海洋經濟調查質量控制方法探討

耿立佳 田為民 李欣澤 王俊 王棟

摘要：為保證全國海洋經濟調查的數據質量，文章結合工作實踐，分析涉海單位清查階段的主要質量控制手段即質量抽查的流程、方法和結果，并提出思考和建議。研究結果表明：根據對8個樣區的抽查，質量抽查有利于掌握各地區在推動調查工作時遇到的困難，有利于及時發現和處理清查操作中的難點和問題，有利于其他地區參照經驗和規避錯誤;合理的質量抽查節點、具有代表性的樣區和完善的詳細抽查方法等可有效提高質量抽查的可行性;進一步集中質控時段和加強人員質量控制，可確保質量抽查效應更為深入和全面。

關鍵詞：海洋經濟調查;涉海單位;抽查;質量控制

Abstract：In order to ensure the data quality of the national marine economic survey，combined with working practices，this paper analyzed the quality control processes，methods，and results of the main quality control measures in the inspection phase of sea-related units，and reflections and suggestions were proposed.The research results showed that： according to the spot-check of 8 sample plots，quality spot-check was helpful for grasping the difficulties encountered in promoting investigations in various regions，facilitating the timely discovery and treatment of difficulties and problems in the inventory operation，and for reference in other regions and avoid mistakes; reasonable quality spot-check nodes，representative sample areas，and comprehensive detailed spot-check methods could effectively improve the feasibility of quality spot checks; further centralizing the quality control period and strengthening personnel quality control could ensure that the quality spot check effect was more in-depth and comprehensive.

Key words：Marine economy survey，Marine industry unit，Spot-check，Quality control

0 引言

為摸清我國海洋經濟基本情況、掌握海洋經濟發展數據以及提高海洋經濟管理的科學性，國務院批準開展第一次全國海洋經濟調查。涉海單位清查是海洋經濟調查的重要環節，其意義在于確定從事海洋經濟活動的各類法人單位的數量、行業類別和地域分布等，從而確定各類海洋產業調查表的適用范圍，是保障海洋經濟調查整體順利實施的基礎。

為保證調查數據的質量，《第一次全國海洋經濟調查實施方案》明確要求調查要堅持全過程控制、全員控制、分級控制和分類控制的原則[1]，確保調查數據真實可靠和來之有據。作為涉海單位清查階段的主要質量控制手段，質量抽查尤為關鍵。本研究結合工作實踐，對涉海單位清查中質量抽查的科學性和可操作性進行分析，以期為海洋經濟調查工作總結經驗和提供參考。

1 涉海單位清查

涉海單位清查的主要工作內容是：調查員采取直接標識認定或者通過入戶和集中座談等采集信息后標志認定2種方式，判斷底冊中的單位是否涉海，最終將逐級審核確認的涉海單位編制為名錄。工作依據分別為《第一次全國海洋經濟調查涉海單位清查技術規范》中的《附錄F：直接標識認定單位的行業和區域范圍》和《附錄C：涉海單位認定方法》。

本次研究對象的8個縣級地區的清查任務情況如表1所示。

2 質量抽查

2.1 質量抽查流程

涉海單位清查中質量抽查的工作流程如圖1所示。

（1）成立抽查組。從各技術支撐單位中選擇技術骨干，經專項培訓并經考核合格后成為海區質控人員。根據抽查樣區和工作日程，由其中3～5名人員組成抽查組，并明確分工。

（2）選取抽查樣區?！兜谝淮稳珖Ｑ蠼洕{查涉海單位清查技術規范》要求海區調查機構分別從每個省級地區至少抽取2個縣級以上地區[2]。在實際操作中，海區調查機構在綜合考慮各地經濟發展水平、海洋產業發展規模和海洋統計基礎等因素后，分別從各省級地區選取1個沿?？h級地區和1個非沿?？h級地區，開展清查數據抽查。

（3）編制抽查方案。根據《第一次全國海洋經濟調查涉海單位清查技術規范》和《第一次全國海洋經濟調查質量控制技術規范》的要求，結合本地區實際工作情況，編制質量抽查方案，明確工作內容、流程、方法和進度安排等。

（4）開展現場抽查。抽查組到達樣區后，開展對工作進度的全面檢查和對選定對象的詳細檢查，并填寫《清查工作進度表》和《清查數據抽查記錄清單》。

（5）編制和上報抽查報告。根據抽查結果，抽查組分析在涉海單位清查實施過程中存在的問題及其原因，并提出整改措施，反饋各省級調查機構。同時，匯總發現的重大問題、普遍性問題和可推廣經驗等，編制完成質量抽查報告，并及時上報上級調查機構。

2.2 質量抽查方法

（1）全面檢查。抽查組聽取樣區調查機構關于清查工作情況的介紹，并通過現場資料查閱和座談交流等方式，全面檢查樣區清查工作的組織實施情況和存在的問題，了解清查工作的總體進度和質量。

