大學科研文化的建構研究

趙芳芳

（仰恩大學，福建 泉州 362014）

大學科研文化是大學文化的重要組成部分，是大學在科學研究活動中所有科研人員凝聚而成的科研精神、科研觀念、科研規矩、科研習慣、科研制度等，并不斷引導科研人員的科研價值觀和科研行為。

一、大學科研文化的界定

1.對文化的理解。英國人類學家泰勒認為文化是包括知識、信仰、藝術等任何人作為一名社會成員而獲得的能力和習慣在內的復雜整體。文化的本質是一種“人化”，是人類群體區別于自然狀態的一種存在方式，文化的主體抽象的人類群體，核心與內涵是一種“價值”，是以價值觀為核心的人類生活狀態的集合，是人類群體對于事物的一種理解與解釋，其外延包括建立在這種基礎上的行為模式，及其衍生的物質、制度、行為、精神等。所以，“文化”應該是特定人類群體的價值體系與行為模式及其衍生物。

2.大學科研文化的源流。現代大學從發源至今，走過了單一從事教學到教學科研相結合，再到從事教學、科研、社會服務相結合三個階段。科學研究支撐大學發展，引領科技進步和社會變革，可以說，科學研究是科技、社會發展對大學的自然選擇和歷史要求，是大學得以存在和發展的基礎，也是大學持久興盛的不竭動力。起源階段的歐洲古典大學，出現在中世紀后期以西歐的中世紀大學為典型代表。那時的大學主要被教會控制，其主要功能是傳授經院哲學、傳承神學思想、培育神學道德，大學在擺脫教會控制與爭取學術獨立中艱難前行。文藝復興時期，大學逐漸擺脫教會神學的控制，萌發了開展研究的思想和精神，并逐漸開始進行社會科學研究。到了16 世紀，抗議宗教改革運動瓦解了天主教的精神統治，政教分離給大學研究自然科學提供了寬松的環境，數學和天文學成為那時大學里最熱門的研究領域，自然科學得到了極大的進步。17、18 世紀啟蒙運動時期，一方面古典大學日漸衰落，另一方面自然科學的快速發展給了人們在反對專制統治和天主教會思想束縛的斗爭中更多的信心，對科學的探索欲越來越強烈，促使大學在變革中逐漸注意到科學的力量，越來越多的大學教師投入到科學研究中，自然科學知識第一次進入課堂。18 世紀60 年代，第一次工業革命從英格蘭傳播到世界各國，科學技術發揮了空前的作用，整個歐洲社會掀起了探索科學技術的熱潮，許多大學紛紛有組織地開展研究，并上升到學校文化，出現了以柏林大學為代表的研究型大學，踐行洪堡提出的“科研與教學相結合”的原則。至此，大學的科研職能開始確立。同時，在探索和傳播科學的科研文化的基礎上，以威斯康辛大學為代表的美國式大學還將社區發展需要的教育作為學校辦學的主旨，將科學研究的領域從自然科學拓展到社會科學，將科研轉化為服務社會，從空間上行塑和拓寬了科研文化的外延。這是大學服務地方的最早做法，這種辦學理念和科研文化，與我國現在的應用型本科院校辦學模式相似。

3.大學科研文化的內涵。王冀生先生認為，大學文化是物質文化、精神文化、制度文化、行為文化相融相生的統一體，是大學在長期辦學實踐的基礎上積淀和形成的。大學文化內化于大學的辦學理念、學術品位、價值追求，外顯于大學的物質條件、行為方式、制度規范。而大學科研文化是大學文化的重要組成部分，大學科研文化立足大學自身的辦學定位和科研實力，結合學術積淀、學科特色、人才隊伍、服務社會方向等多種因素，打造并形成符合自身特點的科研文化，融入到大學整體文化之中。從內涵上來講，大學科研文化包括物質文化、制度文化、精神文化、行為文化四個方面，四者相互影響、相互制約、相互融合、相互促進。物質文化是制度文化和精神文化的物質載體，是能被感覺到的客觀存在的實體文化，是大學科研文化的基礎。制度文化是科研人員在科學研究活動中，共同遵守的規章制度及反映出來的價值觀念和行為方式，是大學科研文化的保障體系。精神文化是大學科研人員在科學研究活動中形成的意識形態和自我價值歸屬，是大學科研文化的核心；精神文化主導大學科研文化的發展，引導科研人員對學術理想的追求和對真理的追索，支配著科研人員的科研行為、科研價值取向、科研追求，凝聚并凸顯大學的特色與魅力。行為文化是科研文化的總體體現，是精神文化影響下的直接反應，也是制度文化的有力補充。大學科研文化賦予大學科研和大學獨特的氣質與生機，潛移暗化著大學科研人員的學術理念、學術行為和大學的學術發展方向，也是大學內涵建設和社會服務的基石，是大學參與社會分工、展示整體形象的軟實力。

