哈佛大學貝爾弗科學與國際事務研究中心：全球一流高校智庫

徐婧 張志強 唐川

摘要：[目的/意義]深入分析美國哈佛大學貝爾弗科學與國際事務研究中心，為我國高校智庫發展與建設提供借鑒與思考。在“智庫與公民社會項目”發布的《全球智庫報告》中，該中心連續6年位居高校智庫首位，在很多關鍵性問題上對美國國內和國際政策決策產生了重要影響。[方法/過程]主要采用文獻調研法和網絡調研法采集資料和數據，分析中心發布的部分成果，剖析該中心的決策影響力和專家隊伍特點、主要研究領域和關注問題，以及研究成果特點等。結合貝爾弗中心發展經驗，針對國內高校智庫存在問題提出相關建議。[結果/結論]該中心作為高校智庫，匯集了多背景、多學科、多行業的專家人才，其研究領域聚焦外交與國際事務、環境與自然資源、國家安全、科技與公共政策等國計民生問題，其研究成果形式多樣、傳播廣泛、影響力大，對我國高校智庫的建設有重要的參考借鑒意義。

關鍵詞：貝爾弗科學與國際事務研究中心 ? ?智庫 ? ?高校智庫 ? ?政策影響力

分類號：C931.5

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2020.04.12

高校智庫是全球智庫體系中的重要智庫類型，發揮著重要的戰略與政策研究與咨詢作用。與其他類型智庫相比，高校具有理論研究基礎優勢和研究人才集聚優勢，在我國經濟轉型的大背景下，研究型大學也在紛紛謀求發展高校智庫，希望能夠服務國家發展[1]。哈佛大學貝爾弗科學與國際事務研究中心（Belfer Center for Science and International Affairs，Belfer Center）（以下簡稱“貝爾弗中心”）隸屬于哈佛大學肯尼迪政治學院，是一家典型的高校智庫，主要關注和研究國際安全問題，特別重視科技在政府決策過程中所扮演的角色和發揮的作用。該中心旨在加強哈佛大學對美國國家發展的使命感和責任感，在國際化接軌的過程中保障美國國家的安全需求。2018年，貝爾弗中心連續第6年在賓夕法尼亞大學“智庫與公民社會項目”發布的《全球智庫報告》中成為排名全球第一的高校智庫。該中心擁有一流的專家團隊，在許多方面都對美國國內和國際政策產生了影響。

本文以貝爾弗中心為研究對象，采用文獻調研法和網絡調研法收集相關最新資料，梳理貝爾弗中心發展歷程及使命，專家隊伍特點及重要決策成果，分析了該中心主要研究領域、主要區域研究對象以及在網信領域的關注和研究重點，對該中心發布的部分研究成果進行分析總結，剖析該中心的研究成果特點，最后結合貝爾弗中心發展經驗提出了對我國高校智庫建設的啟示。

1 ?貝爾弗中心發展概述

1.1 ?貝爾弗中心的建立與定位

二戰之后，美國高校智庫進入快速發展期，許多知名大學加入了智庫建設的行列，貝爾弗中心就是其中的佼佼者。貝爾弗中心前身為“科學與國際事務中心”，建立于1973年，最初目標是從事世界范圍內的核武器和軍備控制分析;1976年，該中心啟動了國際安全項目以及科技與公共政策研究項目，并創立期刊《國際安全》;1978年，中心得到福特基金會的巨額撥款，成為哈佛大學肯尼迪政治學院第一個永久性研究中心;1990年，該中心進一步擴大，新增了環境和自然資源項目;1997年，該中心又取得了重要資助，正式更名為羅伯特和蕾妮·貝爾弗科學與國際事務中心，即現在慣用的哈佛大學貝爾弗科學與國際事務研究中心[2]。

貝爾弗中心是哈佛大學肯尼迪政治學院在國際安全和外交、環境與資源問題以及科學技術政策方面的研究、教學和培訓中心。中心的愿景是將社會科學家、自然科學家、技術人員、政府、外交、軍事和商業從業人員的見解和智慧融于其中。該中心肩負著雙重使命：一是發揮領導作用，在國際安全、科技與公共政策、環境政策、國際事務等問題上，為政策制定者和公眾提供政策問題的認知;二是培養這些領域的未來領導人才[3]。中心研究領域涉及4大方向，即國際安全、科技與公共政策、環境與自然資源，以及外交與國際事務。

