建筑工程施工過程中的索賠問題分析

牟紛紛

摘要：在目前的施工過程中關于索賠的問題頻繁發生，從始至終都存在著業主和業戶之間的經濟糾紛問題，能否將索賠問題成功處理主要是看處理人員的素質問題。在建筑工程施工過程中，這種糾紛問題會影響到整個建筑工程的進展。在進行索賠時，應該按照詳細的流程步驟進行操作，同時要嚴格按照相關的規定進行。從另外一種角度來看，能否順利的處理索賠問題是體現建筑企業的管理水平體現，在范圍內要維護自己的合法利益。本文介紹了索賠的概念和意義，同時也詳細的闡述了造成影響的因素，并且提出了相應的處理措施。

關鍵詞：建筑工程;施工過程;索賠問題;問題分析

Abstract： Claims frequently occur during the current construction process. From beginning to end， there are economic disputes between owners and households. Whether the claims can be successfully handled depends on the quality of the personnel. During the construction process， such disputes will affect the progress of the entire construction project. Claims should be made in accordance with detailed process steps and strictly in accordance with relevant regulations. From another point of view， whether the claim can be handled smoothly reflects the management level of the construction enterprise， which should protect its legitimate interests within the scope. This paper introduces the concept and significance of the claim， describes the factors causing the impact in detail， and puts forward the corresponding treatment measures.

Keywords： Construction engineering; construction process; claim problem; problem analysis

一、前言

隨著我國社會的不斷發展進步，相關的建筑工程也在緊跟發展的腳步朝前邁進，在發展的過程中各種問題也開始出現，尤其是安全問題最為社會所關注。在建筑工程施工過程中最被注意的還是索賠問題，這個問題無法被完全避免，索賠問題如果處理不好，對于施工的承包方和發包方都是會造成嚴重的影響和損失，而在目前的建筑工程中，索賠問題始終是一個薄弱環節。如何對索賠問題進行科學的管理是建筑企業在競爭中取得勝利的關鍵所在，在建筑工程施工過程中要增強合同意識，提高自身的實力[1]。

二、建筑工程施工過程中索賠的概念

（一）索賠的內容

索賠不是普通的民事索賠，是指雙方在履行合同的過程中，對于非自己的錯誤而造成的損失，在對方的責任承擔中所出現的損失問題，通過相關的合同規定而向對方提出相應的補償。索賠是一種補償行為，而并非處罰行為，工程索賠問題是雙向的，主要包括施工索賠和業主索賠兩個方面。索賠主要包括以下幾個方面的內容：

1. 因為建筑工程的承包方在接受工程后對工程進行隨意的分包，在這種情況下通常不會簽署相關的合同，但是因為承包方在管理上存在問題，無法保證工程的質量，在這種時候質量無法得到保證，必然會引起索賠問題。同時，因為在施工過程中相關工作人員的操作不當引起的永久性缺陷，并且質量長期存在問題的情況也會導致索賠[2]。

2. 因為掌握資金的業主對于工程款撥付不及時，導致影響了建筑工程的施工進度，出現拖欠工程欠款的時候，就可以引起工人的不滿，從而導致索賠問題的出現。索賠處理就是指在索賠問題發生后，對于索賠問題展開的處理流程，索賠處理對于處理人員的要求很高，不僅要求擁有專業的知識還要求豐富的經驗，在這樣的基礎上還要熟悉相關的法律和對相關工程合同的熟悉，最后還要求處理人員能夠進行良好的溝通。

（二）索賠的意義

建筑工程施工過程中的索賠是維護自身合法利益的體現，承包方要從維護自身利益的角度出發，建立起完善的索賠機制，通過合理的索賠流程進行索賠工作，降低自身的經濟損失。索賠對于合同雙方來說能夠起到警示、警戒的作用，有利合同雙方加強自己內部的管理，嚴格遵照合同進行，促進雙方的管理和素質的提高，減少違約情況的出現。

三、建筑工程施工過程中索賠出現的原因

由于我國長期處于落后階段，在目前經濟發展突飛猛進的階段各行各業在法律和合同方面的意識較為薄弱，在以前的建筑工程中還沒有出現過嚴格的索賠情況，但是隨著我國各方面的進步發展，在建筑工程體制進行改革中，開始實施建筑工程法人責任制和合同管理制度，這逐漸開始加大了對索賠問題的關注。隨著經濟的發展，對于建筑工程的需求也越來越多，在建筑工程方面的法律法規上，我國也得到了很大的提高，索賠問題也得到了各大建筑企業的重視，但是在建筑工程施工過程中的索賠我國仍然還是起步階段，各種方面都存在嚴重的問題[3]。

