社會力量科技獎勵促進我國海洋工程科技創新的機制研究

毛可佳 李曉燕 李鳴 張寶路

摘要：為完善我國海洋工程領域的社會力量科技獎勵，進一步發揮其對促進科技創新的作用，文章總結社會力量科技獎勵促進海洋工程科技創新的主要機制，分析海洋工程領域社會獎勵發展的主要問題，并提出對策建議。研究結果表明：社會力量科技獎勵通過團體認可、方向引導、獎勵激勵和合作競爭等機制，激發科研人員的求索精神和創新活力，從而提高我國海洋工程領域的科技創新能力;海洋工程領域社會獎勵在發展中存在地位不明確、資金來源和資金管理能力不足以及出現“馬太效應”等問題，未來應進一步明確獎勵的功能定位、拓展獎勵資金的來源渠道、強化獎勵的效用功能以及完善獎勵的支撐服務體系。

關鍵詞：科技獎勵;社會力量;海洋工程;科技創新

Abstract： To promote the effects of social organization′s science and technology awards on marine engineering scientific and technological innovation，the mechanisms of these awards affecting on scientific and technological innovation were summarized in this paper，the main problems on development of social organization′s science and technology awards in marine engineering were analyzed.Based on these studies，several proposals were suggested.Study showed，awards elevated motivation of researchers via team recognition，direction guide，award stimulation and cooperation.During the development，problems were exposed，such as unclear position，lack of finance resources，short of capital management capability and the Matthew effect.In the future，by solving the above problems，social organization′s science and technology award could play their role in promoting marine scientific and technological engineering innovation development.

Key words：Science and technology award，Social organization，Marine engineering，Scientific and technological innovation

0 引言

海洋工程是發展海洋社會經濟、開發利用海洋自然資源和維護海洋權益的重要支撐，也是國家經濟利益向海外延伸的重要保障。發展先進海洋工程產業是“一帶一路”和海洋強國建設以及裝備制造業轉型發展的重要基石。海洋工程具有投資高、風險高和科技含量高等特點，海洋工程的發展水平是國家科技實力的綜合展示[1]。習近平總書記指出，“創新是引領發展的第一動力”。科技創新為海洋工程行業的發展提供源源不斷的動力，同時也發揮重要的引領和支持作用[2]。社會力量科技獎勵是我國科技獎勵制度的重要組成部分，具有學術性、公益性和廣泛性的特點，對調動我國海洋工程行業科技人員的積極性和創造性、促進我國海洋工程科技自主創新以及推動我國海洋工程行業蓬勃發展等具有重要意義[3]。

1 我國海洋工程領域的科技獎勵

科技獎勵制度以科技進步和行業發展為目標，以政策和利益為驅動，對科技成果進行等級評定，并對相應人員進行表彰和獎勵;通過帶動示范作用，促進科技創新和帶動行業發展。我國的科技獎勵體系由國家科學技術獎、省（市）科學技術獎和社會力量科學技術獎組成，各級政府和行業主管部門設立的各類“人才計劃”也在客觀上發揮科技獎勵的作用。

雖然我國的國家獎勵和省級獎勵都沒有針對海洋工程設置專項獎勵，但每年仍有不少優秀的海洋工程項目獲得科技獎勵。其中，社會力量設立科學技術獎涉及海洋工程的主要包括中國海洋工程咨詢協會海洋工程科學技術獎、中國海洋學會海洋科學技術獎和曾呈奎海洋科技獎。

1.1 中國海洋工程咨詢協會海洋工程科學技術獎

中國海洋工程咨詢協會海洋工程科學技術獎是由中國海洋工程咨詢協會于2011年經國家科學技術獎勵工作辦公室批準設立的全國海洋工程領域的首個行業科技獎勵，用以表彰在海洋工程各領域的基礎研究、技術開發和技術應用等方面的優秀項目成果。根據獎勵辦法，該獎項每年評選1次，以項目為單位進行獎勵，獲獎項目每年不超過30項[4]。