二、大學科研文化的建構理念

1.堅持政治標準，堅守社會責任。法國科學家巴斯德曾經說過：“科學無國界，但科學家有祖國”。大學的科學研究從誕生的那天起，就被賦予了深刻的時代使命和社會責任。《關于加強和改進新形勢下高校思想政治工作的意見》指出：“高校肩負著人才培養、科學研究、社會服務、文化傳承創新、國際交流合作的重要使命。加強和改進高校思想政治工作，事關辦什么樣的大學、怎樣辦大學的根本問題，事關黨對高校的領導，事關中國特色社會主義事業后繼有人，是一項重大的政治任務和戰略工程。”新時代我國高校被賦予新的時代使命，科學研究作為高校的重要使命，應該堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，堅定政治方向，嚴格恪守愛國信念，忠于國家和人民，踐行社會主義核心價值觀。

2.堅持平等思想，堅守公平正義。科研人員開展科研活動本質上是一種社會活動，需要得到一定的物質條件與社會資源，也需要得到社會的認可。當前，科研人員通過承接科研項目而獲取科研經費、大學對科研人員個體和二級學院整體的科研活動與科研成果進行科研評價來進行物質與經費的再分配，成為大學科研資源的兩大分配方式，很大程度上決定了科研活動開展與持續的基本保障。施一公、饒毅指出，研究經費分配中不以科學優劣作為關鍵因素、甚至存在基于關系的嚴重不公問題，減緩了中國潛在的創新步伐，這些問題部分歸結于文化；構建基于學術優劣來分配所有新基金的新文化，應該成為新科研系統的頂梁柱，它將培育而不再浪費中國的創造力。

3.堅持自主創新，堅守學術道德。習近平總書記在中國科學院第十九次院士大會、中國工程院第十四次院士大會上指出：“自主創新是我們攀登世界科技高峰的必由之路。”科學研究是艱難而且枯燥的，日復一日的重復、無路可走的焦灼、科研評價的緊逼、浮躁學風的誘惑、不良風氣的侵蝕、監督機制的殘缺等，提供了學術不端行為滋生的土壤。學術不端行為極大地損害了大學的學術聲譽，破壞學術公信力和學術規范，腐蝕科研隊伍，敗壞學術風氣，嚴重阻礙創新。科學研究是高尚的、純潔的，必須樹立學術道德意識，加強學術道德自律和監督，嚴厲懲治學術道德失信行為，引導科研人員做高尚學術道德的堅定守護者，堅守學術道德，自覺抵制學術不端行為和不正之風。

4.堅持文化傳承，堅守教育使命。大學是知識薈萃之地，引領著社會思潮和社會變革，既是文化創新的聚集地，也承載著文化傳承的重要使命。通過對民族傳統文化的研究與轉化，吐故納新，使其在新時代迸發出新的生機和活力，注入大學精神文化，踐行社會主義核心價值觀，通過形式多樣的文化育人活動，引領師生成為社會主義先進文化的傳播者和發揚者、優秀民族傳統文化的傳承者和引領者，堅定文化自信，增強民族自信，以先進的思想文化引導師生研究高深學問、關心經濟社會發展，不斷學習新知識、開發新技術、促進新理論，推動科技發展和社會進步。

三、大學科研文化的建構策略

芭芭拉·韋布博士說:“使‘阿波羅登月’成功的關鍵決非僅僅是技術，更重要的是合作，是來自一種整體的、跨領域跨國界的智慧大集中，最終成功地將分散和獨立的成果組合成完整的科學結晶。”在科學技術高度發展的今天，單打獨斗、閉門造車早已無法推開科研的大門，唯有團隊合作、交叉融合才能開展有效的科研活動。當前，我國大學在各種制度體制的作用下，多元的思想觀念交集和碰撞，科研活動的創新性、合作性、延續性越來越受到挑戰，甚至出現了抄襲、剽竊、造假等學術不端行為。充分利用學術資源，規范科研行為，推動科研制度規范化，活躍科研思路，開闊科研視野，建立健康有活力的科研文化，是大學科研文化構建的基本策略。

1.做好頂層設計，厘清科研文化建設的主線。設計大學科研文化建設路徑，應從全局出發做好頂層設計，統籌規劃。大學科研文化的推動力不僅來自“官方”的科研管理部門，還應包括“民間”的學術組織，比如大學的社會科學聯合會、科學技術學會、各種學會和協會等。大學科研文化是大學的“軟實力”，具有一定的“隱形性”。大學文化建設的是一種價值體系，要把握正確的方向，黨委、黨總支、基層黨支部都應該發揮戰斗堡壘作用，應該主動參與和承擔建設大學科研文化方向的重要任務。大學科研文化具有內隱性，大學科研文化建設具有恒久性，大學和大學科研工作者都應將建設兼具科學真理和人文情懷的科研文化作為大學科技工作者科學研究與創新的連續性和長期性的根本保證。

