探索管理體系分級認證促進組織戰略有效實施
——兩化融合管理體系分級評定模式研究

◆王金德/ 文

推進工業化和信息化（以下簡稱“兩化”）深度融合和加強工業互聯網發展是黨中央的戰略決策。習近平總書記多次指出，“要推動實體經濟和數字經濟融合發展，推動互聯網、大數據、人工智能同實體經濟深度融合，繼續做好信息化和工業化深度融合這篇大文章，推動制造業加速向數字化、網絡化、智能化發展”，“深入實施工業互聯網創新發展戰略”。2019年，習近平總書記在為世界工業互聯網全球峰會發賀信時強調：持續提升工業互聯網創新能力，推動工業化與信息化在更廣范圍、更深程度、更高水平上實現融合發展。

在習近平新時代中國特色社會主義思想指導下，我國兩化融合步入深化應用、變革創新、引領轉型的快速發展軌道，為制造業高質量發展奠定了堅實基礎，有效支撐了制造強國與網絡強國建設。

一、兩化融合管理體系

國家工信部、國資委和國家標委會聯合發文《關于深入推進工業化和信息化融合管理體系的指導意見》，明確提出“兩化融合管理體系是推進兩化深度融合的重要舉措和有力抓手”。兩化融合管理體系作為我國首個自主研制且大范圍推廣普及的管理體系類標準，已成為廣大企業開展數字化轉型、構建新型能力的重要方法指導。依托全國兩化融合管理標委會（TC573）目前已發布實施的5項國家標準、2項國際標準，16萬余家企業通過兩化融合評估診斷找準了發展重點和方向；2.2萬余家企業通過貫標形成了戰略閉環管控、流程與組織持續變革、數據綜合治理等運行管理機制；9000家企業通過貫標評定，其運營成本平均下降10%、經營利潤平均增加11.2%。兩化融合管理體系貫標實現了大范圍應用普及。

（一）管理體系作用及其評定

管理體系是組織確定方針、目標、過程并實現目標的一組相互關系或相互作用的要素。2012年國際標準化組織ISO在管理體系標準高層次結構指南中指出，管理體系是企業戰略實現的核心架構（圖1）。

企業兩化融合管理體系的建立、實施、保持和改進的過程，應該從其戰略制定結果出發，圍繞其戰略目標（預期戰略績效指標）。在組織戰略的規劃和戰略目標指引管理體系宏觀環境和微觀環境組成的組織的環境識別中，在核心層領導力的作用下，策劃、支持、運行、檢查和改進組織生產經營過程構成體系實施和檢查的執行過程，實現以策劃的輸入和最終績效或改進的輸出，實現預期目標。

圖1 管理體系架構

（二）兩化融合管理體系評定現狀

兩化融合管理體系建設的核心是戰略、要素、管理的有效循環。目前在兩化融合管理體系評定實踐中一些企業重視標準條款，忽視戰略目標的規劃與實施（其他管理體系認證也有同樣情況）。加之目前的認證主要限于合格審核，缺乏一個以預期業務發展（愿景、使命）為引導，圍繞企業戰略目標，識別企業在信息化環境下的可持續競爭優勢及其需求、建設可持續的新型能力及其體系的戰略思維；缺乏一個以數據為核心，圍繞“數據、技術、業務流程與組織結構互動創新優化”的要素驅動機制；缺乏一個以目標為導向，圍繞PDCA管理循環的管理體系分級評定逐步優化模式。

二、探索兩化融合管理體系分級評定

在依據《GB/T 23001-2018信息化和工業化融合管理體系 要求》、《GB/T 23003-2018 信息化和工業化融合管理體系 評定指南》標準，對企業開展兩化融合管理體系評定（合格性認證）的基礎上，參考兩化融合管理體系系列標準，探索兩化融合管理體系分級評定。

（一）分級評定模型

兩化融合管理體系系列標準目前已經有五項：《GB/T 23000-2017信息化和工業化融合管理體系 基礎與術語》、《GB/T 23001-2017信息化和工業化融合管理體系要求》、《GB/T 23002-2017信息化和工業化融合管理體系 實施指南》、《GB/T 23003-2018信息化和工業化融合管理體系 評定指南》和《GB/T 23020-2013工業企業信息化和工業化融合評估規范》。其中，GB/T 23001和GB/T 23003分別是評定依據和評定規范。在實際評定中，企業和評定機構評定員對GB/T 23020標準的重視程度以及融合評價有待加強。

擬定兩化融合管理體系分級評定的模型（圖2）。

兩化融合管理體系分級評定，由“兩化融合水平評估”、“兩化融合管理體系量化評價”兩個模塊組成。兩化融合管理體系分級評定的結果有助于對企業開展工業互聯網創新和數字化轉型的水平評估。

圖2 兩化融合管理體系分級評定模型

圖3 兩化融合水平評估指標體系

（二）兩化融合水平評估

《GB/T 23020-2013 工業企業信息化和工業化融合評估規范》給出兩化融合水平評估的架構。兩化融合水平評估由“兩化融合水平與能力評估”和“兩化融合效能與效益評估”兩部分組成。水平與能力評估包括基礎建設、單項應用、綜合集成、協同創新等四個主要評估方面，提出各方面與不同水平、能力級別相關的評估關鍵要素，并給出各要素的評估要點。各評估方面的水平與能力級別，可分為初級、中級、較高級和高級等四個級別。效能與效益評估包括競爭力、經濟和社會效益等兩個主要評估方面，提出各方面與不同效能、效益提升結果相關的評估要素，并給出各要素的評估要點。競爭力、經濟和社會效益均可分為初級水平、國內平均、國內先進、國際先進四個逐步升高的水平層次。形成兩化融合水平評估指標體系（圖3）。