1.2 中國海洋學會海洋科學技術獎

中國海洋學會海洋科學技術獎是在原國家海洋局海洋創新成果獎的基礎上，通過承接政府職能轉移，于2013年經國家科學技術獎勵工作辦公室批準，由中國海洋學會承辦的科技獎勵，主要獎勵海洋行業優秀的科技研究和成果轉化項目。該獎項每年評選1次，近3年來獎勵項目年均約33個[5]。

1.3 曾呈奎海洋科技獎

曾呈奎海洋科技獎是于2008年經國家科學技術獎勵工作辦公室批準，由中國海洋湖沼學會設立、中國科學院海洋研究所承辦的社會力量科技獎，獎勵為我國海洋科技事業發展做出突出貢獻的中外科學家。該獎項是我國海洋工程領域唯一的“人物獎”，每2年評選1次，每次共獎勵7人[6]。

1.4 其他社會力量科技獎勵

除上述3個我國海洋工程領域的社會力量科技獎勵外，中國海洋石油總公司科學技術獎和中國造船工程學會科學技術獎等也在各自獎勵范圍內，對相應的海洋工程科技成果進行獎勵[7]。

2 社會力量科技獎勵促進海洋工程科技創新的主要機制

社會力量科技獎勵主要通過團體認可、方向引導、獎勵激勵和合作競爭等作用機制，激發科研人員的求索精神和創新活力，從而提高海洋工程領域的科技創新能力。

2.1 團體認可

社會學和管理學的研究成果認為，科技獎勵的實質是學術共同體對科研人員學術信用或學術能力的肯定，并相信這些杰出的科研人員在科學探索方面具有更多優勢[8]。具體而言，團體認可體現在對科研成果的認可、對科研能力的認可以及對科研人員本身的認可。

我國的國家級和省級的科技獎勵并沒有針對海洋工程設立專項獎勵，且隨著國家獎勵政策的調整，政府獎的授獎數量逐漸減少：國家科學技術獎的授獎項目只有300個;2015—2017年國家科學技術獎的涉海獎勵項目年均只有6項，其中2017年更是僅有3項。沿海省級科技獎勵的涉海項目較多，但由于獎勵涉及專業面廣，獎勵的領域和層次并不能完全覆蓋獎勵需求。與此同時，廣大海洋工程領域科技工作者的科研業績需要相應的渠道認可，海洋工程領域的社會力量科技獎勵可彌補獎勵渠道和獎勵數量的不足，在調動科研人員積極性方面發揮重要的補充作用。

2.2 方向引導

科技獎勵的方向引導作用主要是通過科技獎勵的政策制定和獲獎人員的示范效應，引導科研人員通過自主創新解決阻礙海洋工程行業發展的重大技術難題，從而促進技術升級、推動行業內戰略性新興產業和海洋經濟社會的發展以及維護國家海洋權益[9]。

社會力量科技獎勵在方向引導方面具有得天獨厚的優勢。設獎主體作為全國性的行業組織，對國家的海洋行業規劃和戰略理解得更加深刻和透徹，同時對海洋行業發展的需求也有更加全面的了解。因此，設獎主體可通過調整獎勵的重點領域和類型，有計劃和有步驟地強化相關領域的發展，快速響應國家政策。此外，獎勵成果的水平和等級也可反映相應行業領域的科技發展水平和技術儲備，也為行業主管部門制定具有針對性的科技政策和規劃提供參考依據。科技獎勵和行業政策二者之間互為方向調節和反饋引導，從而促進海洋行業的科技進步。

2.3 獎勵激勵

對科研人員給予一定的物質獎勵和精神獎勵，滿足其預期需求，從而激發其繼續開展科學研究和科技創新的動力，這是科技獎勵設置的初衷之一[10]。因此，給予科研人員獎金和榮譽，對調動其科研創新的主觀能動性具有一定的積極意義。此外，由獎勵延伸出的一些特殊待遇，也可幫助獲獎人員獲得額外的科研資源，這種獎勵衍生往往比獎金更為重要，尤其是對于廣大中青年海洋科技人員來說，獲得獎勵意味著在職稱評定、科研經費申請和工作環境改善等方面獲得更大的優勢。

