以國家實驗室為抓手推進科技創(chuàng)新體制機制改革

石穎　劉曉萍

面對不確定性因素日益增多的國際國內(nèi)形勢，加快以國家實驗室為抓手推進科技創(chuàng)新體制機制改革，對于實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國夢具有重要戰(zhàn)略意義。國家實驗室是肩負(fù)國家使命，代表國家水平科技力量，在明確國家目標(biāo)和緊迫戰(zhàn)略需求的重大領(lǐng)域，整合全國創(chuàng)新資源，從事基礎(chǔ)性和戰(zhàn)略性科研任務(wù)的突破型、引領(lǐng)型、平臺型一體的大型綜合性研究基地。青島海洋科學(xué)與技術(shù)試點國家實驗室聚焦國家海洋發(fā)展戰(zhàn)略，是我國首個獲批試點運行的國家實驗室，在體制建設(shè)、人才匯聚、科研產(chǎn)出等方面成效初顯。本文基于實地座談走訪情況，深入探討海洋試點國家實驗室在科研體制機制創(chuàng)新方面的創(chuàng)新經(jīng)驗和發(fā)展中遇到的主要問題，并據(jù)此給出相應(yīng)的對策建議，為“十四五”乃至更長時期以國家實驗室為抓手推進科技創(chuàng)新體制機制改革提供前瞻性思考。

一、科研體制機制創(chuàng)新經(jīng)驗

青島海洋科學(xué)與技術(shù)試點國家實驗室（以下簡稱“海洋試點國家實驗室”）由駐青島科研機構(gòu)于2000年發(fā)起，2013年獲科技部批復(fù)試點建設(shè)，并于2015年正式試點運行。海洋試點國家實驗室定位于圍繞國家海洋發(fā)展戰(zhàn)略，以重大科技任務(wù)攻關(guān)和國家大型科技基礎(chǔ)設(shè)施為主線，開展戰(zhàn)略性、前瞻性、基礎(chǔ)性、系統(tǒng)性、集成性科技創(chuàng)新，依托青島、服務(wù)全國、面向世界，著力突破世界前沿的重大科學(xué)問題，攻克事關(guān)國家核心競爭力和經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵核心技術(shù)，率先掌握能形成先發(fā)優(yōu)勢、引領(lǐng)未來發(fā)展的顛覆性技術(shù)，努力建成引領(lǐng)世界科技發(fā)展的高地、代表國家海洋科技水平的戰(zhàn)略科技力量、世界科技強國的重要標(biāo)志和促進人類文明進步的世界主要科技中心。海洋試點國家實驗室堅持體制機制創(chuàng)新和科技創(chuàng)新雙輪驅(qū)動，大膽探索國家實驗室建設(shè)管理運行，取得了諸多有益經(jīng)驗。

（一）探索科研體制機制創(chuàng)新，構(gòu)建系統(tǒng)規(guī)范管理運行體系

第一，探索建立“三會”管理體制。海洋試點國家實驗室深化科技體制改革，凝聚協(xié)同創(chuàng)新合力，建立起理事會管理、學(xué)術(shù)委員會咨詢指導(dǎo)、主任委員會負(fù)責(zé)的“三會”管理架構(gòu)，有效調(diào)動行政、專業(yè)和執(zhí)行的力量。理事會是海洋試點國家實驗室的決策機構(gòu)，負(fù)責(zé)審定建設(shè)方案、年度工作計劃和主要改革創(chuàng)新舉措等，總體協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)海洋試點國家實驗室建設(shè)與發(fā)展。學(xué)術(shù)委員會是在理事會管理下，由國內(nèi)外著名專家組成的學(xué)術(shù)咨詢和指導(dǎo)組織，負(fù)責(zé)向理事會提供有關(guān)創(chuàng)新研究方向、重點發(fā)展領(lǐng)域、重大研究任務(wù)和目標(biāo)等學(xué)術(shù)問題的咨詢意見和建議，指導(dǎo)和把握海洋試點國家實驗室科研方向，進行學(xué)術(shù)工作評估。海洋試點國家實驗室主任領(lǐng)導(dǎo)下的主任委員會由海洋試點國家實驗室主任、常務(wù)副主任、副主任、學(xué)術(shù)委員會秘書長組成，任期三年，統(tǒng)籌海洋試點國家實驗室人、財、物等資源，具體組織科學(xué)研究、運營維護科研條件平臺、提供服務(wù)保障等。