（2）詳細檢查。抽查組將樣區的清查表按照海洋產業大類分組，然后從每組每種情況的清查表中抽取10%的單位進行檢查（其中標識為“是”的單位數量應占抽查單位總數量的50%）。重點檢查清查表的填報是否完整和規范、錄入是否無誤以及標識認定結果是否準確等[3]。

2.3 質量抽查結果

2.3.1 全面檢查情況

經全面檢查，各抽查樣區均有序推動調查工作，完成設置機構、編制方案、選聘人員、落實經費、配置專用設備、開展培訓和宣傳以及動員部署等前期準備工作，并組織調查員開展入戶清查。

經抽查了解，各樣區存在的工作困難和問題主要包括3個方面。

（1）工作進度差異大。受領導重視程度、當年財政經費安排、政府部門審批流程效率和第三方公司招投標情況等的影響[4]，各樣區涉海單位清查的工作進度差異較大，導致質量抽查的時間跨度超過3個月，也使抽查的總結和示范效果低于預期。

（2）部分調查對象配合意愿不強。海洋經濟調查在我國尚屬首次，各樣區的宣傳力度不一，調查對象的知曉程度不同，且填報工作涉及企業信息，因此入戶清查的困難較大，“門難找、人難見、表難填”的情況普遍存在。同時，出現部分調查對象拒絕、推脫和逃避調查的現象，主要分為3個類型：①業務不相關的調查對象認為調查與其無關，不予理解和配合;②部分機關或事業單位以未接到上級發文或通知為由拒絕填報;③部分企業負責人擔心調查與工商和稅務有關，影響其經營，不予配合。

（3）調查員隊伍不穩定。樣區的調查員主要由高校學生組成，雖經過長期的專項業務培訓和工作實踐鍛煉，已成長為調查工作的骨干力量，但由于調查工作整體持續時間長和任務強度高，調查員中途離隊的現象較普遍。由于調查員流動性大，對新進調查員的培訓未能及時跟進，不可避免地給調查工作帶來問題，例如：調查員對調查的基本情況解釋不清楚，對調查單位的填表規范不明確，多次上門調查都無法獲取有效結果，甚至得到錯誤的指標數據也未能及時發現。

2.3.2 詳細檢查情況

按照詳細檢查方法，抽查組對各樣區的清查表按比例進行抽查，抽查情況如表2所示。

經抽查了解，各樣區存在的工作困難和問題主要包括4個方面。

（1）填報不完整和不規范。認定為“是”的單位，出現漏選產品類別或服務類別，具體產品名稱與所屬類別不一致，或漏填具體產品名稱等情況;單位負責人、填表人、聯系電話和報出日期等基礎信息漏填或字跡潦草;未按要求加蓋調查對象公章或公章與單位詳細名稱不一致。

（2）錄入進度和一致性問題。由于部分非沿海地區未鋪設海洋相關專網，僅可使用單機版錄入或集中到上級調查機構錄入，導致錄入進度差距較大。此外，由于紙質清查表填寫字跡潦草，錄入時出現社會信用代碼、填表人和單位負責人等信息錯誤的情況。

（3）無法填報類占比較高。由于此次海洋經濟調查采集的是2015年數據，企業名稱、法人、地址和聯系方式信息均有大量變更，此外企業已注銷、吊銷、關閉和停業等情況較多，導致部分清查表無法填報[5]。從各樣區的實際情況看，無法填報類所占比重較高，其中企業未明確注銷或吊銷但無法聯系的情況最難確認和處理。

（4）涉海情況判定困難。涉海單位的判定是清查階段的重點和難點問題。在入戶清查中，部分調查對象對是否涉海的理解有偏差，且調查員無法全面了解調查對象的經營范圍。同時，由于調查涉及多個領域，而調查員的專業水平有限，未能對調查對象進行有效的解釋和引導，或無法準確認定調查對象是否為涉海單位。

3 思考和建議

3.1 合理確定質量抽查節點，保證抽查效果

雖然相關技術規范并未對開展質量抽查的時間做出詳細要求，但實踐證明，選擇合適的時間節點對于達到質量抽查效果至關重要。海區調查機構應在各樣區錄入率超過30%后即展開質量抽查。一方面，如在調查工作剛開始時進行抽查，暴露出的問題和可推廣的經驗較少，樣區的示范效應得不到充分發揮;另一方面，如在調查工作已完成超過50%后再進行抽查，不但無法發揮督促作用和示范效應，而且一旦發現重大問題只能重新清查，額外耗費大量的人力、物力和時間[6]。

