創新驅動背景下的國際科技合作模型兼論中奧科技合作模式

林茜妍 陳雄 辛秉清

摘要：廣泛開展國際科技合作是當前全球各國提升創新能力、彌補自身短板、實現高質量發展的內在需求。通過梳理2015—2019年全球創新發展報告，總結全球科技創新格局，得到創新規律演變趨勢：從重視基礎研究拓展到重視科技創新績效;從創新數量向創新質量轉變;全球創新呈多極化發展趨勢;科學與技術一體化;創新鏈與產業鏈融合;通過國際合作推動科技創新。在此背景下，借鑒巴斯德象限模型，結合中國科技創新實際，提出了創新鏈與產業鏈雙向融合的國際合作路徑，并以中奧科技合作為例提出相應的對策建議。

關鍵詞：全球創新指數;國際科技合作;科學技術一體化;創新鏈與產業鏈融合;中奧科技合作

Abstract： Conducting international scientific and technological cooperation is internal need for countries around the world to enhance innovation capability， make up their weaknesses and achieve high-quality development. Combing 2015—2019 global innovation development report， summarizing the global pattern of scientific and technological innovation， the evolution trend of innovation law is as follows： from attaching importance to basic research expansion to scientific and technological innovation performance; from innovation quantity to innovation quality; global innovation shows a multipolar development trend; science and technology integration; innovation chain and industrial chain integration; promoting scientific and technological innovation through international cooperation. In this context， referring to the Pasteur quadrant model and combining with the reality of China's scientific and technological innovation， the international cooperation path of two-way integration of innovation chain and industrial chain is put forward， and the corresponding countermeasures and suggestions are proposed taking China-Austria scientific and technological cooperation as an example.

Key words： global innovation index; international scientific and technological cooperation; integration of science and technology; integration of innovation chain and industrial chain; China-Austria scientific and technological cooperation

縱觀歷次工業革命，科技對生產力的作用日益凸顯，將發展科技擺在國家競爭力提升的重要位置，已成為全球主流。為搶抓科技發展先機，搶占大科學時代分工重構的全球創新鏈與產業鏈前端，各國加快科技創新進程，全球創新版圖瞬息萬變。

全球創新發展報告顯示，21世紀以來，歐洲國家創新水平始終位于前列;東南亞創新發展主要由新加坡、韓國等國家和中國香港地區領跑，其他經濟體徘徊在中位數附近。2019年，全球經濟增長進入緩速期，生產力增長創下史上最低，但全球平均創新投資在增加，對知識產權的利用更是創下新高。從整體看，各國經濟與創新能力水平差距仍然存在，但已有“創新實現者”通過部署創新發展戰略，加快趕超進程。

縱觀中國創新實踐歷程，中國始終重視科學技術的引領作用，依靠國家政策層面的引導與推動，已完成擴大創新規模到提升創新質量的目標轉變，重視原始創新，并在新的技術革命窗口期通過產業轉型、再工業化，在一些領域實現了趕超;在當前轉型攻堅期，始終將創新驅動擺在經濟發展的核心地位，不斷加大研發力度，充分發揮市場在資源配置中的作用，取得了良好的創新成效和經濟收益。雖然如此，在大科學時代，中國仍面臨創新投入大但效率不高、創新質量有待進一步提升、原始創新和前沿科學領域存在短板等困境。為此，本研究對2015—2019年全球創新能力報告分析結論進行梳理，以中國和奧地利科技創新合作為案例，嘗試建立普適性的國際科技協同創新框架，一方面為促進中奧科技創新合作提供指導，另一方面也為完善國際科技協同創新理論提供幫助。