第二，創(chuàng)新科研任務(wù)運行機制。針對科研項目競爭無序、管理繁瑣等問題，海洋試點國家實驗室自主設(shè)立了鰲山科技創(chuàng)新計劃、開放基金、主任基金等項目，依據(jù)基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)等不同目標(biāo)，實行項目分類支持和管理，以任務(wù)驅(qū)動、項目牽引實現(xiàn)協(xié)同科研攻關(guān)，產(chǎn)出一批重要科研成果。據(jù)不完全統(tǒng)計，2018年海洋試點國家實驗室共發(fā)表SCI論文1134篇，獲得省部級以上科技獎勵37項。此外，在Nature、Science及系列刊物發(fā)表論文21篇，在國際上產(chǎn)生重要影響。

（二）依據(jù)“核心+網(wǎng)絡(luò)”布局，嘗試打造協(xié)同攻關(guān)創(chuàng)新局面

第一，組建功能實驗室。聚焦國家長遠(yuǎn)目標(biāo)和重大需求，以開展基礎(chǔ)前沿研究為目標(biāo)，以不斷突破世界前沿的重大科學(xué)問題為牽引，重點匯聚青島優(yōu)勢單元力量組建8個功能實驗室，包括海洋動力過程與氣候功能實驗室、海洋生物學(xué)與生物技術(shù)功能實驗室、區(qū)域海洋動力學(xué)與數(shù)值模擬功能實驗室、海洋漁業(yè)科學(xué)與食物產(chǎn)出過程功能實驗室、海洋礦產(chǎn)資源評價與探測技術(shù)功能實驗室、海洋藥物與生物制品功能實驗室、海洋地質(zhì)過程與環(huán)境功能實驗室、以及海洋生態(tài)與環(huán)境科學(xué)功能實驗室。

第二，組建聯(lián)合實驗室。以國家戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，以海洋戰(zhàn)略性前沿技術(shù)體系構(gòu)建與自主裝備研制及產(chǎn)業(yè)化為目標(biāo)，聯(lián)合中船重工、海軍潛艇學(xué)院、天津大學(xué)、西安光機所、浪潮集團等國內(nèi)優(yōu)勢力量組建聯(lián)合實驗室，包括海洋高端裝備聯(lián)合實驗室、海洋觀測與探索聯(lián)合實驗室、智慧海洋聯(lián)合實驗室、智能超算與大數(shù)據(jù)聯(lián)合實驗室、深藍漁業(yè)工程聯(lián)合實驗室、海洋能源聯(lián)合實驗室、微生物海洋學(xué)聯(lián)合實驗室、海洋新材料聯(lián)合實驗室、以及海洋與極地極端環(huán)境聯(lián)合實驗室等。

第三，建設(shè)開放工作室。圍繞瞄準(zhǔn)國際科技前沿、率先形成先發(fā)優(yōu)勢的目標(biāo)，匯聚國內(nèi)院士和國際頂尖科學(xué)家及其團隊建設(shè)開放工作室，引領(lǐng)開展顛覆性技術(shù)創(chuàng)新。

第四，規(guī)劃布局海外研究中心。堅持“南北并重、東西共舉”國際化戰(zhàn)略，主動融入布局全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，規(guī)劃布局海外研究中心。截至當(dāng)前，已形成五個海外研究中心，包括國際南半球海洋研究中心、國際高分辨率地球系統(tǒng)預(yù)測實驗室、國際北極研究中心、國際海洋前沿科學(xué)中心、以及中德聯(lián)合實驗室。

（三）推進大型科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，建立健全開放共享機制

第一，高效共享各類大型科研儀器設(shè)備。按照“增量帶動存量”的原則，通過共享滿意后補貼的方式，高效共享各類大型科研儀器設(shè)備，為科研人員提供優(yōu)質(zhì)科研條件，為科學(xué)研究提供支撐服務(wù)。

