常行精進，探路證代職業化標準

鄭超

我2008年從事證券事務代表至今已12年，感謝《董事會》雜志提供機會做分享。以“爭當證代職業化標準的‘探路者”為宗旨，歷經數年摸索，我自創出一套“360安全衛士”工作法。該工作法由“每日監測，多層體檢，漏洞修復，碎片整理，無憂備份，信息同步，進程追蹤，急診處理，更新升級”九大服務模塊組成，確保證代工作360度全覆蓋，無死角、漏洞，體現證代崗位的主動、專業、細致、系統的履職特點。“360安全衛士”工作法概述如下：

每日監測，力求獲取信息的預見性

堅持“早發現、早防治”理念，通過在線搜索技術，每日搜集包括公司、控股股東、可比公司、行業及政策的相關新聞報道與公司研報，監測上證E互動、股吧、雪球、投資者論壇以及視頻媒體、新型自媒體等外部媒體資訊，形成《輿情監測日報》提交公司領導，建立起多維度輿情監測體系，將“后知后覺”轉變為“先知先覺”，有效解決公司治理中“痛時才知病”的滯后性缺陷。同時，根據公司要求，每日定時二次向領導報送涉及公司的新聞報道，以“正面、中性、負面”作出分類，并提出應對的可行性建議。

目前，該監測體系引入合作方財經公關的智能化平臺，實現平臺每日自動抓取有效信息，進一步提高了輿情監測的及時性、輿情應對的時效性。

多層體檢，確保信息披露的精準性

證代崗位以文案工作為主，猶如刀尖上的舞蹈，既要一絲不茍、如履薄冰;又要跳得自信、笑得自如。12年來，我編寫“三會”議案材料超400篇，審議近1200項議案。出現任何差錯，都會誤導投資者的決策，可見這份工作責任與壓力之大，危險系數之高。

按照我們的定稿標準，必須通過“以往參照模板比對”、“雙人讀報復核糾錯”、“對外報送信息責任會簽”、“重大事項事前征求專業中介機構反饋”等多層體檢，只有做足“十到”即眼到、手到、嘴到、耳到、心到、參照到、習慣到、流程到、責任到、痕跡到，才能心安理得;篩查出問題、遏制住風險，產出的才是合格品。我把關注重點從事后修補移向事前預防，將體檢范圍從錯句通順擴展到用詞的專業化與精準度。

漏洞修復，完善內控管理的規范性

針對監測體檢的結果，我以分門別類進行修補、改進、完善。一類是“顯性癥狀”，需要立即進行常規性瑕疵修補。第二類是“潛伏病患”，短期內或許看不出問題，但若不及時重視、修訂，會導致內控管理的漏洞越來越大。對此，我加強系統思考，針對制度漏洞進行流程再造，提出有效解決方案。

我協助公司起草修訂管理制度近40項，《公司章程》修訂8次;結合發行35億中期票據所需、上交所信披業務指引新要求，新增《非金融企業債務融資工具信息披露事務管理制度》《信息披露暫緩及豁免管理制度》;2020年3月新《證券法》施行，完善了有關內幕交易的法律禁止性規定，細化并拓寬了內幕信息及內幕知情人的范圍，而我司現行《內幕信息知情人登記管理制度》是2016年制定的，新冠肺炎疫情復工后我第一時間修訂該制度，4月經董事會通過后實施：及時遵照新的法律法規進行修訂，以確保公司治理制度的有效性，壓縮違法違規的空間。

碎片整理，提高業務工作的有效性

我是個“清單控”，視清單為時間壓縮器。每當一天的工作產生太多繁雜信息碎片、凌亂事務文件，我會晚1小時下班，通過編寫清單，歸納整理，理清頭緒;把工作按輕重緩急排序，詳細到執行每一個步驟，第二天對照清單即可執行;正所謂“好記性不如爛筆頭”，原本雜亂無序的事務被逐一填入清單，特別好用的是自制的《關聯交易連續12個月內累計涉及披露清單》《“三會”與公告對應清單》《新〈公司法〉新舊條款應用對照清單》。自制清單不但讓效率倍增，更讓我對業務流程、法條勾稽有了更深的認識，對各種新任務成竹在胸。

與其下班高峰堵在路上抓狂，不如用來為大腦騰空間，為明天做準備，為領導搶時間，為應變留余地;今天多花20%的時間做足功課，可提高明天80%的執行效率。

無憂備份，保障部門運轉的順暢性

為確保部門運轉順暢，我從幾方面著手。一是開發編寫崗位指南，就是把遇到的問題、解決的路徑、收獲的效果，歸納整理留下痕跡，把實操經驗進一步固化、優化;別人就可以按照崗位指南，協助我做這些相對重復頻率高的工作，我可以騰出精力參與處理更復雜、更具挑戰任務的解決，從而開發更有價值的崗位指南。二是策劃實施了“崗位職責AB角備份”培訓，組織跨崗位交叉滾動備份訓練，確保每個職能至少有兩人勝任。訓練計劃實施以來，有效避免因人為因素影響部門工作順暢運轉。三是注重檔案管理，推廣采用“傳統電子文檔雙保險”方式進行歸檔，紙質版和電子版都要有記錄。雙重保險，備份無憂。

