科技安全監測指標體系構建研究

張振偉 黃露

摘? 要：文章根據科技安全的研究現狀，形成對區域科技安全的認識和界定;以北京建設具有全球影響力的全國科技創新中心這一長期目標為對照，基于科技安全的內涵，從科技資源投入、科技成果產出及效率、科技成果支撐經濟發展三個方面分析了北京科技安全面臨的風險與挑戰;進而構建了北京科技安全監測的模型框架，設計了包含三個維度的指標體系，以對北京的科技安全進行長期監測。

關鍵詞：科技安全;監測指標;科技創新中心

中圖分類號：G31? ? ?文獻標識碼：A

Research on the Construction of Science and Technology Security Monitoring Index System

Zhang Zhenwei? ?Huang Lu

（Beijing Decision-making Consultant Center，Beijing，100089）

Abstract：Based on the study status of science and technology security，this article forms the recognition and definition of the regional science and technology security. Taking the example of constructing a national science and technology innovation center with global influence in Beijing as a long-term objective， based on the connotation of science and technology， from three aspects i.e. scientific and technological resources input，scientific and technological achievement output and efficiency， and scientific and technological achievement supporting economic development，this article analyzes the risks and challenges of science and technology security in Beijing;and then constructs the framework of Beijing Science and technology safety index monitoring system with three dimensions so that to monitor the security of science and technology in Beijing for a long term.

Key words：Science and Technology Security;Monitoring Index;National science and technology innovation center

一、前言

2014年習近平總書記首次提出總體國家安全觀，明確指出科技安全是國家安全體系的重要領域之一。科技安全作為總體國家安全觀的重要組成，不是孤立存在的，其置嵌于經濟、工業、國防等各安全領域，并為其提供技術保障[1]。近年來，我國科技實力不斷提升，科技創新水平加速邁向國際第一方陣，已經步入由跟跑為主轉向更多領域并跑、領跑的歷史性階段[2]。科技安全越發顯得重要，對科技安全的監測也越發顯得迫切。

北京作為全國科技創新中心，既引領我國科技創新的發展，又處于科技安全風險的一線。北京創新人才聚集、創新資源密集、創新成果富集，但是與發達國家的創新優勢相比，在頂尖人才、顛覆性創新成果、科研裝備水平、技術創新等方面依然存在不小的差距，既面臨趕超跨越的難得歷史機遇，也面臨差距進一步拉大的風險。構建科技安全監測指標體系，對北京科技安全進行監測，預判可能發生的重大科技風險，對科技創新中心建設具有重要的意義。

二、科技安全內涵

科技安全是一個相對較新的概念，目前國內外還沒有一個較為權威一致的闡述。梳理已有文獻，科技安全可從狹義和廣義兩個層面理解，馬維野對此做了較為全面的研究與闡述。

狹義的科技安全立足于科學技術系統自身的安全性，表示國家科學技術發展的一種狀態，這種狀態體現了在國際大環境下，國家通過政治、軍事、外交、經濟、科技等手段，使國家科學技術系統既通過與國際環境的開放式作用和系統內部的協調運行達到功能優化，又保證該系統不招致來自內部和外部的威脅，并以此維護國家利益[3]。該定義是將科學技術作為一個特定的系統，以該系統自身的安全狀態來確定科技安全內涵[4]。安全狀態既包括系統內部的運行機制與效率，還包括本身系統與區域外部其他科學技術系統的協同機制與效率。

廣義的科技安全是從國家利益分析高度給出的一種定義，表示由科學技術因素以及科學技術與國家安全因素的相關性所構成的國家安全的一種狀態，這種狀態描述了國家利益免受國外科技優勢（因素）威脅的能力、國家發展科學技術和依靠科學技術提高整體競爭力的能力、國家以科學技術手段維護國家綜合安全的能力，以及健全高效的科技安全預警與防范系統[5]。總體國家安全觀提出，科技安全是指（國家）科技體系完整有效，國家重點領域核心技術自主可控，國家核心利益和安全不受外部科技優勢危害，以及保障持續安全狀態的能力[6]。廣義的科技安全不僅關注科技系統本身，還更加注重科學技術發展的內外部大系統，以及與內外部系統的相互作用關系和結果。

