中國國際產能合作內涵、路徑及機制研究文獻綜述

摘 要：梳理我國國際產能合作研究的理論基礎和內涵，歸納我國參與國際產能合作的理論依據;進一步梳理國際產能合作的思路，提出中國國際產能合作面臨的困難、風險和存在的問題;梳理中國國際產能合作的機制和路徑相關研究，提出我國國際產能合作的發展方向;最后，對前期研究進行理論述評，提出未來發展趨勢。

關鍵詞：“一帶一路”;國際產能合作;合作機制;合作路徑

中圖分類號：F205 ? ? ? ?文獻標志碼：A ? ? ?文章編號：1673-291X（2020）19-0169-03

隨著我國對外開放新格局的逐步形成，2013年我國提出了“一帶一路”倡議，2015年進一步提出了國際產能合作的構想。兩大對外開放戰略的先后提出，使我國國際產能合作在近年來取得了突破性進展，但依然存在著對外貿易依存度較低、經濟開放度不夠的現實問題，如何利用“一帶一路”建設的契機，充分發揮我國的地理優勢、產能優勢和在“一帶一路”中的戰略優勢，是我國企業“走出去”進行國際產能合作亟待解決的重要問題。基于此現狀，梳理我國國際產能合作內涵、思路、機制與路徑問題的相關研究及未來研究發現，以期為我國國際產能合作和“一帶一路”建設提供一定的理論參考。

一、國際產能合作提出的背景及內涵相關研究

2015年4月3日，李克強總理在哈薩克斯坦首次提出：加強國際產能三方合作，是貫徹落實黨中央、國務院推進“一帶一路”倡議的重要內容。眾多學者針對國際產能合作展開了相關研究，截至2019年12月，以關鍵詞“International Production ?Capacity ?Cooperation”在外文數據庫中進行檢索，檢索到的相關外文文獻較少。以關鍵詞“國際產能合作”為篇名，在知網檢索工具中進行檢索，共搜索到國內關于國際產能合作的相關論文共329篇，期刊238篇，報刊等91篇。其中，核心期刊47篇（包含CSSCI 28篇）。基于此，對檢索到的國際產能合作內涵、思路和路徑相關文獻進行整理和綜述。

1.國際產能合作的提出背景。在我國經濟轉軌過程中，部分行業企業的產能大大高出了市場需求，出現了產能過剩情況（曹建海、江飛濤，2010）。同時，我國產能過剩呈現出垂而不死與過剩并存的特征（翟東升，2013）。現階段，我國鋼鐵、水泥、船舶等的利用率還遠低于國際上平均水平（魏琪嘉，2014）。趙付德（2014）提出，解決產能過剩問題應該著力開拓培育新的市場，加強政策宏觀調控。基于此背景，李克強總理首次提出了“國際產能合作”這一概念。國際產能合作是中國在“一帶一路”建設實踐中提出的新概念，如何從理論上研究并指導國際產能合作實踐日益受到重視（邱斌等，2016）。

2.國際產能合作開創對外開放新局面。閆敏（2015）論證指出，國際產能合作是中國對外開放新方式的重要創新，它是中國與“一帶一路”沿線國家國際經濟合作共贏的新模式。金融危機后，各國都在尋求通過基礎設施建設拉動本國經濟恢復的方法，國際產能合作迎合了恰好這一需求（呂鐵，2015）。歷史上，日、英、美等國家為打開對未開放新局面，都曾推動過國際產業轉移，也驗證了國際產能合作是符合國際產業發展規律的。

3.國際產能合作推動我國經濟全面融入全球化進程。國際產能合作可以把中國經濟與亞非拉市場需求聯系起來，把歐美技術融入中國經濟發展之中，創新我國國際經濟合作新方式，擴展我國產業發展空間，促進中國全面融入全球的經濟分工協作和產業鏈對接之中。梅新育（2015）指出，我國產能過剩說明制造業產能利用率不高，造成產能國際調節渠道不暢通和“走出去”受阻。因此，要疏解我國過剩資本和過剩產能問題，需要加強國際產能合作，促進中國經濟產業鏈和全球經濟間的聯系，擴展我國產業市場空間，克服國內市場空間有限的限制。

