技術創新與工業綠色發展

王睿 劉春曉 蘇霞 闊威

摘要：環渤海地區是中國工業產業聚集度最高的區域，為探明其工業綠色發展狀況，本文基于全局超效率SBM模型和Luenberger生產率指數分析2011年～2017年環渤海地區工業綠色發展效率的靜態水平、動態變化及技術創新對工業綠色發展的貢獻，并采用廣義可行最小二乘法分析自主創新、創新交流及技術學習三類技術創新對工業綠色發展效率的影響。研究表明，環渤海各地區工業綠色發展效率差異顯著;三類技術創新均對工業綠色發展效率產生顯著的正向效應，其中，自主創新的影響程度最高。

關鍵詞：環渤海地區;工業綠色發展效率;技術創新

中圖分類號：F427 文獻識別碼：A文章編號：

2096-3157（2020）13-0095-03

一、引言

工業產業一直以來都是我國國民經濟的支柱，實行工業綠色發展對提高我國經濟發展質量意義重大。長期以來，我國工業尚未擺脫粗放發展模式，工業綠色發展須從源頭入手，即對粗放型生產模式進行綠色改造。科學技術是工業生產和工業經濟增長的核心，利用技術創新驅動工業綠色轉型是實現工業綠色發展的最佳路徑。環渤海地區是中國工業產業聚集度最高的區域、中國的重化工業基地，同時也是中國經濟的第三大增長點，探究該地區的工業綠色發展狀況及提升路徑具有重要意義。

目前學者們大多用工業綠色發展效率來研究工業綠色發展狀況。工業綠色發展效率指在一定資源環境條件限制下，工業投入要素和工業非期望產出所能減少、工業期望產出所能增加的最大化程度。現有關于工業綠色發展效率的研究主要聚焦于測算工業綠色發展效率和分析工業綠色發展效率的影響因素。在研究范圍上，學者們主要側重于全國、省域、經濟帶，又或從不同的工業行業入手，針對有重要戰略發展意義的重工業區環渤海地區的探討十分鮮見;在研究方法上，學者們普遍運用改進的DEA模型測算工業綠色發展效率，結合Malmquist指數等研究其動態變化，并采用灰色關聯模型等分析其影響因素[1-4]，現有研究大多從傳統要素的投入產出視角來研究工業綠色發展效率的提升路徑，分析技術創新的影響效果，但分析技術創新的貢獻權重的文獻較少;從研究角度看，學者們在研究影響因素時多從投入或產出這兩個角度對技術創新予以衡量，但對技術創新這一因素的分析較為粗略，多用一個代理變量來衡量，無法為從這一路徑提高工業綠色發展效率提供具體的方向。

針對以上三個問題，本文采用全局超效率SBM模型和Luenberger指數對2011年～2017年環渤海地區五省（區）二市的工業綠色發展效率進行動靜分析;從Luenberger指數中萃取純技術進步效率，從技術創新產出角度，考察技術創新對工業綠色發展效率提升的貢獻程度;采用全面可行廣義最小二乘法，從技術創新投入角度，分析自主創新、創新交流、技術學習三種類型的技術創新對工業綠色發展的影響，力求探明實現中國工業綠色轉型的最佳技術創新投入方式。

二、研究方法與數據來源

1研究方法

DEA是一種基于被評價對象間相比較的非參數技術效率分析方法，目前廣泛應用于測算工業綠色發展效率的方法。該方法的原理是在已知輸入、輸出及生產活動集合的條件下，構造生產可能集，通過比較決策單元生產活動點與包絡線的位置來對決策單元的有效性進行分類。本文基于方向性距離函數SBM-DDF模型，構建超效率DEA模型測度工業綠色發展效率。

Luenberger生產率指數在計算過程中能夠同時考慮到投入和產出兩端的變化，而無需選擇測度角度，使結果更具一般性。本文基于SBM-DDF模型計算t期到t+1期之間的Luenberger指數，以此來表示各地區各時期的工業綠色全要素生產率。