1 國際科技合作框架

1.1 文獻梳理

張世專等[1]將國際科技合作劃分為廣義和狹義兩個范疇，前者是國家之間開展與科技有關的交流與合作活動，后者是針對前沿科學、先進技術的跨國協作活動。無論國際科技合作如何劃分，從本質上看，均是發生于國際層面，聚焦推動科學技術進步，基于要素融通、技術互補的能力協同的過程。由此，科技合作呈現出兩種合作進路，即基于要素的合作和基于技術的合作。基于要素的合作關注資本、人力、技術等科技創新要素。布魯克菲爾德指出，發達國家和發展中國家經濟發展相互依賴于彼此的資本、勞動力和市場等;而克歇爾等則依據區域資源稟賦，提出要素流動模式。相關代表理論諸如相互依賴理論、資源稟賦理論、比較優勢理論、壟斷優勢理論等。基于技術的合作聚焦于技術成果、技術產品等。Posner[2]指出，各國科技發展水平不同，技術也存在差距;克魯格曼認為，發達國家技術創新產品會流向發展中國家，進而發生技術轉移。相關理論包括技術差距理論、中間技術理論、技術轉移理論等。這些觀點為國際科技合作提供研究視角，引發學者們針對創新鏈不同環節展開深入探討。

1.1.1 合作動因 陳健雄等[3]指出，實現技術進步、優化資源配置、分散研發風險、降低研發成本、拓展市場等均是國際科技合作的動因。Hanna等[4]、Fiaz[5]認為政策環境對科技合作具有重要促進作用，Martínez-Romn等[6]指出宏觀環境因素對科技合作具有關鍵影響。Schwartz等[7]認為獲取知識、資金等創新資源，實現自身創新能力提升是重要的合作動機。傅利平等[8]指出合作有利于獲取創新資源、產生知識溢出效應，進而產生“合作剩余”。López[9]、Okamuro等[10]研究發現，通過合作整合、優化主體資源，不僅有助于實現規模經濟，而且能降低成本、分散風險。Gulati[11]、Gerybadze等[12]認為科技合作有利于從合作方獲得信息和知識溢出，增加自身知識積累，推動科技創新，最終實現績效提升。上述研究主要從環境因素、資源獲取、成本與風險、績效等方面闡明了國際科技合作的動機，具體涵蓋了要素-技術-產品-績效的全創新鏈條，而從動力源來看，主要呈現為前端要素的政策推動和末端績效的市場拉動。

1.1.2 影響因素 Boschma[13]概括了創新合作的影響因素，王海花等[14]、毛磊等[15]則將這些影響因素進一步劃分為認知鄰近、組織鄰近、社會鄰近、制度鄰近及地理鄰近5個維度。其中，認知鄰近、組織鄰近、社會鄰近維度來自合作主體的中觀層面因素;制度鄰近維度主要涵蓋合作所處的政治政策、市場等外部環境因素，具有協同意向的國家之間通常搭建有完備的合作框架，為協同活動的開展提供行動指南;地理鄰近維度則是客觀自然因素，通常來說，地理距離越近越有利于合作。

1.1.3 合作模式 國際科技合作模式眾多，但在具體實踐中，模式選擇往往受政治、經濟、科技水平、資源要素等因素影響。根據合作雙方科技能力強度可分為強強合作、強弱合作、弱弱合作;依據政府參與情況，可分為政府間合作、民間合作;根據所處創新鏈環節，可分為基于要素的基礎研究合作、基于技術的技術研發合作、基于市場的產品合作、基于績效的運營合作等。葉乘偉[16]辨識了5種基本的國際科技合作模式，即互換型、互補型、分布式、矩陣式以及虛擬合作。此外，還有基于合作聯系緊密度[17]、合作導向[18]、主導力量[19]、合作組織形式[20]、交易成本[21]等視角的合作模式。

1.1.4 合作結果 國際科技合作主要是為了實現經濟效益、社會效益等[22]，其主要路徑是通過合作獲得知識、技術、人才等高質量創新資源，推動技術進步。相應地，合作結果研究有基于知識基礎觀和基于資源基礎觀[23]的進路。