企業根據自己實際情況，登錄“全國兩化融合服務聯盟平臺（www.cspiii.com/pg）”，可以獲得評定結果，得到評估結果數據，確定處于兩化融合哪一個階段（標準分為起步建設階段、單項覆蓋階段、集成提升階段和創新突破階段），并輸出《兩化融合評估報告》（截圖見圖4）。

圖4 兩化融合水平評估報告

（三）兩化融合管理體系量化評價

《GB/T 23001信息化和工業化融合管理體系 要求》按照ISO指南要求，給出了10模塊的標準化結構要素。類似其他管理體系標準，第一至三模塊是范圍、規范性引用文件、術語和定義；第四至十模塊包括兩化融合管理體系的要素要求：可持續競爭優勢、領導作用、策劃、支持、實施與運行、評測、改進。按照《GB/T 23003信息化和工業化融合管理體系 評定指南》要求，通過過程審核方式，從九個主要過程——文件化管理體系方法的應用過程、最高管理者在體系中的履職過程、管理者代表在體系中的履職過程、新型能力識別及策劃過程、新型能力建設及運行過程、兩化融合及其管理體系績效的評測與改進過程、全員參與的意識培養過程、設備設施及信息資源保障過程、資金保障過程，全覆蓋《GB/T 23001》標準條款（見圖5），進行符合性評價。如果存在不符合事實，開具不合格報告。

圖5 兩化融合管理體系標準要素

表1 管理成熟度評價維度

1.總體結果評價

評審組織根據企業兩化融合管理體系運營成效，參考ISO 9004管理成熟度評價維度（表1）。

從表1的九個維度進行綜合判斷，以及卓越績效結果評價方式（表2）進行結果量化評價。結果評價是指針對表1的評價維度指標條款要求，所得到的輸出和效果。對于結果，用四個要素評價組織結果的成熟度：水平-趨勢-對比-整合（Levels-Trends-Comparisons-Integration，簡稱Le-T-C-I）。Le-T-C-I分別按照成熟度5個級別判斷給分，然后四個要素綜合評價（加權或平均）得出這個維度的得分（見圖6）。

2.要素量化分級評價

按照圖5兩化融合管理體系要素分級評價，圍繞九個主要過程全覆蓋相關要素。過程評價根據GB/T 23003標準評價指標要求和被評價組織的信息，按四個評價要素進行定性評價和定量評分。用四個要素評價組織過程的成熟度（表3）：方法-展開-學習-整合（Approach-Deployment-Learning-Integration，簡稱A-DL-I）。評分標準分別按照成熟度5個級別判斷給分，然后四個要素綜合評價（加權或平均）得出九個維度的得分，圖7展示了“新型能力建設與運行過程”的過程評價（見圖7）。

3.不合格符合性評價

如果在過程評價中，指標得分小于3分（60%以下的）則判為不合格項。如圖7所例，在“8.3”技術實現條款沒有合格，按管理體系規定做法開出“不合格報告”，需要企業整改并采取糾正措施。

表2 結果評價方法

圖6 兩化融合管理體系總體結果評價

表3 過程成熟度分級評定

（四）兩化融合管理體系分級評定

兩化融合管理體系分級評定函數：

其中：P水平評估的數據來源于“兩化融合水平評估”報告中評估得分；

P結果評價的數據來源于兩化融合管理體系“總體結果評價”的評價得分；

P過程評價的數據來源于兩化融合管理體系“過程要素評價”的評價得分；

Y是表示邏輯“和”，可以采用加權平均的方式進行計算，獲得結果。

以前述例子為樣本：

（注：采用了加權平均1:2:2，由AHP方法獲得）

然后根據兩化融合管理體系分級要求（表4）分級為AA級。

（五）工業互聯網創新與數字化轉型水平評估

兩化融合貫標是工業互聯網筑基工作，為了推動兩化融合貫標、促進工業互聯網發展，在開展“上海市工業互聯網效益”評估研究和測評的基礎上，編制了上海市地方標準《工業互聯網創新效益評估》。課題組將兩化融合管理體系分級評定與《工業互聯網創新效益評估》測評進行比較分析，有顯著的相關性（本文省略闡述）。

圖7 新型能力建設與運行過程分級評價

表4 兩化融合管理體系分級評價

三、管理體系分級評定效益及啟發

開展兩化融合管理體系分級量化評定，既保持了兩化融合管理體系評定要求，同時又為企業提供了一份詳細的診斷報告，為企業提升管理體系有效性、促進企業戰略實施具有十分重要的作用。開展分級評定能夠提供對組織績效及其管理體系成熟度的總體成果和具體過程要素認識，幫助企業識別改進和/或創新的領域，并確定后續措施的優先次序，確定諸如管理體系的有關要求得到滿足的程度，審核評定發現用于評價管理體系的有效性，以及識別風險和改進的機會。

管理體系分級評定的啟示：企業應使用分級評定來識別改進和創新的機會，確定優先次序并制定行動計劃，將持續成功作為追求的目標。分級評定的輸出應表明優勢和劣勢、相關風險和改進機會以及組織的成熟度等級。如果重復進行，則可顯示組織在一段時間的進展。可通過采取以下措施，高效地運行并實現持續成功：理解并滿足可持續競爭優勢需求；監視組織環境的變化；識別可能的改進、學習和創新的領域；確定并展開方針、戰略和目標；管理其過程和資源；展現對人員的信任，使其更加積極地參與；建立與相關方之間的互利關系，如外部供方和其他合作伙伴。從而促進企業戰略的有效實施。