1.2 ?貝爾弗中心近年的決策影響力

美國賓夕法尼亞大學“智庫與公民社會項目”發布的《全球智庫報告》[4]，是目前具有國際影響力的全球智庫排名研究報告[5]。貝爾弗中心是近年來高校智庫中的翹楚，2013—2018年蟬聯《全球智庫報告》高校智庫排名榜首。為表彰貝爾弗中心連續6年位居榜首，《全球智庫報告2019》中將中心提名為“卓越中心”。現將貝爾弗中心在2012—2018年報告中的排名情況整理如下（見表1）。

貝爾弗中心在很多關鍵性問題上的研究和分析，都曾對國家和國際政策產生了重要影響。例如，中心的國際氣候協議項目在全球氣候變化談判中具有重要影響，為2015年巴黎氣候大會取得成功做出了重要貢獻。參與研究的成員為聯合國、克林頓全球倡議、財富500強等組織機構制定氣候問題提供了極大幫助[6]。中心的原子能管理項目的專家在規劃和落實奧巴馬總統于2010年啟動、2016年結束的4次核安全峰會中發揮了重要作用。

1.3 ?貝爾弗中心的智庫專家隊伍特點

貝爾弗中心現有正式員工62名[7]，具有專家頭銜的有300余人[8]。該中心的核心力量是由150余名核心研究人員組成的常駐研究團體，包括哈佛大學的教師、研究人員、從業者，以及每年新加入的國際研究團隊。貝爾弗中心是精英人物的俱樂部，這些專家給該中心帶來享譽國際的影響力。比如，現任中心主任阿什·卡特就曾任奧巴馬政府時期的國防部長[9];前任中心主任格雷厄此姆·艾莉森曾擔任過美國國防部助理國防部長和里根政府時期的國防部長特別顧問[10];中心高級研究員溫迪·謝爾曼大使是奧爾布賴特石橋集團的高級參贊和前政治事務副國務卿，目前是多家重要媒體的委員會成員;中心研究員潘基文曾任聯合國秘書長，等等[11]。

中心匯集了多學科、多行業、國際化背景的精英。從學科角度來看，專家有來自包括物理學、文學、政治學、信息學、生物學等各個學科的人才，還有具備多個學科背景的復合型人才[12]。從行業角度來看，中心匯聚了來自政府、產業界、學術界、軍隊、媒體，以及其他非營利性機構等各界人士。其中，有近50%的專家具有政府機構從業經歷[12]。

2 ?貝爾弗中心主要戰略與政策研究領域

2.1 ?主要研究方向

2.1.1 ?外交與國際事務 ?主要探討未來的外交和沖突預防問題，并通過中東、海灣和南亞地區的倡議來支持全球政治關系的研究和教學。其研究項目包括：未來外交計劃、中東倡議、歐洲和跨大西洋關系項目，以及與哈佛法學院和哈佛商學院合作的國務卿計劃。雖然各項目重點不同，但都強調外交在預防沖突，建立一個更安全、和平的世界方面的基本作用[13]。

2.1.2 ?環境與自然資源 ?主要在區域、國家、國際和全球層面開展環境和自然資源相關的政策研究。其研究項目包括：環境與自然資源的一體化、應對氣候變化和生物多樣性喪失等全球環境威脅、保護環境并滿足人類對能源和水的需求、環境監管的經濟激勵，以及能源政策研究。貝爾弗中心認為，當今環境問題發生巨大變化，因此應采用全球化的視角，跨越學科和地理界限將全球多種需求和價值觀融合，才能解決諸多環境問題[14]。

2.1.3 ?國際安全 ?主要研究對美國家利益和國際安全造成威脅的最緊迫問題，包括：沖突與沖突解決、國際關系、國際安全與防御、核安全問題、國際治理等。研究人員通過研究分析，將結論直接傳遞給公共政策制定者和輿論塑造者[15]。

2.1.4 ?科技與公共政策 ?該研究旨在解決科學和技術領域最具挑戰性的問題。主要包括：科學技術如何影響公共政策、公共政策如何影響科學技術發展、兩者互相影響的結果如何影響美國和全球的福祉、如何優化科技與公共政策使之更有效等。與此同時，該研究還關注與其他領域的交叉性問題，包括科技與能源&環境、科技與國際安全、信息通信技術與創新、全球化與創新發展等[16]。

2.2 ?區域研究對象

貝爾弗中心非常重視國際大環境的研究，在區域研究上專門設立了對敘利亞、印度和南亞、中東、伊朗、俄羅斯、中國等問題的研究項目，例如俄羅斯問題、韓國項目、伊朗項目、印度和南亞項目、中東計劃、歐洲與跨大西洋關系計劃、能源地緣政治項目、非洲農業創新等，為美國的國際地緣政治戰略服務。這些研究項目通過國際獎學金制度、國際學生交流項目、博士后項目、接收訪問學者等方式招攬世界各地人才。