既有研究內容涵蓋了國際科技合作原因（動力）-過程（模式、機制）-結果（績效）全過程，產生了不少理論成果，但科技創新研究應是立于實際、指導實踐，而不同階段的特征對合作有不同要求，其模式應不斷發展與演化，才能更好地發揮支撐、引領作用。因此，本研究基于既有研究成果，結合當前全球創新趨勢，嘗試建立國際科技合作框架。

1.2 創新驅動背景下的國際科技合作邏輯

從全球創新指數報告結論看，早期科技發展由政策驅動基礎研究進展和應用研究深化，隨后在經濟走低的形勢下各國重視技術應用和市場化，即在政策推動和市場拉動下，科學技術發展似乎呈現出兩個極端，將科學原理和科學發現與科技轉化和應用割裂開來。比如Bush[24]從科學技術政策角度對科學研究進行了兩極劃分，認為基礎研究的目的是增加人類對自然的認識，并且研究成果也無法在現階段產生商業價值;應用研究針對實際問題，目的是增進社會福祉。但隨后司托克斯D.E.[25]發現，除萬尼瓦爾的兩極劃分方式外，更多研究處于二者之間，受其共同驅使。由此，巴斯德象限模型得以建立，并描述了這種兼顧認知與應用導向、融合科學與技術的創新模式。

巴斯德象限模型根據認知目標和應用目標對科技創新進行劃分，包括認知導向的純基礎科學研究、應用導向的基礎研究及純應用研究。該理論闡述的科學與技術一體化觀點與當前大科學時代和全球創新驅動發展背景下的科技創新趨勢具有一致性，即基礎研究是技術進步的理論支撐，決定了技術水平的上限;技術發展是基礎研究價值的實現環節，對其發展具有一定引領作用;開展以應用為導向的基礎研究是科學與技術一體化的重要體現，符合“科學技術是第一生產力”的重要內涵，也是實現推進創新鏈與產業鏈雙向融合的內在邏輯。因此，本研究基于巴斯德象限模型構建國際科技合作框架，如圖1所示。

在雙鏈條融合框架下，通過開展國際科技合作，優化配置創新資源、補齊能力短板，充分發揮政策因素的推動作用和市場因素的拉動作用，以應用導向的基礎研究為支撐點，以市場導向的技術轉化、產品開發為著力點，并延伸至全鏈條，形成科技創新的良性閉環，不斷迭代提升經濟體整體實力，最終實現全球創新驅動發展、社會經濟共榮、科技資源共享的繁榮局面。

1.3 中國開展國際合作路徑分析

根據上述理論框架，對于中國國際科技合作實踐，應利用合作方優勢資源與能力，補齊自身短板，從完善創新鏈與產業鏈深度融合入手，沿基礎研究、應用導向的基礎研究到應用研究的路徑推進。

在基礎研究領域，通過合作優化創新要素配置，奠定創新基礎。高技術人才是移動的智力資源，是實現基礎研究突破的能動主體，主要模式有合作培養人才、人才交流和人才引進，可通過高校聯合、校企或校研共育的方式實現;創新資源要素，借助合作方基礎設施、學科優勢等，實現前沿技術水平提升。

在應用導向的基礎研究領域，以產業需求為導向，采取建立國際產學研創新聯盟、設立項目計劃、建立技術轉移平臺等模式實現知識成果商業化。例如，《關于中美清潔能源聯合研究中心合作議定書》規定在計劃領域內按1∶1的比例共同出資，并采取協議知識產權附錄和知識產權指南、實施技術管理計劃、舉辦知識產權研討會以及組建專家組等措施推動知識產權共享。

