區域科技創新政策效果評估及優化路徑
——以湖北省為例

向詩文

(華中師范大學 信息管理學院，湖北 武漢 430079)

0 引言

科技創新與進步已成為增強國家或地區綜合實力與核心競爭力的關鍵因素，是推動社會發展和經濟增長的重要力量[1]。國家及各地政府相繼出臺一系列科技創新政策及創新支撐體系，以促進各區域乃至整個國家科技創新可持續發展。然而，只有對科技創新政策實施結果進行有效評估，對科技創新能力進行科學測度，才能系統描述發展成效，發現其存在問題，進而支持和引導科技政策制訂，推動科技創新發展，從而提升區域整體實力。

湖北省作為中部資源大省，科技創新支持力度較大，本文以湖北省為研究對象，采用該省5年來的科技創新數據，借鑒國內外研究成果，科學選取具有代表意義的科技創新政策效果評價指標，構建綜合評價體系，對湖北省科技創新情況進行分析，找出發展問題并提出針對性發展意見，以促進其創新能力提升。

1 區域科技創新政策效果評價體系構建

1.1 體系指標選取

科技創新能力是建設創新型國家的核心，是調整產業結構、轉變經濟增長方式的中心環節，是提升區域核心競爭力和綜合實力的重要指標[2]。目前，國內已設立了21個自主創新示范區，設立最早的“中關村國家自主創新示范區”在《中關村指數2019分析報告》中構建了涵蓋5要素的“中關村指數”——創新引領、雙創生態、高質量發展、開放協同、宜居宜業[3]。鄭啟軍[4]以自主創新政策的六大類別，即科技投入政策、稅收優惠政策、政府采購政策、風險投資政策、人才開發政策和專利保護政策作為評估維度，評價浙江省2007年及2010年科技創新能力；李旭輝等[5]構建包含創新環境、創新投入、創新產出3個測量指標，共23個二級指標評價體系，運用二次加權動態評價方法評價合蕪蚌國家自主創新示范區創新驅動發展水平。

在構建區域科技創新政策效果評價體系時，需明確科技創新政策的制定與實施目的：①源頭上，為各區域創新活動提供各類資源條件；②結果上，提高區域創新產出程度；③過程上，推動區域經濟及科技發展。為真實反映區域科技創新政策整體實施效果，結合已有研究成果，以SMART為指標選取原則——具體性、可測量性、可獲取性、相關性、時效性[6]，將區域科技創新政策效果解釋為科技創新資源、科技創新產出、區域經濟效益3個維度，選取相應指標共24個，構建區域科技創新政策效果評價體系，用以描述和測度區域科技創新政策效果，具體見表1。

表1 區域科技創新政策效果評價指標體系

(1)科技創新資源。區域科技創新資源反映了科技創新需求情況，可以為區域科技創新提供強大的物質基礎，是滋養科技創新發展的沃土。科技創新資源可分為三大類：科技人才、科研資金及基礎設施建設。

(2)科技創新產出。科技創新產出反映了區域科技創新產出情況，是科技創新政策結果的直接反應，是檢驗區域技術創新及研發水平的重要指標。科技創新產出涉及4個方面：知識創新、技術創新、企業創新及高新技術創新。

(3)區域經濟效益。區域經濟效益反映了科技創新環境情況，地方經濟效益與區域科技創新能力相輔相成。良好的經濟環境能為科技創新提供創新資源，提高區域創新能力。地方創新能力越高，其科技創新成果越能帶動區域經濟發展，全面提高區域整體競爭力。

1.2 指標權重賦值

根據區域科技創新政策效果評價體系指標，以《2019中國統計年鑒》、《2019中國高技術產業統計年鑒》、《2019年湖北統計年鑒》等大量二手數據作為統計資源[7-9]，以2014—2018年湖北省在相應指標下的數據作為樣本數據。采用因子分析法對各指標進行權重賦值，具體賦值過程如下：

(1)相關性分析。將樣本數據導入SPSS 22.0計算科技創新指標的相關系數矩陣。結果顯示，大部分指標間相關系數值均大于0.7，但省部級以上科技進步獎(項)、工業單位個數(個)、人均道路面積(m2)3個指標與其余指標的相關性不顯著，故刪除這3個指標，對剩余21個指標進行因子分析。

(2)因子提取。用主成分分析法提取指標公因子，迭代剔除在兩個或多個公因子中載荷較高的指標——R&D人員(人)、科技項目(課題)數(個)、發表科技論文(篇)，得到可用指標18個。表2給出了因子提取個數及其方差貢獻率，共提取出3個特征值大于1的公因子，且前3個因子的累計方差貢獻率超過98%，說明提取出的公因子極大地保留了原數據信息。