二、國際產能合作的基礎理論、動因與合作思路相關研究

1.關于國際產能合作的理論基礎研究。目前，關于國際產能合作比較經典的理論，主要包括全球價值鏈理論、比較優勢貿易理論、資源稟賦理論、“雁行模式”理論和發展階段理論等。Stephen H.Hymer（1976）提出，壟斷利潤是發達國家境外投資的主要驅動因素。Mcewan & Mawdsley（2012）指出，國際產能三方合作具有多樣性、過渡性和靈活性的特點，是一種雙邊和多邊相混合的特殊形式。小島清（2010）基于發達國家對發展中國家投資的視角，提出了邊際產業擴張理論，為產能合作提供了理論支撐。基于發展中國家為投資主體的視角，提出了小規模技術理論（Wells，1977）和技術地方化理論（Lall，1983），兩位學者認為發展中國家以特殊的比較優勢參與國際協作活動，具有較大的市場空間。國內吳殿廷和楊歡等（2014）測算了金磚五國在農業產能合作方面的潛力指數，楊易和姜曄等（2012）總結了農業方面國際產能合作的經驗。

2.國際產能合作的動因。勞動力成本提高是發達國家將一些低附加值的勞動密集型產業轉移出去的關鍵原因（W.Arthur Lewis，1954）。隨后，R.Vernon（1966）提出的產品生命周期理論、小島清（1978）提出的邊際產業理論、Dunning（1988）的國際生產折衷理論從不同方面對產業轉移的動因做了闡述。盧根鑫（1997）基于勞動力價值的差異性和重合產業的相似性兩個角度，分析了國際產業轉移的主要動因。基于危機角度，張庸萍和劉建江等（2011）指出，沖擊國際產業的外部推力是次貸危機。傅強和魏琪（2013）提出，隨著社會制度不斷變遷和技術的不斷進步，全球價值鏈也不斷加強，從而產生了產業轉移。基于國家和企業層面，袁麗梅和朱谷生（2016）分析了我國開展國際產能合作的動因。

3.國際產能合作思路相關研究。現階段，我國需要激勵國內產品市場相對已飽的企業走出去，擴張市場容量與市場版圖，主動開拓國際市場（周業樑、盛文軍，2007）。要加快我國產能海外轉移的步伐，支持過剩產能產品的出口，進行相關產品的生產張前榮（2013）。要鼓勵部分企業產能轉移到國外（中國企業聯合會“去產能化”調研組，2013），讓過剩產能“出海”，能幫助外匯儲備找到出口，徹底釋放外部消費需求，有利于“中國制造”占據產業鏈尚有，走向國際（董小君，2014）。曲鳳杰（2017）針對來自亞、非、歐、拉美等地區政府工作人員問卷調查后指出，東道國普遍對中國開展國際產能合作持歡迎態度，且國際產能合作與東道國發展戰略對接狀況良好。

三、國際產能合作機制及路徑相關研究

1.國際產能合作的模式研究。國外眾多學者研究提出國際產業轉移一般有兩種模式：一種是“邊際產業轉移”模式，主要是以日本為代表的中小企業;另一種是“優勢產業轉移”模式，主要以美國為代表的大型跨國公司。國內學者認為，中國產業合作模式和日美模式不同，呈現產業和區域選擇上多樣化的特點。在產業方面，主要涉及到自由貿易、基礎設施、技術、裝備制造、金融服務等多個領域;在區域選擇方面，中國基于“一帶一路”倡議，合作對象既有發展中國家也有發達國家（張梅，2016）。曲鳳杰（2017）對比分析了我國的經濟條件與周邊強國和“一帶一路”沿線國家的工業化程度與貿易結合度。近年來，更多學者開始將共生理論用在經濟領域中進行研究，提出區域經濟系統是一個開放系統。劉榮增（2006）、冷志明和張合平（2007）通過研究提出，共生理論對區域經濟合作問題具有良好的適用性，黃小勇（2014）認為，共生理論可以很好地指導區域經濟的協調與發展。張洪和梁松（2015）從共生理論角度，提出了了中哈產能合作的共生模式。除此之外，共生理論還被廣泛運用于經濟學、管理學相關領域。一些學者將共生理論運用于區域旅游共生發展（馬勇和何蓮，2010;唐仲霞、馬耀峰和肖景義，2012;王曉麗和楊佩群，2012）及城市群區域合作（朱俊成，2010;肖東生和石青，2011）等問題的研究。