從狹義視角來看科技安全，是將科學技術視為單一系統，并確保其自身安全[7]。從廣義視角來看科技安全，是將科學技術與國家的政治、經濟、軍事等視為一個大的復雜的系統，并確保科技系統自身及其相關系統的安全。筆者基于以上認識，遵循總體國家安全觀的指導思想，從廣義視角界定其內涵。科技安全有兩個方面：一是科技系統自身安全，二是科技支撐相關領域的安全。科技系統自身安全指整體科技實力足夠強大，使得科技系統自身的運行、發展等不受內外部威脅;科技支撐相關領域的安全指科技確保經濟、社會、國土等不受內外部威脅。科技系統自身安全包括以下幾個方面：科技系統運行機制、科技系統運行效率、科技資源投入、科技成果產出及效率等方面。其中，科技系統運行機制及效率決定了科技成果產出及效率，科技系統運行機制及效率和區域經濟規模及水平決定了科技資源投入水平。科技支撐相關領域的安全，包括經濟、社會、文化、環境、國防等各個方面，從國家和區域角度考量，核心是科技支撐經濟發展，因為經濟發展是其他各項事業發展的基礎，經濟強、質量高，其他各項事業才有安全的保障。因此，筆者的分析基于科技安全的內涵，從科技資源投入、科技成果產出及效率、科技成果支撐經濟發展三個方面展開。

三、北京科技發展面臨的風險

北京科技創新發展的主要目標和任務是建設全國科技創新中心，力爭成為世界主要的科學中心和創新高地。科技創新中心的本質要求北京集聚國際一流的科技人才，產出國際一流重大原創性科技成果，不斷形成新產業、新業態，占據產業高端環節。北京是我國智力資源最豐富、科技力量最集中的區域，但是就科技創新中心建設的需求而言，世界級高層次創新型科技領軍人才和重大原創性科技成果仍然匱乏，產業關鍵核心技術受制于人的現象仍然突出，科技創新的環境仍存在諸多問題。對北京科技安全的風險分析要從建設科技創新中心目標的高度出發和認識，北京科技安全的核心是建設具有全球影響力的科技創新中心的實現問題。

（一）科技資源投入的風險

科技資源是科技創新的基礎，參與科技活動的人、財、物以及組織、信息等各類要素的總稱。從五要素論角度，可分為科技人力資源、科技財力資源、科技裝備資源、科技信息資源、科技政策與管理資源，其中最核心的要素是科技人才、科技經費，而科技政策與管理資源一般作為科技創新環境的重要組成部分，從制度的角度進行研究，并在成果的產出及效率方面得到反映。本部分僅分析科技人才和科技經費的風險問題。

科技人才的風險。北京建設具有全球影響力的科技創新中心，引領我國世界科技強國建設，必須要有全球頂尖的人才隊伍，這是科技創新中心建設的關鍵所在。科技人才的風險可分為兩個層面：一是引進和培育頂尖科技人才的自身基礎風險。聚集和形成數量眾多的頂尖人才隊伍，需要科技財力的基礎支撐，特別是基礎研究經費的投入，如果科技經費投入、基礎研究經費投入得不到保障或保障效果不佳，頂尖人才的引進、培養和保持就會遇到困難，科技創新中心建設也會遇到困難。二是引進和培育頂尖科技人才的國際環境風險。北京各類機構科技創新快速發展，從全球引進各類高水平科學家、戰略性科技創新領軍人才，從引進地來看，西方主要國家是主要來源地。但是，隨著國際經濟政治格局的變化，西方主要國家已開始實施“人才出口管制”和“人才進口管制”，極力封鎖人才流動渠道，限制人才學術與技術交流。新的國際形勢的變化，無疑會對北京科技人才的發展帶來一定的風險，需要密切關注和防范。