在應用研究領域，其最終目的是實現科學價值的關鍵一環，是雙鏈的終端環節，也是國際社會關注并著力推進完善創新閉環的重要部分，主要模式有國際創新技術轉移、國際產業技術聯盟、戰略聯盟等。由于該模式的特征，中國在市場方面具有強大吸引力，但目前成果轉化效率不高，還需加大政策引導，同時也是科學與技術一體化發展的樞紐環節。例如，空客聯盟聯合多國分屬不同鏈條環節的高校、研發機構和企業，直接輸出針對市場需求的產品。

從上述三條路徑看，首先，重視基礎研究合作，吸收先進理論，向科學前沿逼近;其次，大力推進應用研究合作，實現技術引領經濟高質量發展;第三，強調應用導向的基礎研究合作，發揮科學對技術的支撐、技術對科學的引領作用。在當前全球創新的新態勢下，從整體看，橫向的要素協同/互補，主要發生于創新價值鏈的相同環節，表現為創新鏈與產業鏈橫向對接，如在創新價值鏈前端，開展創意產出與產品、技術設計合作，該合作模式要求協同主體具有相似的關系網絡、從業領域等，通過資源交換強化其在某一環節的優勢;縱向的功能協同/互補，主要發生于創新價值鏈相互銜接的環節，如創新鏈沿知識創造-技術創新、產業鏈技術應用-產品設計等。從兩條路徑看，橫向互補是縱向互補的基礎，既是資源配置-成果產出-功能實現的遞進發展過程，也遵循了微觀要素流動-中觀主體合作-宏觀系統協同的邏輯順序，是創新鏈與產業連雙向融合的前提。

2 案例分析

在世界知識產權組織發布的《2019年全球創新指數（GII）》報告中[26]，排名前十的國家中有7個為體量較小的國家，7個小國家中又有5個地處歐洲。在全球貿易摩擦加劇，經濟全球化進程受阻，大國之間貿易合作、政治對話難度增加的大背景下，強化科技外交，著眼于與創新性“關鍵小國”的科技合作，將成為中國開拓國際科技合作的新渠道與助力經濟發展的新機遇。一方面，奧地利作為地處歐洲中心位置的傳統發達國家，與東歐、西歐板塊國家緊密聯系，具有歐洲區域經貿合作的樞紐地位，社會和政治形態穩定、工業基礎扎實、貿易市場開放，并且同樣以創新為發展動力。另一方面，奧地利并不具備門類齊全的工業行業及衍生產業，國內具有資源、功能的先天不足。與此同時，奧地利確立了美國、中國、俄羅斯、印度4個非歐盟國家為其國際科教合作第一等級國家，并且認為中國是奧地利最需要加強合作的國家[27]。因此，開展促進中奧科技合作的研究對于中國開拓新形勢下的科技合作具有重要的戰略意義。但是，目前關于中奧科技合作的公開文獻報道并不多見，這容易使中國在應對新的中奧合作契機時陷入儲備不足的被動局面。

2.1 奧地利創新概況——合作創新基礎分析

近年來，奧地利經濟增長良好，科研投入在GDP的占比在歐盟國家中多年維持在第二（2018年為3.19%，緊隨瑞典的3.25%之后），早在2014年奧地利就達到了歐盟制定的科研投入在GDP的占比于2020年達到3%的目標。2015—2019年奧地利的GII指數全球排名穩定在20名上下，在歐洲國家中排名在13名左右，整體創新能力居于全球較好水平。但從表1來看，其創新效率（產出/投入）稍顯不足，排名遠落后于GII指數排名。

奧地利GII指數的各項一級指標得分如圖2所示。從圖2可以看出，人力資本與研究指標表現最佳，排名穩定在世界第八位，對奧地利的創新投入拉動作用明顯;體制、基礎設施和商業成熟度雖有小幅波動，但排名也較為穩定，基本位于20名之上，對奧地利的創新投入起到了主體支撐的作用;相對其他指標市場成熟度排名靠后，并且排名呈逐年下降趨勢，嚴重限制了奧地利創新投入的進一步提升，對其創新能力也存在一定程度的負面影響;知識和技術產出指標存在一定波動，排名基本處于20～30名;創意產出指標在2015—2019年均位列前25名，但排名逐年下降，說明奧地利創意產出的阻礙逐漸加大。