從該中心研究成果的區域分布上看，遍布中東、北非、歐洲、亞太、北美、南美、南亞、俄羅斯、非洲。從研究成果數量體現的關注熱度上看，中東&北非、歐洲、亞太地區為主要關注焦點。

近年來，貝爾弗中心不斷加強與中國的合作與聯系。其中，“中國網絡政策倡議”項目，旨在對中國網絡空間相關活動進行跨學科調查，評估其對全球和區域地緣政治的影響。貝爾弗中心認為，雖然中國在網絡空間領域發展迅速，且在該領域的研究能力和意圖已經并將繼續對國際社會各利益方產生重大影響，但中國政策學術與網絡政策學術的交叉研究起步相對較晚。另外，外界對網絡空間領域已經發生的和正在發生的事情，以及對中國的網絡研究能力和政策意圖的理解和分析都還很有限。因此，該中心致力于就中國網絡空間問題進行公開研討，以評估中國對國際社會帶來的影響[17]。

2.3 ?網信安全新領域重點關注問題

網絡安全和信息化（以下簡稱“網信”）是新興的非傳統安全領域，與國家安全、經濟發展和國防戰略息息相關，也關乎各國國民的切身利益，是各國高度重視的領域，因此是智庫關注的新的安全研究領域。貝爾弗中心非常關注前沿技術，特別是網信前沿技術對國家安全及國家政策的重要影響。近年來，該中心的網信領域專家已近50人，占專家總人數的1/6;網信領域的研究報告、論文和文章等數量也大幅增長。經統計，2017年7月至2019年6月，其相關研究成果共計156篇[18]，研究成果關鍵詞詞云如圖1所示。

由近年推出的研究成果來看，貝爾弗中心關于網信領域的研究主要集中于以下幾個方面。

2.3.1 ?網絡安全 ?貝爾弗中心在網絡安全上的關注主要集中在“選舉網絡安全”“網絡武器”“數據資產”等主題。特朗普任美國總統以來，選舉網絡安全被提上了日程，貝爾弗中心也著手開展了相關研究，針對美國和歐洲都推出了選舉網絡安全的規范性手冊。中心還探討了競選網絡安全問題，以及基于區塊鏈技術的選舉網絡安全問題。此外，貝爾弗中心還很關注網絡沖突和網絡攻擊，指出美國還未做好應對大規模網絡攻擊的準備，美國當前的電力網絡和其他關鍵基礎設施遭到網絡攻擊的風險很高。

2.3.2 ?網絡威懾與地緣政治 ?貝爾弗中心還關注網信領域新技術和新趨勢給地緣政治帶來的影響。該中心專家認為，信息已經成為了當今世界上最重要并且最具爭議的地緣政治資源，正在重塑國家間的關系。因此，美國必須將信息視為戰略資源，將信息地緣政治現象納入所有經濟、社會和安全問題的決策中[19]。對于網絡威懾，貝爾弗中心認為，網絡威懾與傳統的核威懾相比有很多的不同，而目前人們對網絡威懾還存在誤解。網絡空間安全中的威懾更像是一種犯罪：各國政府只能有限地阻止它，而不能有效地禁止。同時，貝爾弗中心也指出，網絡威懾的最大難題在于歸因[20]。

3 ?貝爾弗中心研究成果特點

貝爾弗中心在各個領域都積累了豐富的研究成果，無論是研究主題還是成果形式，都緊跟時代發展趨勢。此外，在研究成果的傳播上，還通過視頻、播客、社交媒體等多種途徑增強輿論影響力。其研究成果的特征可歸納為以下幾點。

3.1 ?重視持久、深入的研究，專著影響力大

該中心研究人員對相關領域通過發表簡短的分析類文章來影響政策制定者的同時，更重視對該領域進行深入、持久的研究，并進一步通過專著和研究報告等形式將其思想和理論在更大范圍內推廣。比如，中心研究員約瑟夫·奈提出的“國家軟實力”概念深得奧巴馬和希拉里等政治人物的認同;前中心主任格雷厄姆·艾莉森的《注定一戰：中美能否走出“修昔底德陷阱”？》受到媒體、政策制定者和國際社會的關注，等等。

3.2 ?頂級期刊《國際安全》影響力居于世界前列

與其他智庫相比，貝爾弗中心擁有自己創辦的期刊《國際安全》，聚焦風云變化的國際關系。《國際安全》試圖搭建一個匯集來自政府、產業界、學術界的專家和大眾的溝通平臺，傳播不同的觀點[21]。