科技經費的風險。科技經費是科技創新活動的基礎，決定了其他科技資源的投入規模和潛力。北京建設具有全球影響力的科技創新中心，其各項目標都力爭瞄準世界領先水平，無論是科技人才，還是研究與試驗裝備，都需要巨大的科技經費投入，因此需要保持科技經費的穩定。科技經費的風險也可以分為兩個方面：一是科技經費增長的風險。歷年來，北京地區R&D研發經費部門來源結構為政府和企業雙主體。2018年，北京地區R&D研發經費中政府資金和企業資金分別占49.21%和44.39%，其中，政府資金中中央財政資金占93.97%，企業資金中地方財政資金占74.23%。隨著中外貿易環境惡化，經濟發展放緩，以及北京疏解非首都功能減量發展，中央及地方政府均面臨長期財政增長減緩的壓力。財政收入減少意味著政府資金支配能力下降，致使科技經費能否持續穩定增長存在不確定風險。此外，科研經費投入的不足也會導致基礎研究投入總量不足，如果基礎研究經費得不到保障，則難以構建起支撐北京建設全國科技創新中心所需的科學知識儲備。二是科技經費使用效率的風險。近年來，北京科技投入總量大幅提高，隨之科技資源配置和科技創新資源利用效率問題也顯露出來。在科技經費持續穩定增長面臨風險的背景下，如何在有限的科技資源投入的情況下實現科技經費的高效使用，是北京建設全國科技創新中心的重要課題，需要對此進行監測。

（二）科技成果產出及效率的風險

科技成果是科技創新活動形成的有形和無形的知識產出，可分為三大類：基礎理論成果、應用技術成果、軟科學成果。基礎理論成果主要指基礎研究、應用研究取得的新發現，成果形式表現為科學論文、科學著作等;應用技術成果主要指在科學研究、技術開發和應用中取得的新技術、新方法、新工藝、新產品等，主要表現為專利、軟件著作權、新產品等;軟科學成果主要指對政策管理、管理方法等所取得的理論、方法和觀點，主要表現為研究報告、論文等。

科技成果產出的風險。北京科研機構和創新型企業數量眾多，科技資源密集，每年產生大量的科技成果，科技論文和專利產出數量位居世界主要城市前列。雖然成果數量較多，但是成果質量仍有較大欠缺，特別是具有重大國際影響力的科技成果、顛覆性科技成果仍然數量較少。如果不能持續產出大量的具有重大國際影響力的科技成果，北京建設具有全球影響力的科技創新中心的目標就難以實現。因此，對科技成果的關注，既要關注科技成果的數量，更要關注科技成果的質量，需要將高水平科技成果產出作為監測對象，及時發現存在的風險和問題。

科技成果產出效率的風險。科技成果轉化是近30年來討論和探索的重要問題，與此相關的另一重要問題也需要重點關注和研究，那就是科技成果產出的效率問題。北京每年R&D經費投入規模持續增加，2018年已達到1870.8億元，經費投入的持續增加帶來了科技創新活動的繁榮，科技人才數量持續增加、科技成果大量產出。那么，產出科技成果的數量、質量和應用效果是否與巨大的科技經費投入相匹配？換言之，巨大科技經費投入產出效率如何？眾所周知，世界范圍內的科技競爭，不僅僅是科技資源投入的競爭，還要在科技資源投入的基礎上乘上科技資源的投入產出效率。北京建設具有全球影響力的科技創新中心，與世界主要科技創新城市和區域在科技前沿層面進行直接的競爭和較量，更要注重科技成果產出效率的問題，需要監測這種效率的變化情況。