(3)權重賦值。結合因子方差貢獻率與旋轉后的因子載荷，為一級和二級指標進行權重賦值。由表2可知，3個因子解釋的載荷量分別為72.605%、16.786%、8.611%，則二級指標權重值即為其占有所屬因子方差貢獻率的比重，一級指標權重即為二級指標權重相加[10]。另外，為凸顯可比性，將權重進行同比例轉換，使得一級指標和二級指標的權重之和為1。系統區域科技創新政策效果評價體系如表3所示。

表2 因子方差貢獻率

表3 區域科技創新政策效果評價體系指標及權重

借助表3可計算區域整體(STI)及各個維度(STI1、STI2、STI3)的科技創新政策效果。

STI= 0.3390*STI1+ 0.4029*STI2+ 0.2581*STI3

(1)

STI1= ∑(ωi*x)

(2)

(ωi為STI1二級指標權重，i∈[1,6]，x為指標對應項的值)

STI2= ∑(ωj*y)

(3)

(ωi為STI2二級指標權重，i∈[1,7]，y為指標對應項的值)

STI3= ∑(ωj*z)

(4)

其中，ωi為STI3二級指標權重，i∈[1,5]，y為指標對應項的值。

本研究構建的區域科技創新政策效果評價體系包含3個一級指標、18個二級指標，共同測度區域科技創新政策效果。其中，二級指標權重處于0.044 2(科技活動經費支出)至0.069 6(科研機構R&D內部支出)之間，極差為0.025 4，不存在嚴重偏倚。一級指標中，科技創新資源、科技創新產出、區域經濟效益指標權重分別為0.339 0、0.402 9、0.258 1。僅從權重值上看，在區域科技創新政策效果評估中，科技創新產出起主要作用，科技創新資源次之，區域經濟效益最末。但權重差距不至于懸殊，具有合理性。

2 區域科技創新政策效果實證分析

2.1 湖北省科技創新政策效果

將由國家及區域統計年鑒中收集到的指標數據標準化，以避免不同量級數據對計算結果的影響，確保數據具有可比性。本研究選用Z-score法對數據進行標準化：

(5)

其中，Z為原樣本數據標準化后的值，χ為原樣本數據，μ為原樣本數據均值，σ為原樣本數據標準差。標準化后各指標數據見表4。

借助表3的評價體系及式(1)～(4)，可計算湖北省科技創新政策每年度在各維度上的得分以及每年度綜合得分，由于計算樣本為標準化后數據，故得分存在負值情況。

2.2 湖北省科技創新政策效果分析

根據表4計算出的得分結果繪制折線圖，直觀地展示近5年湖北省科技創新政策效果情況，具體見圖1。

圖1 近5年湖北省科技創新得分折線圖

表4 湖北省科技創新效果指標數據(標準化值)

(1)從總體上看，湖北省不論綜合科技創新政策效果，還是科技創新資源、科技創新產出和區域經濟效益，都呈現上升趨勢。STI作為衡量湖北省科技創新政策效果的綜合指標，其折線呈持續上漲趨勢，整體基本無激增或下跌情況。此結果說明，近5年來，湖北省科技創新政策整體效果良好，科技進步與社會經濟發展取得實質性進展。

(2)從局部看，3個維度中，區域經濟效益與整體的科技創新政策效果相似，穩步增長的折線情況表明，湖北省近5年的地區經濟效益一直呈攀升態勢。但就折線的傾斜情況看，區域經濟效益的增長速度要慢于科技創新政策效果的增長速度，這與湖北省科技創新資源與科技創新產出發展密不可分。

需要注意的是，科技創新資源在2015-2016年出現下滑趨勢，而科技創新產出在2015-2016年呈上漲趨勢且漲幅較大。這種不同步的原因體現了科技政策效果的滯后性，就區域政策而言，其從頒布、實施到真正發揮作用需要一定的時間。就圖示波動看，湖北省的政策效果滯后程度并不嚴重，2016年之后科技創新資源條件改善后，相應時間段的科技創新產出開始回升，且與科技創新資源之間的差距不斷縮小，表明當科技創新投入力度不斷加大，相應的科技創新產出增加，具體相關性如何，需進一步分析。

2.3 相關性分析

為進一步探索區域科技創新政策效果各維度因素之間及其與綜合政策效果之間的相關關系，特進行相關性分析，結果見表5。表5顯示，一級指標之間、及其與測度指標之間均呈顯著正相關且相關系數均超過0.93，屬于強相關關系。