2指標體系與數據來源

對上述模型涉及的指標建立評價指標體系。投入要素分為勞動、資本和能源三類，代理變量分別為規模以上工業企業從業人員年平均人數、規模以上工業企業固定資產原價及工業能源終端消費總量;期望產出選用工業總產出，代理變量為工業增加值;非期望產出為工業廢水、工業廢氣、工業固廢，代理變量分別為工業廢水排放總量、工業二氧化硫排放總量和工業煙塵排放總量。由于2011年規模以上工業企業統計標準發生較大調整，為保證數據可比性，本文將研究時限設定為2011年～2017年。數據來源于2012年～2018年的《中國統計年鑒》、《中國工業統計年鑒》和《中國環境統計年鑒》。

三、現狀分析

1工業綠色發展靜態效率

本文基于全局超效率SBM模型采用MaxDEA測算了2011年～2017年環渤海地區五省（區）二市的年均工業綠色發展效率，結果顯示，總體來看，環渤海地區工業綠色發展效率呈下降趨勢，地域差距較大。環渤海地區整體的工業綠色發展效率從2011年的08443下降至2017年的06227，降幅為26%。其中，天津工業綠色發展效率位于第一，北京緊隨其后，兩地區連續7年工業綠色發展效率值均大于1，屬于DEA效率有效區，說明這兩個直轄市在發展工業生產時不忘以保護環境為前提。內蒙古綜合排名第三，在2011年～2016年，內蒙古均處于效率有效狀態，僅次于北京和天津，然而在2017年，內蒙古的工業綠色發展效率出現驟降，從10714降至03545，究其原因在于其2017年的期望產出有所下滑，但其工業三廢在2017年也出現明顯的下降，內蒙古還需在工業綠色轉型之路上繼續探索，做到既保護環境又維持工業經濟發展。河北、山西、山東、遼寧仍采取粗放型生產模式，工業綠色發展效率值不到06且有不同程度的下滑，與前三個地區的效率值之間出現斷層，拉低環渤海地區的平均工業綠色發展水平。

2動態變化及技術創新貢獻度

為探討環渤海地區的工業綠色發展的動態變化，本文測算了環渤海地區各省（區市）2011年～2017年的工業綠色全要素生產率及其分解項，如表 1所示。

從地域角度分析，北京與天津不僅效率值高，效率值提升速度也較快，分別達到01157和00316。可見北京和天津兩個地區由于經濟發展水平高、創新能力強，在技術水平、人力資源等方面都具有優勢，能引領環渤海其余地區加速工業綠色發展。值得注意的是，山東省雖然工業綠色發展效率較低，但效率提升速度快，僅次于北京和天津，說明其工業行業出現了綠色改進，從分解項看，山東省的工業綠色發展效率的提升主要得益于技術進步，新型綠色技術的研發與應用推動了該地區工業的綠色生產。河北、山西、內蒙古和遼寧的工業綠色全要素生產率均為負，工業綠色轉型之路道阻且長，無論是技術創新還是規模體系都有很大提升空間。

環渤海地區工業綠色全要素生產率及其分解如表2所示。從時間角度分析，環渤海地區整體的綠色改進速度提升顯著，從2011年～2012年的-00298提升至了2016年～2017年的00261。具體來看，環渤海地區的技術進步指數呈現先下降再上升的“凹”型分布，其他三項指數變化規律不明顯。為進一步探明技術創新的貢獻狀況，本文借鑒Managi & Ranjan（2008）的方法，對生產率各分解項的所有數值加1%以調整負值，計算技術創新對工業綠色發展的貢獻權重，如表2所示。

結果顯示，純技術進步的貢獻權重也呈現“凹”型分布，在2016年～2017年間，技術創新的貢獻程度超過50%，2011年～2017年年平均貢獻權重達3267%，對工業綠色發展效率的提高貢獻最大，這表明技術創新已成為工業綠色轉型的重要驅動力，也證明了我國近年來以技術升級改造為著力點推進工業綠色發展是個正確的選擇。同時，技術規模變化發揮著重要作用，年平均貢獻權重達2471%，但動態來看，技術規模效益有減小的趨勢，為加速工業綠色轉型，環渤海地區需加大清潔生產等綠色技術創新成果在工業領域的推廣及應用，使技術規模效益跟上技術創新的步伐。此外，由于管理和制度改善帶來的純效率改進和規模效率變化也促進了工業綠色發展效率的提高。