具體來看，圖2中的7個創新能力維度下設有21項二級指標。2019年，8項指標排名位于前20名的，依次為政治環境、監管環境、高等教育、研發、普通基礎設施、知識型工人、創新關聯、知識的創造。其中，監管環境和高等教育均名列前十，表現十分優秀，這8項指標極大地促進了奧地利創新能力的發展。排名位于20～30名的指標有6項，依次為教育、信息通信技術、生態可持續性、貿易、競爭和市場規模、知識吸收及網絡創意，這6項指標對奧地利的創新能力也起到了正面作用。排名位于30～40名的指標有6項，依次為商業環境、信貸、知識的影響、知識的傳播、無形資產及創意商品和服務，這6項指標存在一定的不足，對奧地利創新能力的進一步發展產生了不利影響。排名位于60名之后的指標有1項，即投資，該指標排名長期處于60名之后，極大地限制了市場成熟度一級指標的排名，嚴重制約了奧地利創新投入的提升。

2.2 中奧科技合作路徑分析

利用全球創新指數中二級指標數據，分析奧地利創新能力情況，根據“資源共享、能力互補”的合作原則，從創新鏈與產業鏈融合環節入手，探討中奧合作時間路徑。

2.2.1 環境分析 奧方具有優勢的二級指標有政治環境、監管環境、生態可持續性。奧地利之所以在這些方面具有較強優勢，主要原因在于，一是奧地利作為發達國家，經濟社會發展、科學技術發展、高等教育等歷史較長、積淀豐富，有較為完善且有利于創新的政策、制度和環境;二是得益于奧地利的地緣優勢，該國地處歐洲中部交通便利，又是德語系國家，與德國的科技創新聯系緊密;三是奧地利高校與產業研究合作、產業集群發展以及引進外部投資表現突出，尤其在互聯網領域發展較早，網絡基礎資源（體現在如通用頂級域、國家代碼頂級域、維基百科編輯頻次等指標）較為扎實。

2.2.2 前端分析 中奧雙方都較強的二級指標有高等教育、創新關聯、網絡創意、研發、普通基礎設施、知識的創造。奧地利在基礎教育上的財政投入比例大，重視培育高素質人才，在全職研究人員比例和研發投入比例方面排到了全球前十;基礎設施方面，奧地利則是在物流方面有優異表現;知識創造方面，奧地利在國際專利申請量方面更加突出。

2.2.3 末端分析 中奧雙方目前仍存在一些兩國都較落后的指標，例如商業環境和投資。商業環境方面，奧地利主要在創業政策方面表現不佳;投資方面，對于保護中小投資者奧地利做得不夠理想，作為發達國家，其金融行業體量尤其是證券市場規模與其GDP規模不相匹配。

從上述基于全球創新指數報告的數據融合鏈條分析可知，奧地利在創新價值鏈前端具有較強優勢，創新要素基礎扎實，在人才培育和擁有的高素質人才數量分布上實力強勁，匹配相應的創意產出、研發等能力，可為中奧科技合作提供強大的智力支撐、技術源流。但其在中端技術轉化等方面表現并不突出，在當前全球創新熱點從重視創新到重視創新轉化、提高經濟效益的轉變邏輯看，該環節需要通過國際合作，實現相應的功能補充。最后，在商業環境、投資等末端環節，奧地利表現較差。綜合來看，奧地利可作為中奧科技合作的前端資源輸出國，可通過適當的合作模式，補齊奧地利鏈條上的功能短板，豐富中國技術、產品資源儲備。