（一）合同內容的問題

在簽署合同時要求用詞嚴謹，描述清晰，但是在建筑工程簽署合同時，往往會不注意這種方面，導致在制定合同內容時的用詞不夠嚴謹，合同雙方會產生不同的理解，這樣就出現了索賠問題。比如說在簽署合同時，對于某些東西沒有給予嚴格的標準數值，而是用“合理大小”這種容易出現歧義的用詞，在建筑工程的施工過程中，雙方按照自己的標準遵循合同內容，很容易就引起索賠問題，如圖1所示。

（二）經濟利益的問題

建筑工程施工過程中的索賠問題會影響到雙方的利益問題，每個建筑工程中承包方都想獲得建筑工程的建筑資格，在這種情況下只能降低價格來獲得工程資格，但是在業主方面也有著不增加成本的想法，這樣導致拿到資格的承包商在進行建筑工程時會出現資金預算緊張的情況，但是按照合同來看雙方都不想承擔更多的資金問題。本身承包商在贏得工程資格時就將自身的利潤降到了最低，在這種利潤極低的情況下，建筑工程如果出現問題，不僅賺取不到利潤，還會影響自己企業的發展。有的時候為了追趕工期不得不采取手段來降低自身的利潤風險，所以就會出現索賠問題[4]。

三、對建筑工程施工過程中的索賠問題分析

（一）嚴格把控工程的變更

在建筑工程的施工過程中，承包方往往會因為工期時間較短，往往拿到設計圖后在第一時間就開始施工，在施工的過程中業主經常會提出對某些地方進行更改，或者重新對工程進行規劃，這種情況不僅影響到承包方的施工進度，還會為建筑施工帶來很大的麻煩。在施工的過程中，不管是按照合同范圍的改變還是設計要求的改變，都會影響到建筑工程的施工進度，并且會給施工索賠帶來嚴重的損損壞，為了減少這種情況造成的索賠問題的發生，項目的管理者要按照合同進行，建立嚴格的變更控制流程（如圖2），要求業主不能隨意對工程內容進行更改，因為在建筑工程施工開始后，不管是合同的更改還是對工程內容的更改都會引發索賠事件，并且要嚴格按照制定好的合同內容進行，涉及到資金問題的更改要采用合理公平的方式，并且在取得雙方同意的情況進行，這樣一來就能減少索賠問題的出現。

（二）嚴格管理合同

合同在雙方簽訂的那一刻，其法律效力就已經生效，為雙方履行合同的內容提供了標準和依據。在雙方簽訂合同后，雙方必須嚴格遵守合同，如果不遵守合同的相關內容，就很有可能導致索賠。索賠問題發生的原因很多，在這些原因中最主要造成索賠問題出現的原因還是某一方違反了合同的相關內容規定。除此之外，在建筑工程的施工過程中出現合同的變更情況，也會導致一些列的索賠問題出現。為了在最大程度上彌補索賠問題的出現，建筑施工企業在簽訂合同前應認真研究相關條款，盡可能保護企業的自身利益[5]。如果簽訂了對業主有利的合同，承包商將承擔更多的風險。施工企業有關責任部門必須及時發現并通知合同部門，以便于合同的協調，盡量避免索賠的發生或減少施工項目的損失。

（三）做好項目管理的基礎工作

建筑企業的管理部門要提前做好準備，對于建筑工程施工過程中可能引起的索賠事件的項目進行系統管理，并做好詳細記錄。一旦發生索賠問題，公司有關部門應收集索賠的證據和資料，選擇合理的索賠方法，這對索賠的整個過程非常重要。做好項目管理的基礎工作，即使發生索賠事件，也能冷靜處理。項目管理水平的高低直接影響到承包商的盈虧。