四、技術創新對工業綠色發展效率的影響分析

1變量說明與模型構建

為探明實現中國工業綠色轉型的最佳投入方式，本文借鑒萬倫來等與蔡寧等的方法，將技術創新劃分為自主創新、創新交流和技術學習三種類型，代理變量分別為規模以上工業企業的R&D經費內部支出與技術改造經費支出之和、購買國內技術經費及引進技術經費支出與消化吸收經費支出之和。數據來源于2018年～2012年的《中國科技統計年鑒》，為減弱數據的異方差性以準確進行回歸估計，本文將變量對數化。

基于變量說明，構建模型如下：

Ei，t=αi+β1lnEIRi，t+β2lnEPDi，t+β3lnEAAi，t+εi，t

其中，Ei，t表示第i個地區第t年的工業綠色發展效率，lnEIRi，t、lnEPDi，t、lnEAAi，t分別表示第i個地區第t年的自主創新、創新交流以及技術學習，αi為截距項，βi為待估參數，εi，t為誤差項。基于Hausman檢驗結果，選擇固定效應模型，采用全面可行廣義最小二乘法（FGLS）進行估計。

2計量結果分析

回歸顯示，自主創新、創新交流及技術學習三種類型的技術創新的回歸系數分別為06810、00696和04932，均在1%的置信水平上顯著，回歸方程擬合效果較好。三類技術創新的回歸系數均大于0，說明技術創新有助于工業綠色發展。其中，自主創新的影響效果最為明顯，說明企業是技術創新進程中的主角，工業綠色發展效率的提高主要依賴于企業自身的技術創新，加大自主創新投入是加速綠色轉型的最佳路徑之一。技術學習的影響系數排第二，說明學習引進國外先進的綠色技術對國內工業綠色發展也十分關鍵，在自主創新尚未涉及的領域，采用技術引進的方式可為本土技術創新奠定基礎，快速提高本土創新水平，加速清潔、綠色的生產技術在國內工業行業的應用。相比之下，創新交流的影響程度較弱，雖然創新交流是企業從外部引進技術的重要通道，但可能由于技術應用受到生產設備、資本投入、人力資源等的局限，創新交流對工業綠色發展的影響效果甚微。

五、結論

本文對2011年～2017年環渤海地區工業綠色發展效率及其動態變化進行分析，測算了技術創新對工業綠色全要素生產率的貢獻權重，并使用面板回歸模型分析了自主創新、創新交流及技術學習三種類型的技術創新投入對工業綠色發展效率的影響，得出以下結論：

1環渤海地區整體工業綠色發展并不理想，效率普遍偏低。地域差異明顯，北京和天津效率值最高，始終保持在DEA有效狀態，是環渤海地區工業綠色發展的領導者。內蒙古的工業綠色發展效率出現異常波動，但其效率值整體較高。其余地區工業綠色發展效率較低，有很大的提升空間。

2縱向分析，環渤海地區整體的工業綠色發展效率處于提升狀態，技術創新是工業綠色發展的核心驅動力，技術規模效應也在一定程度上促進了工業綠色發展。橫向分析，北京和天津的效率值增長速度最快，山東受技術進步帶動潛力較大，其余地區效率值出現下滑。

3面板分析的回歸結果表明，自主創新、創新交流及技術學習均對工業綠色發展效率的提升具有顯著正向作用。其中，自主創新是技術創新驅動綠色改造的主要渠道，技術學習在加速工業綠色轉型過程中也發揮著關鍵作用，創新交流對工業綠色效率影響程度較弱，需加大本土創新的應用力度。

參考文獻：

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[4]岳鴻飛，徐穎，周靜中國工業綠色全要素生產率及技術創新貢獻測評[J].上海經濟研究，2018，（04）：52～61

作者簡介：

1王睿，中國礦業大學管理學院學生。

2劉春曉，中國礦業大學管理學院學生。

3蘇霞，中國礦業大學管理學院學生。

4闊威，中國礦業大學資源與地球科學學院學生。