2.主動服務社會需求，追求大學科研文化的人文情懷。大學科研文化建設不僅要符合國家宏觀科學文化的定位，還要關注地方政府對科研的個性化需求；既要基于大學自身的科研特色，還應該在充分考慮大學科研人員需求的基礎上，創建一種與社會和諧相處的科研文化模式。大學科研文化要激發廣大科研人員投身科研，激發科研人員鉆研學術的內在動力和熱情，使大學科研和科研人員的價值目標追求與社會進步、經濟發展保持“一致性”。

3.整合校內外學術資源，建立科研援助體系。目前，各大學都建有完備的科研管理體系，管理、監督、評價為主，輔以少量的服務功能。科研人員在開展專業研究的同時，從項目申請、社會調查、中期檢查和結題鑒定、經費使用、成果發表等過程中，不得不面對繁復的表格填寫、行政程序辦理、人際關系梳理等與科研無直接關系的雜務。一些資歷尚淺的科研人員，在選題、撰寫申請書等方面欠缺經驗，可能多次申請杳無音信，嚴重打消積極性。科研援助體系由學校設立的支持科研人員開展學術研究的專門機構體系，幫助和指導科研人員解決科研以及相關方面的困難，提高科研效率。科研援助體系吸納科研經歷豐富的“大前輩”組成，比如：校內在職或已退休的學者，行業、企業從業經歷的實踐者，政府、科研院所中有相關管理或者規劃經驗的專家，科研管理或科研經費管理部門中經驗豐富的專門管理人員等，也應充分發揮學校科學技術協會、社會科學聯合會、教授協會等作用。

4.重視科研團隊文化建設，構建包容并蓄的科研環境。科研團隊是大學科研活動的基層組織，科研團隊文化建設是在團隊組建和發展過程中逐漸培育出來的團隊成員共同的價值觀念與目標、學術規范與行為準則。一是科研文化建設的關鍵因素是理念，價值觀、名利觀決定了團隊的凝聚力和發展潛力。二是核心之一是團隊成員之間、團隊與團隊之間相互包容，在學術方向、成長空間等方面錯位發展，合理分配團隊建設資源，加強科研人文關懷，關心科研團隊成員的學術成長。三是團隊要有一定的職權，在學校制度框架內，形成適應團隊自身發展的規章制度和激勵機制，規范團隊行為，激發團隊成員積極性。四是學校進一步簡政放權，在學術活動、經費使用、社會調查等方面給予團隊和團隊負責人更大的自主權。五是營造寬容的團隊建設文化。在團隊形成前期，鼓勵相近的研究團隊先組成虛擬或松散的團隊，形成由幾個教授和副教授組成一個松散的團隊，圍繞著一個方向共同攻關，以增加他們在國內學術環境下的學術競爭力，也增加學校在某個方向上的學術成就。

5.重構科研評價體系，回歸大學科研本分。近年來，因為各種因素，大學科研和大學科研人員已經成為各種評審、排名的主要指標和主要對象，大學不再是象牙塔，大學教師甚至自嘲“青椒工”、“工蜂”。大學科研人員大多數都是“雙肩挑”，第一身份是教師，在完成教學任務的同時，申報課題、發表論文，成果轉化的數量和質量成為考核大學教師的重要指標，可是現行的科研評價體系評價方式的單一、苛刻、評價結果的嚴格直接威脅大學教師的生存與發展，給大學教師造成了巨大的壓力，導致大學科研文化受到挑戰。

雖然科學研究是大學的基本職能之一，但是人才培養才是大學的根本職能，大學的科研活動和科研評價不能脫離人才培養這一根本使命，這是大學與科研院所的科研活動的本質區別。科研評價體系大體可以分為四個部分：政府、社會對大學的評價；政府、社會對大學科研人員的評價；大學對校內科研單位的評價；大學對科研人員的評價。在重構評價體系中，應掌握以下三點：一是人才培養是第一任務。不管是大學、還是大學科研人員，都肩負育人的職責，科研育人的職能和效果應該作為科研評價的重要指標。二是提升質量是重要導向。我國論文發表的數量、專利授權的數量、科研項目的數量、科研經費投入的數量等等早已是世界大國，可是質量堪憂，高水平論文占比、專利轉化率、科研成果轉化率亟待提高，甚至論文抄襲、專利非正常申請、科研經費套現等學術底線一再觸碰，“質量”和“創新”是大學科研評價體系的發展方向。三是特色創新是發展方向。每所大學都有不同的學科定位、人才培養方向，因此，科研評價體系不能千校一面，應該根據每所大學的定位和發展階段實行一校一策。科研人員的學科、研究方向不同，研究形式、研究進程、研究成果的表現形式差異性也很大，要求所有研究人員都取得同一級別的課題、同樣數額的研究經費、發表同一級別的論文顯然有些不合宜。如果從科研評價體系的設計就秉持嚴謹、系統、實事求是的態度，大學科研文化也許將回歸其本源意義。