第二，組建全球最大的深海科考共享平臺。具有海洋科技強國標(biāo)志的“國之重器”依次落戶，已建成高性能科學(xué)計算與系統(tǒng)仿真平臺，匯聚有效計算資源達133P，位居全球國家實驗室計算能力之首;集合全國24艘大型科考船及500余臺套船載設(shè)備，建成了深遠(yuǎn)海科考共享平臺和科考船共享信息系統(tǒng)，有效提高海洋科考裝備使用效率;建成海洋創(chuàng)新藥物篩選與評價平臺，發(fā)布了全球最大的海洋天然產(chǎn)物三維結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)庫;積極爭取大洋鉆探船、“觀瀾號”海洋科學(xué)衛(wèi)星等大型科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，為多學(xué)科領(lǐng)域研究提供技術(shù)支撐與保障。

（四）堅持黨管人才基本原則，探索創(chuàng)新人員分類管理模式

第一，探索創(chuàng)新人員分類管理模式。科研人員實行“雙聘制”，探索創(chuàng)新人員“雙聘”機制。創(chuàng)新考核激勵方式，實行知識產(chǎn)權(quán)共享，以任務(wù)聚人才，科研人員的人事關(guān)系檔案保留在原單位，根據(jù)科研任務(wù)需要到海洋試點國家實驗室開展工作，根據(jù)項目任務(wù)約定節(jié)點和目標(biāo)進行考核，依據(jù)考核結(jié)果發(fā)放相應(yīng)獎勵;實行知識產(chǎn)權(quán)共享，科研成果第一署名單位為原單位，實驗室為第二署名單位;任務(wù)結(jié)束后，科研人員可選擇回原單位也可繼續(xù)留在實驗室工作，打造鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的機制，為科學(xué)家實現(xiàn)新想法、新思路提供條件。實驗技術(shù)人員相對穩(wěn)定。管理人員實行“職員制”，管理服務(wù)人員“職員制”，遵循“按需設(shè)崗、按崗聘用、合同管理、動態(tài)調(diào)整、能進能出”的原則，建立開放、流動、競爭、協(xié)同的用人機制。

第二，實行“鰲山人才計劃”。“鰲山人才”計劃旨在重點選拔培養(yǎng)一批能引領(lǐng)海洋重大基礎(chǔ)科學(xué)前沿研究、關(guān)鍵技術(shù)發(fā)展的高層次中青年科技人才和技術(shù)骨干，以推動海洋國家實驗室盡快建成國際一流的綜合性海洋科學(xué)研究中心和開放式協(xié)同創(chuàng)新平臺，躋身全球科研機構(gòu)前列。從2015年開始，“鰲山人才”計劃面向全球采用“指南發(fā)布、個人申請、單位推薦、評審遴選、審定公布”的步驟遴選高層次科研人員。“鰲山人才”計劃是海洋試點國家實驗室匯聚創(chuàng)新資源和創(chuàng)新團隊開展原創(chuàng)性研究，通過“鰲山人才”計劃的實施，為海洋領(lǐng)域多學(xué)科交流與發(fā)展提供新型模式。面向全球遴選優(yōu)秀人才，海洋國家試點實驗室現(xiàn)已匯聚一支含30位院士在內(nèi)的2200余人的人才隊伍，為實驗發(fā)展提供強大的智力支持。