我國海洋行業的社會力量科技獎勵通過自籌資金用于獎勵，無須國家財政支持，獎勵的專業領域更加具有針對性。與國家級獎勵相比，有更多的科研人員獲得社會力量科技獎勵，從公開的數據看，2016—2018年海洋科學技術獎共有956人獲得獎勵，2015—2017年海洋工程科學技術獎的獲獎人數是1 033人。廣大一線、基層和中青年科技人員獲獎機會更多，以海洋工程科學技術獎為例，2011—2015年獲獎者年齡低于40歲的占60%，接近《中國科技人力資源發展研究報告》公布的我國40歲以下科技人員占科技人員總數71.7%的比例，而遠高于國家級獎勵的比例（20.7%）[11]，有利于我國海洋科技人才梯隊建設。隨著設獎單位不斷加強嚴格辦獎和規范評審，海洋工程領域社會力量科技獎勵的科學性和權威性不斷提高，逐漸被越來越多的涉海單位認可，在人員晉級和職稱評定等方面的認可度等同于部級獎勵，進而形成良性的循環和互動，有力推動我國海洋工程領域科技創新。

2.4 合作競爭

科技獎勵屬于不充足資源，只有部分優秀的科技成果可獲得獎勵表彰。科研領域的合作競爭主要包括2種主要類型，即不同科研團隊的橫向合作競爭以及產業鏈不同階段單位的縱向合作競爭[11]。隨著現代科技發展的深入，研究領域不斷細化，科技人員往往通過項目合作的方式自發地形成不同的科研協作團隊，從而聚集更多科研資源和發揮各自優勢專業，進而獲得更先進的科研成果，促進行業科技創新和技術進步。

我國各級和各類科技獎勵的章程普遍存在鼓勵科技成果轉化類項目的導向性條款，因此凝聚產業鏈各環節的項目成果以及產、學、研、用相結合的項目成果更易獲得獎勵。由于海洋科技行業領域具有高投入、高風險和高回報的特點，除個別大企業外，其他單位很難涵蓋全產業鏈。因此，位于科技創新產業鏈上的各單位自發形成縱向的合作團隊，在海洋工程領域表現得尤為突出。2015—2017年海洋工程科學技術獎中多單位合作的獲獎項目占授獎總數的66%，2016—2018年海洋科學技術獎中多單位合作的獲獎項目占授獎總數的61%。

3 海洋工程領域社會獎勵發展的主要問題

3.1 地位不明確

與社會獎勵在我國獎勵體系中的地位類似，已有社會獎勵在海洋工程領域的地位不夠明確，主要表現為：①社會獎勵所屬等級缺乏國家層面的政策性認定;②用人單位在獲獎人員晉升和福利待遇等方面沒有統一和可操作的政策依據;③不同單位對同一獎勵的認可程度不同，從客觀上降低獎勵的權威性。此外，一些社會獎勵仍掛靠或依附于政府部門，獎勵運作主要局限于行業內，導致主管業務范圍內單位的獲獎優勢明顯，社會影響力和美譽度不足。

3.2 資金來源和資金管理能力不足

海洋工程領域社會力量科技獎勵的設獎單位均為非營利性質的社會團體，從公開資料來看，各團體的收入主要依靠技術服務、展會交流、學術年會和會員會費，而并沒有設立專門的獎勵基金，同時缺少穩定的獎勵資金來源和專業的獎勵資金管理能力，導致部分海洋工程領域的社會獎勵沒有獎金，在一定程度上影響科技人員申報獎勵的積極性。

3.3 出現“馬太效應”