（三）科技成果支撐經濟發展的風險

當今時代，科技創新的本質是經濟行為，目的是提高經濟發展的水平和競爭力，在科技創新競爭力通往經濟競爭力的這一過程中，科技成果應用于產業發展是關鍵環節，成果水平高，成果應用到產業的機制順暢，產業競爭力就會提升，經濟競爭力則不斷增強，反之則經濟競爭力增長緩慢或衰退。由此，可以從相反的角度考慮，產業競爭力發展較快、水平較高，在一定程度上反映了科技成果應用到產業發展的效率和效果較好，反之則效率和效果不佳，雖然產業競爭力也受地區資本投入、人力資本、政策環境、國際產業梯次轉移等方面的影響。

從北京建設具有全球影響力的科技創新中心角度看，北京科技創新支撐經濟發展，絕不是簡單地促進地區產業水平提升和經濟增長，而是要引領我國經濟的轉型發展，參與全球新興產業、顛覆性產業的競爭和控制。那么，科技成果支撐經濟發展的風險，就可以理解為科技成果支撐全國經濟轉型發展方面的風險、經濟發展層次及受國外技術力量支配的風險兩個方面。

科技成果支撐全國經濟轉型發展方面的風險。北京建設具有全球影響力的科技創新中心，不僅是引領我國世界科技強國建設，也要引領和支撐我國經濟轉型發展，引領和支撐的主要方式和途徑是將科技成果向全國范圍內轉移轉化，將各類不同層次的科技創新成果應用于產業創新、產業競爭力提升，進而支撐全國范圍內的產業升級、經濟轉型。這方面的風險點在于科技成果能否有效向全國范圍內的經濟實體、技術創新實體進行轉移應用，即技術擴散的效率和效果。從北京科技成果轉移轉化應用的實際看，雖取得了一定的成效，但從科技成果的龐大產出角度考慮，科技成果支撐全國經濟轉型發展仍有較大的改進空間，需要對此進行監測和研究。

經濟發展層次及受國外技術力量支配的風險。從國際上看，科技創新能力較強的區域和城市，其經濟發展水平也較高，產業發展一般具有知識密集、資本密集的特點，且產業發展具有技術控制力，能夠在全球范圍內控制產業的發展態勢。北京產業實現了較快的提升和發展，但從全球產業價值鏈看，仍處于全球價值鏈中低端水平;從技術控制力角度看，部分關鍵核心技術受制于人，北京的集成電路、無人駕駛技術、人工智能、腦科學、生物醫藥、石墨烯等行業技術仍依賴于主要發達國家。在當前及今后的國際形勢下，這無疑具有較大的技術封鎖風險。

四、北京科技安全監測指標體系構建

從內涵出發，基于三個方面的風險分析，構建北京科技安全監測的模型框架和指標體系。

（一）模型框架

從科技安全內涵出發，基于北京科技發展面臨的風險，科技系統自身安全主要指科技資源投入安全、科技成果產出及效率安全，科技支撐經濟發展安全主要指科技成果應用于經濟的安全。科技系統自身安全與科技支撐經濟發展安全有時表現為互為因果的關系，經濟發展的狀況決定了科技資源的投入，科技資源投入決定了科技成果的產出及應用，科技成果的產出及應用決定了經濟發展的競爭力。對區域科技安全的監測，要系統考慮這三個方面的發展情況，這是區域科技安全的核心部分，缺一不可。一個方面的變化會引起另一個方面的變化，一個方面的風險會引起另一個方面的風險。同時，這三個方面還受外部其他環節和條件的影響，本文暫不將這些因素納入監測范圍。

基于以上分析認識，構建了北京科技安全監測模型框架，將北京科技安全的監測分為兩個維度三個方向。兩個維度：科技系統安全、科技支撐經濟發展安全;三個方向：科技資源投入、科技成果產出及效率、科技成果應用。在三個方向層面之下，具體分解為監測科技人才、科技經費、科技成果產出、科技成果產出效率、科技成果支撐全國經濟發展、經濟水平及技術控制力等內容（圖1）。