表5 一級與測度指標間相關系數

(1)科技創新資源、科技創新產出與區域經濟效益之間呈顯著正相關，表明科技創新資源增加促進了區域科技創新產出，拉動了區域經濟發展。相反，區域經濟效益能為科技創新提供良好的創新環境，進一步推動科技創新發展。以2015-2016年湖北省科技創新情況為例，該省科技創新資源于2015年出現短暫回落，但湖北省人民政府于2015年12月發布了《武漢城市圈科技金融改革創新專項方案》(銀發〔2015〕225號)[11]，于2016年6月頒布了《湖北省科技創新“十三五”規劃》[12]，大力支持科技創新發展，為湖北“建成支點、走在前列”提供重要支撐。之后，科技創新創業環境顯著改善，科技對經濟社會的支撐力持續增強，政策效果顯著。

(2)科技創新資源、科技創新產出、區域經濟效益與科技創新政策效果呈顯著正相關，表明科技創新政策效果受科技創新資源、科技創新產出及區域經濟效益的影響，而政策效果反過來也會作用于科技創新資源、產出及經濟效益情況。以武漢·中國光谷為例，在區域政策的支持與引導下，昔日“東湖技術密集型小區”，已成為國家改革創新的“試驗田”。迄今為止，武漢·中國光谷這一政策特區出臺了“黃金十條”“創業十條”、“互聯網+十條”、“對外開放十條”、“科技金融15條”等系列政策，形成了“1+8+N”招商政策體系：1個支持招商引資的若干意見，外企、央企、總部、自貿區、產業、人才、金融、知識產權等8個方面的N個具體支持政策[13]。科技創新政策與區域科技創新效果之間達到有效的正反饋閉環，實現區域整體高速發展。

2.4 區域科技創新政策優化路徑

(1)加大科技創新投入力度。由相關性分析可知，科技創新投入力度加大能為區域科技創新帶來財政資源、人力資源等的持，為科技創新發展提供條件。一方面，地方政府應增加用于科技創新的財政撥款，并提高資金利用效率，保障財政撥款真正落實、有效利用；另一方面，地方政府應在建設創新隊伍人才的同時，注重優秀科研人才引進，制訂良好的人才獎勵政策，最大程度地調動人才的科研積極性，使其為區域科研創新發光發熱。

(2)推進科技創新政策實施。實例分析結果顯示，政策實施存在一定程度的滯后性，因此，科技創新政策制訂后，應保證其快速有效推進，盡可能地縮短滯后周期。應加強本區域內部的合作關系，實現區域內創新要素流通。區域內政府與企業、企業與企業、高校與企業等可以達成合作關系，加強創新經驗交流與要素整合，實現科研平臺共享，提高科技創新效率。此外，對科技創新政策的針對性解讀、學習政策工具等能快速有效推進科技創新政策實施。

(3)健全科技創新評估機制。科技創新政策實施效果如何，需要持續跟蹤與定期評估，評估結果有助于引導新政策制訂，明確區域進一步發展方向。政策制訂與區域發展的正反饋閉環關系，凸顯了科技創新評估機制的重要性。一方面，區域要建立健全評價體系，對科技創新情況進行長期跟蹤和科學測度，真實反映當下發展情況；另一方面，區域要根據評價結果找出影響區域科技創新的關鍵因素，解決發展過程中存在的問題，從而更好地指導政策制定。

3 結語

本文通過理論分析與實證分析相結合方式，構建區域科技創新政策效果評價體系，以湖北省近5年的科技創新數據為樣本，梳理其演化路徑并根據實際分析結果，提出區域科技創新政策的優化路徑，所得結論如下：

(1)本研究構建的區域科技創新政策效果評價體系包含科技創新資源、科技創新產出、區域經濟效益3個一級指標和18個二級指標。就重要程度而言，從指標權重上看，科技創新產出起主要作用，科技創新資源次之，區域經濟效益最末，但三者之間的差距并不懸殊。

(2)實證分析結果顯示，湖北省5年來的科技政策實施效果顯著，不僅創新資源及產出大幅增加，區域經濟效益也不斷提升。這與湖北省近年來響應國家號召，重視科技創新的發展理念有關，一系列科技政策的出臺使得該省整體競爭力大幅提升，科技創新的重要性可見一斑。

(3)科技創新政策效果的一級指標間，及其與測度指標間均呈顯著正相關關系，結合實例分析，優化區域科技創新路徑，應加大科技創新投入力度、推進科技創新政策實施、健全科技創新評估機制，以提供創新資源條件，縮短政策滯后周期，實現科創政策與區域發展之間的正反饋閉環。