“馬太效應”是指個體、群體或地區在某一方面獲得成功和進步，就會產生積累優勢，進而有更多的機會獲得更大的成功和進步[12]。2016—2018年海洋科學技術獎中有8家單位作為第一完成單位連續獲獎，類似情況也出現在海洋工程科學技術獎中。單位連續獲得獎勵有利于鞏固其技術優勢，但也可能因此占有更多的科研資源，導致其他具有潛力的科研人員無法脫穎而出[13]。

4 海洋工程領域社會力量科技獎勵發展的對策建議

4.1 明確獎勵的功能定位

近年來，通過深化科技獎勵和科研體制改革，我國已初步建立政府獎勵和社會力量獎勵相結合的科技獎勵體系。從獎勵制度和獲獎項目來看，政府獎勵主要涉及國家重要研發項目、基礎類研究項目和公益類研究項目。海洋工程領域社會力量科技獎勵應進一步明確自身在獎勵體系中的定位，通過獎勵充分調動海洋工程領域科研人員的積極性，為青年人才尤其是一線科研人員實現自身價值營造良好的外部環境，進而實現對優秀科研人員的培養和選拔。獎項的設置應充分重視基礎理論研究，不僅要獎勵取得重大經濟效益和社會效益的成果，更要獎勵基礎研究項目。

4.2 拓展獎勵資金的來源渠道

充足的業務經費是保障科技獎勵工作順利開展的必要條件。通過組建專業團隊，加強獎勵資金的管理和運維，保障持續穩定的資金來源。借鑒諾貝爾獎和何梁何利基金獎等國內外優秀科技獎勵的資金運作模式，成立專業的獎勵資金管理機構，負責資金管理和獎勵運行。全面整合資源，通過廣泛聯合行業內的企業，拓展獎勵資金的來源渠道。通過開展咨詢和評估等各類技術服務，進一步穩定獎勵資金來源。

4.3 強化獎勵的效用功能

通過規范評審規則，均衡不同獎勵類別的獲獎機會。進一步完善評審制度，鼓勵科研人員發揚不斷探索和勇于開拓的進取精神，避免出現“獲獎一次，受用終生”的情況。進一步消除“官本位”效應，著力培養創新能力強和技術水平高的專業技術帶頭人。各級科技主管部門發揮統籌協調作用，通過制定戰略規劃，突出對基礎領域科技創新的政策支持，充分調動各領域的科技投入，形成多元化的科技創新渠道。

4.4 完善獎勵的支撐服務體系

作為科技創新的重要環節，對優秀科技創新成果的獎勵離不開科學和嚴謹的科技成果評估以及規范和公平的獎勵評審程序。各類社會團體通過承接政府職能轉移開展科技成果評估時，正確評定成果的水平和等級對于獎勵至關重要。因此，各類社會團體應制定科學規范的評估指標，針對不同類型的成果應有不同的側重點，避免急功近利。完善評估專家征信體系，加強小同行評審和國際同行評審，切實保障評價結果與成果技術水平相符合。完善獎勵的過程管理，引入ISO質量管理體系，建立獎勵的標準化體系，制定管理科學、流程標準和過程透明的獎勵程序，形成獎勵品牌，提高社會影響力和美譽度。

5 結語

近年來，社會力量設立科技獎勵作為社會團體承接政府職能轉移最成熟的工作之一，已成為我國海洋工程領域科技獎勵的中堅力量，在激勵海洋高層次人才成長、孕育海洋工程領域創新文化以及提升海洋工程領域科技創新能力等方面發揮重要的促進作用。我國海洋工程領域的社會力量科技獎勵在獎勵品牌建設、獎勵規模、獎勵地位、獎勵運營管理和國際化程度等方面，與國內其他領域優秀的社會力量獎勵仍存在不小差距。隨著國家對社會力量設立科技獎勵重視程度的不斷提高，在政府、社會組織和報獎單位的共同努力下，社會力量科技獎勵將進一步推動我國海洋工程領域的科技創新，為我國海洋生態文明和海洋強國建設發揮更大作用。

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