四、建筑工程施工過程中索賠問題應注意的問題和采取的措施

（一）尋找索賠機會

在合同執行過程中，往往會出現一些非施工單位責任造成的事件，這些事件已經發生，給施工企業造成了損失。不符合合同規定，導致工期和成本增加，是施工企業索賠的機會。施工企業必須具有敏銳的索賠機會意識，索賠的第一步是發現和發現索賠機會。如業主未能按合同規定的時間和質量交付行車道路，致使工程施工人員和設備不能按時進場，或降低材料設備運輸效率，增加成本等，合同是索賠的依據，因為索賠是對不符合或違反合同的事件，并以合同條款為最終判斷標準。因此，在日常工程施工管理中，首先要重視合同管理，在合同分析、合同監督和跟蹤中發現索賠機會，將日常工程施工情況與合同分析結果進行對比，一旦發現兩者不符，應進一步分析和索賠處理[6]。

（二）搜集證據

索賠問題的提出應該在索賠事件發生的第一時間同步進行，建筑工程施工過程中的索賠是難以操作的過程，索賠的過程一直存在于建筑工程的施工過程中，如果索賠問題沒有得到及時的解決，將整個索賠問題拖到建筑工程的尾期，不但自身的合理權益得不到保證，而且還會引發其他方面的問題。更重要的是因為部分索賠問題所導致的問題會影響到整體的建筑工程施工質量和進度。在進行索賠時需要認真收集索賠證據，在索賠中最重要的就是合同，在雙方進行合作時，都會簽署相應的合同。在發生工程索賠事件中，大部分的索賠方都沒有注重對證據的收集，只是依照建筑工程開始前簽署的合同為主。有的時候合同對于詳細的施工情況描述不夠清晰，這種時候就要求索賠費進行補充證據說明。進行證據的搜集對于索賠來說十分重要。在進行證據搜集時要保證證據確鑿，理由充分。證據包括施工現場氣候記錄，相關的天氣情況，施工中的各種情況，比如設備數量使用情況，質量，特殊情況的發生和處理，還要各項統計資料;帶有日期的工程照片，工地的交接記錄，圖紙和各種資料的交接記錄，防止在交接中出現漏洞，這些證據都要建立其檔案，直到合同結束[7]。

（三）發出索賠通知

建筑企業在進行索賠時一定要注意索賠時間，越早提出索賠越好，在一定時間內向業主遞交索賠意向通知，該通知是施工企業保護自己索賠權利的措施。按照相關的規定，索賠的期限在28天內，如果超過這個期限，業主有權拒絕施工企業的索賠要求。在很多建筑工程總許多企業因未能遵守這個期限規定，致使合理的索賠要求無效[8]，如圖3所示。

（四）保留施工記錄

在發出索賠通知后就要對施工現場的記錄做好整理，保障每天的記錄都能獲得，如果索賠問題造成的現場損失，需要做好現場照片、錄像等資料，保障合理的證據。

（五）提交索賠報告

索賠意向通知提交后的28天內，或監理工程師同意的其他合理時間內，施工企業應遞交延長工期或補償經濟損失的正式索賠報告及相關資料。如果索賠事件或者索賠事件的影響持續存在，施工企業應按工程師合理要求的時間間隔，定期陸續報出每一個時間段內的索賠證據資料和索賠要求，在該索賠事件的影響結束后的28天內，再報出詳細報告，提出索賠論證資料、累計索賠額和累計索賠工期[9]。

五、結語

綜上所述，索賠是一項復雜且對于索賠處理人員要求很高的工作，在索賠的處理工作中，不僅要求處理人員充分理解施工圖紙，還要求掌握相應的法律知識和良好的溝通水平，在索賠中要求依照合同進行，講證據，講誠信，只有這樣才能把索賠工作處理好，維護好自身的合法權益，將效益最大化。

參考文獻：

[1]王明芬.基于新會計準則的建筑企業工程索賠要求和實踐[J].納稅， 2019，13（01）：35.

[2]常矛.建設工程施工合同索賠預防措施研究[J].建材與裝飾， 2018（49）：227-228.

[3]劉冰.工程造價管理中工程索賠的理論研究[J].住宅與房地產， 2018（34）：19.

[4]周海韻.面向FIDIC合同的工程承包商索賠機會發現與研究[D].鄭州大學， 2018.

[5]趙軍.工程造價管理中工程索賠的理論研究[J].居舍， 2018（33）：137+81.

[6]劉芳.淺析我國建筑工程索賠存在的問題及對策[J].山東工業技術， 2018（12）：111.

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[8]郭纖華.建筑工程索賠的困境分析及應對策略[J].工程經濟， 2018，28（04）：31-33.

[9]裴盛文.BIM技術在建筑工程索賠中的應用研究[J].四川水泥， 2018（04）：150.