（五）加速海洋領(lǐng)域核心技術(shù)突破，服務(wù)支撐國家重大戰(zhàn)略

著眼國家戰(zhàn)略和長遠(yuǎn)目標(biāo)，聚焦海洋安全、海洋資源、海洋健康和海洋關(guān)鍵技術(shù)，積極推動“透明海洋”“問海計劃”等大科學(xué)計劃，加快海洋領(lǐng)域科技創(chuàng)新，掌握全球科技競爭先機。初步建成全球最大的“兩洋一海”（西太平洋—南海—印度洋）區(qū)域定點觀測網(wǎng)，為21世紀(jì)海上絲綢之路建設(shè)提供有力支撐。依托超高性能計算機和地球氣候系統(tǒng)模式，準(zhǔn)確精細(xì)預(yù)測未來地球氣候系統(tǒng)變化。自主研發(fā)的“海燕—10000”萬米級水下滑翔機在全球桑厚此突破水下8千米持續(xù)觀測，實現(xiàn)我國無人無纜自主觀測與探測裝備技術(shù)發(fā)展的又一里程碑;自主研發(fā)的4千米級海底電磁測量系統(tǒng)，使我國成為全球第四個有能力在水深超過3千米海底進行海洋電磁場測量的國家，有力推動融合發(fā)展戰(zhàn)略實施。近兩年在Nature、Science及系列子刊發(fā)表的高水平論文數(shù)量，超過全球頂尖的美國伍茲霍爾海洋研究所。

二、發(fā)展中遇到的主要問題

（一）“小法人”體制遇到發(fā)展阻力

經(jīng)過三年多試點建設(shè)，海洋試點國家實驗室較好完成了試點任務(wù)，基本符合黨中央、國務(wù)院頒布國家實驗室組建方案的有關(guān)要求。當(dāng)前，我國海洋科技資源主要分布在教育部、中國科學(xué)院、自然資源部、央企等多個部門，海洋試點國家實驗室在整合全國資源、開展協(xié)同創(chuàng)新方面進行了初步探索，取得了一定成效，但囿于目前的“小法人”實體，在整合國內(nèi)外優(yōu)勢力量、對外交流、高端人才引進等方面的具體操作跨度大、難度大、見效慢，優(yōu)勢力量碎片化、資源開放共享不夠問題依然突出，亟待建立更加高效的協(xié)調(diào)機制，以實現(xiàn)跨部門、跨地區(qū)、跨學(xué)科的深度力量整合，發(fā)揮國家實驗室應(yīng)有的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用。

（二）重大科學(xué)計劃發(fā)起遇到困難

海洋科學(xué)是系統(tǒng)性觀測科學(xué)，需要長時期全面積累，與發(fā)達國家相比，我國的海洋科學(xué)研究歷史數(shù)據(jù)不足且總體上仍停留在近海和海面，尚不具備應(yīng)對風(fēng)險和挑戰(zhàn)的能力。海洋試點國家實驗室發(fā)起了“透明海洋”計劃，依托人工智能和大數(shù)據(jù)技術(shù)構(gòu)建新一代全球海洋觀測、探測、預(yù)測體系，目前暫未列入國家重點研發(fā)專項，在一定程度上限制了其作用發(fā)揮。目前海洋領(lǐng)域科技條件和產(chǎn)業(yè)化平臺建設(shè)規(guī)模小且布局分散，尚未形成有效的資源共享機制，還不能滿足科學(xué)研究與技術(shù)研發(fā)需求。海洋國家實驗室為解決一家科研單位難以獨立建設(shè)大型共享平臺的實際問題，采用“增量共享、存量補貼”的方式，布局了高性能科學(xué)計算與系統(tǒng)仿真平臺等若干大型科研平臺，然而尚缺乏如大洋鉆探船等能夠支撐大型科技任務(wù)攻關(guān)的“國之重器”。大洋鉆探船、“觀瀾號”新一代海洋科學(xué)衛(wèi)星、海洋儀器設(shè)備綜合測試場等海洋領(lǐng)域重大科研設(shè)施推進困難。

（三）核心人才隊伍建設(shè)亟待加強

創(chuàng)新驅(qū)動實質(zhì)是人才驅(qū)動。隨著海洋事業(yè)發(fā)展對人才需求的不斷提高，海洋人才結(jié)構(gòu)和布局不夠合理、海洋繼續(xù)教育薄弱、海洋高層次和急需緊缺型人才不足等問題日益突出。我國目前有約180家海洋科研機構(gòu)及3萬余名科研人員，總量不足，各地區(qū)之間、科研機構(gòu)之間“人才”爭奪愈演愈烈，同時科研人員的雙向流動機制卻不活、不實、不暢，開展協(xié)同攻關(guān)還存在著很大的體制機制障礙，極大影響了科技創(chuàng)新的發(fā)展和進步。海洋試點國家實驗室的科研隊伍初具規(guī)模，但戰(zhàn)略科學(xué)家、領(lǐng)軍科學(xué)家引進工作剛剛起步，但高層次人才隊伍建設(shè)仍需加強，戰(zhàn)略科學(xué)家、領(lǐng)軍科學(xué)家引進工作剛剛起步，學(xué)科分布、人員數(shù)量與形成國家海洋戰(zhàn)略科技力量的要求仍有差距，吸引和留住人才的機制有待進一步完善。