經過幾十年的發展，該期刊形成了以國際安全為主要方向的研究特色，并成為全球國際安全研究領域的頂級刊物之一，期刊影響因子始終位于全世界50個國際關系類期刊的前5位。

3.3 ?政策分析類文章見諸美國主要報刊

該中心的研究成果形式較為多樣，主要包括：分析與觀點、博客、專著、公告、新聞、政策簡報與聽證、演講、報告與論文等，其中近半數成果為分析與觀點，如圖2所示。

這些政策分析類文章通常發表在美國的主要報刊上，例如《國家利益》《華盛頓郵報》《波士頓環球時報》等。通過對近兩年有關網信領域的政策分析類研究成果統計發現，其成果主要刊登或發布在影響力較大的媒體上。例如，《華盛頓郵報》《紐約時報》《外交政策》《法律戰》《辛迪加》等刊物，以及美國有線電視新聞網電視臺、微軟全國廣播公司節目等電視媒體或播客上，同時也不乏在《衛報》《泰晤士報》等國外主流媒體上發表。

3.4 ?善用新媒體傳播形式影響公眾輿論

貝爾弗中心在立足影響政策制定者的同時，還善于借助靈活多樣的傳播形式影響公眾輿論。從近年來研究成果的發布形式可以看出（見圖3），視頻、音頻、播客、圖片等多媒體都是該中心采用的主要方式。

另外，貝爾弗中心不僅借助傳統紙媒、廣播、電視等傳播途徑宣傳成果，還非常重視新媒體的傳播效應和讀者的服務。中心通過Facebook、YouTube、Twitter、E-Newsletter等新媒體，就大眾關心的問題發布相關研究成果，從而更加快速有效地向公眾傳播其主要政策觀點，并與讀者建立起快速交流渠道。除此之外，貝爾弗中心的官方網站上，讀者可以通過訂閱功能，定期獲得該中心的最新信息，幫助公眾了解國際、國內政策信息，與各國學者進行交流[21]。

4 ?貝爾弗中心對我國高校智庫建設的啟示

高校的基礎理論研究優勢和人才聚集優勢使其成為智庫良好的載體[22]。由南京大學中國智庫研究與評價中心和光明日報智庫研究與發展中心聯合推出的《中國智庫索引》顯示，當前我國高校智庫是智庫最主要的類型，共441家，占各類智庫總數量（706家）的62%[23]。然而，我國高校智庫的實力距離全球一流高校智庫仍有差距，在《2019年全球智庫報告》全球高校智庫綜合排名的前20名中，我國高校智庫只占據3個席位[24]。因此，有必要了解并借鑒世界一流高校智庫的發展經驗，提出以下啟示。

4.1 ?聚焦研究國計民生重大問題，發揮智庫決策咨詢作用

貝爾弗中心的4大研究方向正是政府關心的重大研究戰略與政策課題，因而其成果在政府防止核戰爭和恐怖主義、全球氣候變化談判等問題中發揮了重要作用。國內的類似智庫特別是高校智庫，在基礎性理論和學術性研究方面開展得較多，較少關注有關國計民生的重大問題和國家戰略性政策問題，因此很難引起政府決策層的重視[25]。《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010—2020年）》中明確提出高校要增強社會服務能力，積極參與決策咨詢，主動開展對策性研究，充分發揮智囊團、思想庫作用[26]。

與此同時，貝爾弗中心的專家有很多來自政府部門并擔任要職。例如，現任中心主任阿什·卡特就曾任奧巴馬政府時期的國防部長;研究員杰·約翰遜曾任國土安全部部長;研究員尼古拉斯·伯恩斯曾在美國政府任職27年，是職業外交官。這些專家不僅是智庫與政府間的橋梁紐帶，他們還更加了解政府的運作機制和關注重點。反觀我國高校智庫，專家往往背景單一，并無政府工作經驗，對于政府的決策需求把握不夠。

從高校智庫與政府間的關系來看，高校智庫具有政策研究的環境優勢。這是因為，我國高校智庫較社科院和黨校行政學院智庫更加獨立;同時，又不同于社會智庫和企業智庫離政府距離太遠。因此，我國高校智庫應充分發揮這一優勢，提升服務政府決策的能力。可以借鑒貝爾弗中心的發展經驗，首先從國家、政府和社會關注的重大戰略與政策問題出發，設立研究項目，組織研究力量進行長期、深入的研究;其次學習國外智庫的“旋轉門”機制，促進政府部門人員與高校智庫之間的知識和人員交流，加強高校與政府之間的聯系，營造良好的互動氛圍，使高校智庫的智慧真正進入決策。