信息同步，注重與四類對象的互動性

作為證代，尤其要處理好四類對象的互動，即投資者、分析師、媒體圈、監管層;不斷提高上市公司透明度，嚴格遵循“三公”原則，著力做到重大事項信息同步，盡可能消除資本市場與公司的信息不對稱，增強投資者的信任度和滿意度。

一是投資者關系：我認真接聽“投資者熱線”1.5萬人次，并首創開通“證代微信”功能，作為與投資者交流的補充與延伸，以耐心誠懇、專業細致的態度成為投資者值得信賴的“售后”，同時通過上證E互動平臺及投資者熱線、線下現場接待調研及股東大會增設提問環節等方式強化多渠道、多層次的溝通機制建設。二是分析師關系：主動參加各大券商策略會，熱情接待分析師調研200余次，積極傳播公司品牌和價值。三是媒體圈關系：我編寫提升公司品牌形象的新聞報道200余篇。四是監管層關系：配合公司領導與交易所、證監局、上市公司協會形成定期的良好溝通匯報機制;在公司做一些重大決策涉政策因素不明確的，或者對新政變化存在疑難困惑的，及時對接、咨詢，爭取監管層的理解和支持。

進程追蹤，提升動態管控的靈敏性

我嚴格按照上交所股票上市規則，對所有涉及應當披露的事項，按披露所需滿足條件，一事一項，編制《信披事項進程追蹤表》，分成“遠未滿足條件”、“即將滿足條件”、“已滿足條件”、“已披露且該事項完畢”、“已披露且該事項后續進展遠未滿足條件”、“已披露且該事項后續進展即將滿足條件”六個區間，清晰地區分信息披露的輕重緩急與時間節點。

每一次年度審計報告披露后，公司的利潤、資產負債等指標都可能發生變化，這時就需要做一個“規定動作”即將所對應判斷信息披露、審議程序的條件參數作及時更新，確保在后續日常工作中“進程追蹤”功能始終處于靈敏、規范、有效、可持續的狀態。我還結合房地產行業特點與企業戰略發展方向，將追蹤表應用于信息披露、公司治理、股權管理、資本運作的每一個環節。

急診處理，強化應對突發的實效性

為切實維護投資者利益，避免和降低由于突發事件給投資者帶來的損失，我協助公司編制了《突發事件處理制度》，明確“預防為主，快速反應，統一領導，統一組織”的原則，對于處理突發事件從機制上給予保障。

2015年7月中國股市波瀾起伏，形勢嚴峻。面對如此重大突發事件，公司立即啟動“快速反應”緊急應對機制，連夜與控股股東一同研究、落實監管機構維穩精神的措施方案。幾天后，控股股東通過二級市場增持公司股票，極大增強了市場對公司未來發展的信心。由于建立了快速反應的緊急應對機制，在重大突發事件面前，公司上下積極沉著應對，給資本市場輸出正能量。

更新升級，探索適應變化的前瞻性

光明地產前身是海博股份，2015年完成重組，出租車等資產置出，房地產注入，面對公司主營業務發生顯著變化，我們的知識結構受到考驗。我虛心求教、多思多問，為360安全工作法植入“房地產業務知識庫”，促進工作法從原先海博股份“1.0交運版”升級到光明地產“2.0房企版”，且“行業知識庫”、“監管案例庫”及時做好知識更新，努力縮小與同行優秀房企之間的差距，努力發揮為領導決策輔助參考的職能，為促進公司戰略發展與資本運作做出貢獻。

目前國資國企改革、提高上市公司質量等，對證代崗位的綜合素質提出橫向更多元、縱向更專業的要求。我將著力于從常規事務型證代，向深度戰略型證代的角色轉型，勇于探索、勠力創新，立志成為一輛轟鳴呼嘯的“巡洋艦越野車”，不論陡峭的山坡還是泥濘的沼澤，都展示較強的穩定性、適應性、耐久性，在證代職業化發展的道路上無所畏懼地奔馳向前。

任何工作，時間一長，因挑戰而起的新鮮便與日遞減。只有把日常工作當成事業，繼而從工作規律中升華出工作法來，這樣的職場人才能逐漸擁有三大優勢：第一可以自如駕馭百序千端的工作，而不被牽著鼻子走;第二可以提高工作效率;第三可以注視遠方，提高工作質量。證代這個崗位，是值得注入熱情、投入時間、花費心思的一份事業，我們可以從繁復的工作中，找到常行精進的樂趣，創造適應自己工作特點的方法體系，而且隨著數據、科技工具的完善，這種探索將會呈現越來越精彩的效果。愿與大家一起共同探索、成長。