3.2 綜合考慮各方面因素，選擇具有代表性的樣區

《第一次全國海洋經濟調查涉海單位清查技術規范》要求海區調查機構從每個省級地區中至少抽取2個縣級以上地區開展質量抽查。在實際操作中，選取的8個樣區包括沿?？h、非沿海市的縣和沿海市的非沿?？h等多種類型，樣區的地區生產總值為300億～10 000億元，經濟發展水平和海洋產業規模的差異較大，且組織形式、技術力量和統計基礎各不相同，可相對廣泛地反映各地情況。

3.3 采用分層抽樣，完善詳細抽查方法

《第一次全國海洋經濟調查涉海單位清查技術規范》要求從需要采集信息的單位中抽取10%以上的單位進行檢查，其中標識為“是”的單位數量應占抽查單位總數量的50%，而未做其他詳細要求。在實際操作中，隨機抽查易出現特殊情況，例如：各產業占比的差距較大，甚至有個別產業未被抽取;被抽取的單位中有效填報的清查表數量較少;非沿海地區的涉海單位較少，難以滿足標識為“是”的單位數量占抽查單位總數量的50%。本次質量抽查采用分層抽樣，即先將樣區的清查表按照海洋產業大類進行分組，并將每組分為填報為“是”、填報為“否”和無法填報3種情況;從每組每種情況的清查表中抽取10%的單位進行檢查，其中標識為“是”的單位數量應占抽查單位總數量的50%，若達不到50%即將標識為“是”的單位全部抽查。經過各樣區的實踐，該方法較為可行。

3.4 嚴格把握集中質控時段，充分發揮樣區示范作用

涉海單位清查中質量抽查的目的在于了掌握和督促各級調查工作進度，了解和解決存在的實際困難，同時梳理和歸納在填報、錄入和標識認定等方面較普遍的難點、盲點和錯誤，匯總工作和技術中主要存在的問題和可推廣的經驗，供其他地區參考和實行。本次清查的質量抽查工作由于8個樣區的調查工作進度差距較大，抽查時間跨度超過3個月，部分樣區接受抽查時已有其他地區完成清查，導致整理形成的質量抽查報告未能充分達到預期目的。建議督促各樣區迅速開展調查工作，盡快滿足抽查準備要求，各抽查組平行進駐[7]，將整體質量抽查的時段控制在1個月內，并及時匯總和反饋。

3.5 隨機業務考核，加強人員質量控制

《第一次全國海洋經濟調查質量控制技術規范》要求海洋經濟調查質量控制遵循全員控制的原則，參與和配合調查工作的全體人員均為質量控制的主體，其選聘、培訓、分工和責任落實等均在質量控制范圍內。在實踐過程中，人員質量控制主要依靠各級調查機構的自控，當調查隊伍發生變動時，須重新啟動與之相關的選聘、培訓和分工等程序，而目前這些環節的質量控制相對缺失。為提高各級調查機構的全員控制意識，建議在抽查過程中明確增加對人員選聘、培訓、分工和變動等資料記錄的檢查[8]以及隨機進行人員業務考核，并詳細記錄和反饋抽查結果。

4 結語

質量抽查是涉海單位清查質量控制的重要手段?；诒狙芯繉?個樣區抽查情況的分析，質量抽查有利于深入掌握各地區在推動調查工作時遇到的困難，有利于及時發現和處理清查操作中的難點和問題，有利于其他地區參照經驗和規避錯誤，其必要性不言而喻。實踐經驗同時表明，合理的質量抽查節點、具有代表性的樣區和完善的詳細抽查方法等可有效提高質量抽查的可行性。此外，建議進一步集中質控時段，加強人員質量控制，確保質量抽查效應更為深入和全面。

參考文獻

[1] 第一次全國海洋經濟調查領導小組辦公室.第一次全國海洋經濟調查實施方案[M].北京：海洋出版社，2016.

[2] 第一次全國海洋經濟調查領導小組辦公室.第一次全國海洋經濟調查涉海單位清查技術規范[M].北京：海洋出版社，2016.

[3] 第一次全國海洋經濟調查領導小組辦公室.第一次全國海洋經濟調查質量控制技術規范[M].北京：海洋出版社，2016.

[4] 向蕓蕓，張鶴，陳培雄，等.淺談海洋經濟調查模式的實踐與探索[J].海洋開發與管理，2019，36（3）：74-80.

[5] 王健如.淺談經濟普查數據質量管控工作的思考與對策[J].產業經濟，2016（4）：61-62.

[6] 高玲芬，惠琦娜.對完善我國經濟普查方案的若干思考[J].商業經濟與管理，2005（5）：71-75.

[7] 安徽省統計局課題組.大型普查優化設計及組織模式的研究[J].統計研究，2006（8）：3-8.

[8] 程妍.淺談經濟普查中的問題與改進途徑[J].科技經濟導刊，2018（2）：189.