（二）指標體系

根據以上框架思路，構建了北京科技安全監測的指標體系。一級指標3個，二級指標12個。3個一級指標分別是科技資源投入、科技成果產出及效率、科技成果應用（表1）。

科技資源投入。在“科技資源投入”一級指標中，設計了4個二級指標，分別是：R&D經費支出占地區生產總值比重、基礎研究經費支出占R&D經費支出比重、全球高被引科學家數、全球高被引科學家世界占比。前兩者反映科技經費投入的發展變化，后兩者反映高層次科技人才的發展變化。

科技成果產出及效率。在“科技成果產出及效率”一級指標中，設計了4個二級指標，分別是：高被引論文數量、高被引論文數/基礎研究經費支出、PCT專利申請量、PCT專利申請量/企業R&D經費支出。前兩者反映高水平科技成果的產出規模，后兩者反映高水平科技成果的產出效率。

科技成果應用。在“科技成果應用”一級指標中，設計了4個二級指標，分別是：國內技術合同輸出額、國際技術收支全球占比、知識產權使用費出口額/進口額、知識產權（專利）密集型產業占地區生產總值的比重。知識產權密集型產業占地區生產總值比重反映北京自身的經濟技術水平，國內技術合同輸出額反映北京對全國經濟發展的影響，而國際技術收支全球占比、知識產權使用費出口額/進口額反映了北京在國際產業技術分工中的位置和影響程度。

以上指標體系旨在從關鍵環節或關鍵因素方面發現區域科技安全中存在的問題和趨勢，由此發出預警，并由此向其他因素擴展，綜合分析區域科技安全面臨的問題和風險。指標體系并非能完全說明科技安全的綜合狀況，也無法用少量指標說明這一綜合狀況。預警的方法各指標因素應有所差異，需要根據區域的發展目標、現實狀況、外部競爭等綜合考慮。筆者在此不對預警方法做更深入的探討，僅對從哪些方面做出預警提出以上思考。

五、小結

在科技創新呈加速發展趨勢的背景下，國家和區域科技安全問題越發顯得重要，對科技安全進行監測也越發顯得必要和急迫。筆者根據科技安全的研究現狀，形成對區域科技安全的認識和界定;以北京建設具有全球影響力的全國科技創新中心這一長期目標為對照，基于科技安全的內涵，從科技資源投入、科技成果產出及效率、科技成果支撐經濟發展三個方面，分析了北京科技安全面臨的風險與挑戰;進而構建了北京科技安全監測的模型框架，設計了包含三個維度的指標體系，以對北京的科技安全進行長期監測。

從更廣泛的視角看，科技安全是一個復雜的系統性問題，不僅包括科技系統、科技經濟結合，還包括內政、外交、國防等各個方面。筆者設計的監測指標體系僅涉及科技系統、科技經濟結合的部分針對性要素，未能涵蓋更加廣泛的各類因素，這些方面還有待在以后的研究中進一步擴展。另外，對區域科技安全的認識與國家層面科技安全認識也有一定區別，特別是區域具有自己的獨特性，而國家具有全面性，區域的獨特性究竟有何不同，如何從部分與整體的角度看待科技安全問題，這些方面還有待進一步開展研究。

參考文獻：

[1]王巍.維護科技安全的三維驅動[J].人民論壇，2018（26）：92-93.

[2]《總體國家安全觀干部讀本》編委會.總體國家安全觀干部讀本[M].北京：人民出版社，2016.

[3]馬維野.科技安全：定義、內涵和外延[J].國際技術經濟研究，1999（2）：13-17.

[4]劉則淵，楊春平.科技安全預警系統分析[J].中國科技論壇，2006（1）：124-127.

[5]連燕華，馬維野.科技安全：國家安全的新概念[J].科學學與科學技術管理，1998（11）：20-22.

[6]游光榮，張斌等.國家科技安全：概念、特征、形成機理與評估框架初探[J].軍事運籌與系統工程，2019（2）：5-10.

[7]連燕華，馬維野等.科技安全的定義與概念[J].科技管理研究，2000（2）：3-6.