規內容，如《科學技術進步法》《著作權法》等[8]，這些政策在法律層面上保障了科技文獻資源共享的空間。但這類政策基本都是政府部門主導制定頒布，行政管理是法規的出發點，上升到國家層面、統一的科技文獻資源共享法律并未出臺。這導致各地區間部門管理執行偏差，科技文獻共享缺乏協調性。

(4)科技文獻管理缺乏統一性。表現在三方面：第一，各地區共享平臺的文獻管理系統不統一，各個文獻管理系統廠家的標準、流程不一致，有些甚至連接口規格都不一樣，要實現文獻管理系統間的兼容非常困難。第二，對各類文獻數據進行聯合采購時，文獻供應商提供的采購數據存在數據字段、格式不統一的問題，導致資源整合開發受到影響。第三，不同文獻機構在區域內一般會建設具有區域特色的數據庫，但因為受地域保護和地方性法規的影響，各文獻機構基本是以獨立建設為主要方式，各文獻機構間并不能實現數據庫的標準化共享。

(5)宣傳渠道不到位。目前，已經投入使用的科技文獻共享平臺訪問量不高。因為宣傳不足，對科技文獻資源的獲取途徑還沒有進入到讀者群體關注的范圍內，很多讀者都不知道有這樣的平臺存在。文獻共享平臺搭建方一般不參與后續的推廣宣傳工作，加上平臺現有工作人員服務能力及意識跟不上，導致科技文獻共享平臺的利用率不高。

6 構建粵港澳大灣區區域性科技文獻共享機制策略

(1)以合作為基礎轉變觀念。粵港澳大灣區各圖情機構的領導和職能人員需要從思維方式上轉變舊有理念，以合作與共享為基本意識，關注社會效益的長期性，充分注重用戶對科技文獻資源的需求，保持區域內各個高校、公共圖書館、科研單位等的溝通頻率。通過科技文獻共享協議的簽訂，將各方權責義務詳細明確化，推動科技文獻共享配置的優化。

(2)建立配套的法律法規。要通過科技文獻共享發展來實現科技文獻有效利用率的提升，需要強有力的監督管理。將科技文獻共享管理提高到法律層面，可以利用立法來維護資源共享進程的建立，為科技文獻共享發展提供理性保障。對粵港澳大灣區各個區域平臺來說，科技文獻共享并非簡單的科技文獻開放，更重要的是將科技、文化、教育實現跨系統的有機結合，確保科技文獻共享向著多平臺方向發展，并搭建基于地方高校、科研機構、公共圖書館等單位的良好溝通渠道，確保聯合作業模式的優化，通過對實際讀者群體的需求分析，建立起科技文獻共享所需的政策制度上的維護體系。

(3)提升機構內部有效共享研究的層次。建立粵港澳大灣區科技文獻共享平臺，相關成員主要是區域內的各個圖書情報機構。該平臺通過各個圖書情報機構負責人來完成機構內部的管理，而在此基礎上，要確保科技文獻共享平臺成員間的有效共享，需要從內部開展各方面的有效共享研究，提升研究層次的全局性和創新性：通過模式建構、方案實踐，研究區域內科技文獻共享系統的建立；探討新的機構文獻共享活動的展開方式；研究成功及失敗案例來開拓新的共享模式；通過聯合培訓提升各機構負責人的共建共享意識，以全局觀來創新服務；通過成功共享實踐結果來論證方案在其平臺的可行性，由此來提高各平臺科技文獻共享的能力。與此同時，可研究設立區域內科技文獻共享協調機構，來推動共享工作的開展。

(4)開展應用績效評估。要保證用戶獲得有效資源，可以通過對各個平臺共享功能的調動來對各個加盟單位進行合理的監督，由此實現科技文獻共享。通過建立考評制度開展應用績效評估，可分為三個方面：一是分別考核各成員單位及服務分中心，將對外服務效率、制度建設、共享平臺搭建等工作作為重點考核目標；二是相關科技文獻資源考核，將重點放在時效性、全面性上，評價各個成員單位的科技文獻資源建設的實際情況；三是對共享服務主平臺的考核，將任務完成度、平臺運行流暢度、數據庫日常維護、服務提供態度、后期延續獲取服務等作為重點考核項目。這三類考核，都執行年度考核，主要對象就是服務中心及各個成員單位，按照得分高低給予不同的經費補助，以此提高各個圖情機構參與科技文獻共享工作的積極性。

(5)加強標準化建設。通過建立標準化系統，可以強化各類圖情機構間的溝通，為科技文獻共享合作模式的提升和拓展提供技術支持。科技文獻共享的標準化建設，首先，需要設定總體標準，確定科技文獻共享的框架，通過對平臺名稱、相關術語、文獻收費等標準的認定，構建起基本的總體結構；第二，通過網絡基礎設施和數據庫建立技術標準；第三，打造科技文獻管理的系統性標準，并完成相關測評；第四，將參與共享的各圖情機構的日常工作流程進行標準化設定，通過對各類文獻服務、共享模式、工作步驟等的標準建設，完成基于區域性的科技文獻共享平臺的具體流程設計。

(6)創建資金來源途徑。任何項目的建設都離不開充足的資金支持，這是確保項目建設順利的重要基礎。目前，粵港澳大灣區各科技文獻共享平臺都是靠政府的撥款來維系。科技文獻要實現全面共享，只依靠政府撥款是難以實現的。這就要求粵港澳大灣區科技文獻共享平臺能廣泛獲取多個渠道的資金支持，建立起多元化的籌資方式，通過對共享資源重要性、必要性等的論證，讓社會各界以投資、贊助等方式加入共享工作中。通過制定相應的政策，來有效提升企業、社會組織、社會團隊參與科技文獻共享的合作模式，通過協調溝通來實現多渠道、多類型的資金流入。科技文獻共享可以通過代查代檢、原文傳遞等方式，以科技創新與輔佐決策來為企業發展服務，這對于要求了解市場動態發展的企業來說，參與科技文獻共享其實也是為自身發展謀出路。

7 結 語

粵港澳大灣區科技文獻共享屬于長期工程，其中涉及的各個環節既復雜又艱巨，引入的各種現代信息技術也需要充分考慮實際需要，較難在短期內實現。當共享平臺建設成功后，可以增強各機構間的競爭合作關系，通過構建區域內共享制度，將各類科技文獻實現跨機構共享，有利于實現優勢互補，并促進資源的有效利用，推動地區科技核心競爭力的提升。