4.2 ?建立符合定位目標需求的復合型智庫專家人才隊伍

貝爾弗中心是精英人物的俱樂部，匯集了物理學、生物學、政治學等多個學科，政府、軍隊、學術界、媒體、產業界等多個行業的專家，與此同時，還通過國際獎學金制度、國際學生交流項目等方式招攬世界各地人才。此外，作為高校智庫，貝爾弗中心每年招收大量博士和博士后研究學者進入中心工作，為各行業輸出了大量的人才，而這些人才也成為了貝爾弗中心不斷壯大的外部力量。反觀我國高校智庫，普遍存在著人才來源渠道較窄、人才類型單一、聘用方式欠靈活等問題。智庫人才通常來源于高校院系，年輕人才則多為博士畢業或博士后出站之后進入智庫[27]。

高校智庫是高校的附屬機構，一方面，高校能夠為智庫帶來經費支持和專家支撐，高校的研究積淀也為智庫的發展奠定了基礎。另一方面，智庫可以成為高校智庫人才培養基地，智庫的高水平研究成果也能夠為高校帶來更大的影響力。因此，我國高校智庫應充分利用其與高校間的關系優勢，通過完善用人制度、注重高校人才培養、加強培訓機制等措施建立復合型的專家人才隊伍。首先，從智庫研究定位出發，通過完善選人和用人制度，探索項目制、雙聘制、訪學制等柔性聘用機制，匯聚一支高水平、多元化的專家人才隊伍;其次，高校智庫擔負著一定的人才培養功能，可利用自身高校資源，吸引大量博士生和博士后進入智庫開展研究工作，為智庫本身和其他行業輸送人才;最后，加強智庫人才培訓機制，與外部機構特別是國外智庫等建立學習交流機制，通過內部在職培訓等提升員工專業技能。

4.3 ?高度重視擴大成果的社會影響力

智庫影響力的打造離不開有力的成果宣傳機制和成果宣傳渠道。貝爾弗中心在立足影響政策制定者的同時，還善于借助靈活多樣的傳播形式影響公眾輿論，提升其社會影響力。反觀我國高校智庫，在把握社會話語權和引導社會輿論中較為被動保守[12]。

在我國，高校與社會的聯系相較于一般智庫與社會的聯系更加緊密。因此，在擴大社會影響力方面，高校智庫具有催化政策效度的“公眾形象”優勢[28]。因此，我國高校智庫需要充分發揮這一優勢，通過拓寬成果發布范圍、發布形式等方式增強成果的社會影響力。具體來說，一是可以通過報告會、發布會、研討會、政府培訓班、講座等形式擴大成果的影響范圍，并借此加強其與學術界、產業界和政府間的溝通交流;二是可以借助新興媒體和網絡媒介，以語音、視頻等大眾更易接受的形式，通過微博、微信公眾號、抖音等大眾更易獲得的渠道來發布成果，從而引起公眾的關注，擴大智庫在公眾中的影響力。

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作者貢獻說明：

徐 ?婧：收集、整理資料，撰寫初稿;

張志強：選題設計，文章修改;

唐 ?川：框架研究，文章修改。

Abstract： [Purpose/significance] This paper makes an in-depth analysis on Belfer Center for Science and International Affairs （Belfer Center） and provides suggestions for development and construction of Chinese university-affiliated think tanks. Belfer Center has been the No. 1 university affiliated think tank in the Global Go To Think Tank Index Report released by University of Pennsylvania for six years. On a number of key issues， the center has important implications for US domestic and international policy decisions. [Method/process] This paper mainly adopts literature research and network research to collect relevant data. Combined with the interpretation and conclusion of the research released by Belfer Center， it analyzes the policy influences， characteristics of the expert team， main research areas and topics of Belfer Center. Based on the development experience of the Belfer Center， this article provides some suggestions for Chinese university-affiliated think tanks. [Result/conclusion] As a university-affiliated think tank， Belfer Center gathers experts with different backgrounds， multiple disciplines and industries. Its research focuses on diplomacy and international politics， environment and natural resources， international security， science & technology and public policy， which are very important to the national economy and the peoples livelihood. The research outcomes of Belfer Center are presented in various ways， be widely disseminated and have a great influence to the public. These development experiences provide important references for the construction of university-affiliated think tanks and other think tanks in China.

Keywords： Belfer Center for Science and International Affairs ? ?think tank ? ?university-affiliated think tank ?policy influence

收稿日期：2020-04-10 ? ? ?修回日期：2020-06-01