2.3 中奧科技合作對策

2.3.1 產業鏈縱向功能合作 以合作國的政策推動或需求拉動，實現產業鏈縱向功能合作，破除或減弱國際科技合作中地理距離、社會、認知距離帶來的要素流動壁壘。奧地利豐富的高等人才資源和先進的前沿科學技術、良好的合作環境和完善的創新體系，占據價值鏈的上游;中國具備貿易、競爭和市場規模的吸引力優勢，在知識吸收、知識的影響、知識傳播及無形資產方面的運作是強項，占據了價值鏈下游成果轉化、應用環節的優勢地位，合作雙方的創新特征形成雙鏈上下游的功能互補效應。因此，中國可以廣泛引進前沿知識，并通過市場化運作，提升中國整體知識存量、提高創新能力。例如，利用奧地利鼓勵企業參與歐盟及其他大國開展科研合作的政策，充分發揮奧方技術優勢和中國市場優勢，加強中奧創新成果技術轉化、產業化方面的深度合作，充分發揮市場機制作用，引導和支持中奧民間自主合作，鼓勵成立科技中介組織，尊重通行的國際規則，維護知識產權。

2.3.2 創新要素橫向交融 中奧雙方均在教育、研發、知識的創造等方面有優勢，而這些指標對應雙鏈中的基礎研究和應用基礎研究環節，二者可強強聯合，采用錯位發展思路，實現領域內特有資源補缺，進而實現實力提升。創建適合中奧多層次機構融合交流的平臺，包括基礎教育、高等院校、科研機構、科研型企業等，鼓勵、支持中國的大學、研究院所、企業與奧方在重點領域建立國際聯合實驗室、創新中心，尤其針對奧方人工智能、無人駕駛、智能制造、生物醫藥與健康技術、綠色環保技術等領域優勢，重點支持在奧方建立（共建）產學研一體化聯合實驗室/創新中心（如“一帶一路”中奧聯合實驗室），通過項目共研、人才共育，形成全球領先的創新資源優勢。

2.3.3 以市場優勢補齊商業短板 對應于商業環境和投資的市場末端，兩國均表現不佳，但中國市場規模大，具有較強的科技合作吸引力。由此，發揮經濟體量的優勢，充分發揮市場經濟對科技創新資源的調配作用。中國應出臺政策法規，實施優惠措施、激勵措施，吸引民間資本進駐市場，豐富科技創新主體，完善融合鏈條體系結構。同時，健全支撐保障機制，鼓勵、規范各種性質的科技金融服務機構，推出科技創新類保險等;建立科技中介機構，對接技術產品與市場，保障鏈條銜接順暢，推動科技創新向經濟、社會目標轉進。

建議將奧地利作為創新性小國范例，將中奧科技協同創新研究模式推廣到諸如瑞士、瑞典、以色列、荷蘭、挪威等其他創新性小國的雙邊國際合作中，摸索適合于中國與該國的科技創新協同機制和模式。整體而言，國際合作涉及合作國內部政治、經濟、文化以及彼此間的機制、系統、主體協同等諸多要素，必然面臨一系列障礙，如溝通障礙、地理距離等。因此，對于國際合作應確立某一國、產業或主體的主導地位，運用平臺集成模式，確立明確的合作目標，開展科技合作活動，以破除合作障礙，實現要素順暢流通、重組，最終產生創新成果、實現共贏。

3 小結

本研究針對當前科技創新發展背景，總結全球創新模式，提出國際科技合作框架，提出順應科學、技術一體化的創新鏈與產業鏈雙向融合思路，并結合奧地利作為科技合作小國范例，引出大科學時代、創新驅動背景下的國際科技合作對策：加強人才、研發合作，培育原始創新能力;重視技術應用、產品運營合作，實現科學篡改新價值;通過國際合作，補齊合作雙方自身能力短板，推動創新鏈與產業鏈雙向融合，發揮基礎科學的支撐作用及應用研究的引導作用，最終形成良性創新閉環，研究結論可為中國與其他國家開展國際科技合作提供思路借鑒。

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