2.國際產能合作的路徑研究。劉佳駿（2016）基于價值鏈角度分析了國際產能合作的路徑：一是通過重點港口城市中外合作產業園區建設;二是基于基本輸出帶動過剩產能走出去;三是通過構建跨境產業鏈，向高端產業鏈發展。張欣（2016）以遼寧的高端制造業為例，分析了國際產能合作的實現路徑，提出了并購境外高端裝備制造業企業、建設境外產業園區和承攬境外高端裝備制造業項目三條國際產能合作路徑。孫海波（2016）提出，中國國際產能合作已經具備了跨境產業園區建設、首腦外交與頂層設計、相關合作基金支持和部際協同與部省聯動等支持路徑。劉瑞和高峰（2016）區分了不同區域的產能合作路徑，提出針對不同區域應該有不同的合作方向：對獨聯體應開展國際產能合作;對東南亞和南亞國家，應重點放在轉移勞動密集型產業上;對中亞、西亞、北非等地區，應重點轉移資本密集型產業。陳繼勇和蔣艷萍等（2017）提出，應深挖“一帶一路”地區與沿線國家市場潛能，提升金融發展對產能合作的服務功效強，加大中國與沿線國家產業的交流與合作，優化中國參與國際產能合作的外部環境。

四、研究述評

國際產能合作研究已具備一定基礎，大多集中在宏觀層面上對國際產能合作的內涵、意義、動因、路徑等方面，更多進行的是定性的研究，但從定量角度考察國際產能合作的合作潛力和比較優勢方面的研究還需豐富。研究這些問題，將對中國的“一帶一路”建設、國際產能合作提供一定的借鑒和指導，有利于引導中國有潛力的重點企業、行業走出去，融入全球產業鏈之中，也有利于我國政府制定有利于國際產能合作的政策，引導并提升我國企業參與國際產能合作的效率和頻度，助力“一帶一路”建設。

當前，中國正處于全面開放新格局形成和產業結構轉型升級的關鍵期。基于“一帶一路”建設，塑造中國在全球價值鏈中的地位，提升中國在國際產能合作中的比較優勢，是新形勢下中國要素配置優化和產業結構調整的現實要求，也是中國國際產能合作戰略持續深入的重要保障。未來關于國際產能合作方面的研究有兩個方面的研究值得期待：一是如何在國際產能合作過程中實現中國產業結構和對外貿易升級之間的良性互動，將是很長一段時期內值得我們共同深入探索的重要課題;二是現有研究對于某區域的國際產能合作問題研究較少，如何更好地基于“一帶一路”建設發展門戶經濟、樞紐經濟和流動經濟，建設國際產能合作中心，是我國外向型經濟發展新格局形成亟待解決的問題，也是西部地區外向型經濟發展的關鍵。因此，對“一帶一路”建設中具有戰略地位的區域國際產能合作方面的相關研究將是未來一段時間內最值得期待的。

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收稿日期：2020-01-09

基金項目：2019年陜西省科技廳軟科學計劃項目（2019KRM043）;2018年陜西省社科基金項目（2018D50）;陜西省社科界重大理論與現實問題研究資助項目（2019Z070）

作者簡介：王利曉（1979-），女，河南洛陽人，副教授，博士，博士后，從事產業經濟、技術創新相關理論研究。