（四）科技成果轉(zhuǎn)化面臨實際難題

研發(fā)與市場需求脫節(jié)是導(dǎo)致成果轉(zhuǎn)化率低的重要因素之一，科學(xué)家主要關(guān)注科學(xué)問題的解決，大部分技術(shù)并沒有真正應(yīng)用到市場轉(zhuǎn)化，技術(shù)供需鏈上脫節(jié)嚴(yán)重，缺乏有效溝通機制及紐帶，阻礙了技術(shù)從實驗室走向市場。我國專利申請量快速大幅增長，連續(xù)7年位居世界首位，但面臨知識產(chǎn)權(quán)大而不強、多而不優(yōu)、保護不足等問題，大量專利被束之高閣，在一定程度上制約了我國創(chuàng)新能力提升及產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。科研人員在知識產(chǎn)權(quán)保護及市場化等工作中依賴社會化服務(wù)機構(gòu)，但社會化服務(wù)機構(gòu)有缺乏專業(yè)知識，二者溝通渠道不暢，導(dǎo)致技術(shù)得不到有效保護。

三、對策建議

（一）深化科技體制機制改革

當(dāng)海洋試點國家實驗室建設(shè)逐漸成熟滿足條件時，可以考慮進入中央認(rèn)可的國家實驗室序列，以國家實驗室為引領(lǐng)，全面推進國家科技創(chuàng)新基地與科技基礎(chǔ)條件保障能力建設(shè)，為實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和建設(shè)海洋強國提供有力支撐。此外，可按照國家戰(zhàn)略布局，重組或適當(dāng)批準(zhǔn)符合條件的其他實驗室試點國家實驗室，以便于進一步探索創(chuàng)新科研體制機制改革。建議進一步深化科技體制機制改革，以資源集約、高效順暢、開放共享為導(dǎo)向，建立適應(yīng)新形勢發(fā)展的海洋科技創(chuàng)新體系和機制;充分發(fā)揮政府職能作用，按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分工協(xié)作、分級負(fù)責(zé)、共同參與”的原則，在海洋科研、海洋調(diào)查、公益服務(wù)等方面建立統(tǒng)一協(xié)調(diào)的工作機制。

（二）強化重大科研項目建設(shè)

聚焦國家長遠(yuǎn)目標(biāo)和重大需求，開展戰(zhàn)略性、前瞻性、基礎(chǔ)性、系統(tǒng)性、集成性科技創(chuàng)新研究;考慮支持“透明海洋”等重大科技預(yù)研項目列入國家重大科技工程和重大專項，發(fā)起國際科技合作組織和國際大科學(xué)計劃;推動海洋領(lǐng)域深度融合發(fā)展，在更大范圍、更高層次發(fā)揮科技創(chuàng)新引領(lǐng)作用;按照任務(wù)亟需、國際先進、一家單位難以獨立建成的原則，建設(shè)大洋鉆探船、海洋科學(xué)衛(wèi)星等重大科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施，探索建立共建共享共用機制，為全面提高海洋原始創(chuàng)新能力提供有力保障。

（三）完善人才引進和培養(yǎng)模式

拓寬海洋人才引進途徑，通過加強科研國際合作、學(xué)生聯(lián)合培養(yǎng)等方式，從國外引進更多具有國際視野和國際競爭力的高水平復(fù)合型海洋人才;大力發(fā)展海洋學(xué)科并推動“國家實驗室+高校”模式，聯(lián)合培養(yǎng)海洋創(chuàng)新人才;加大基礎(chǔ)研究投入，擴大科學(xué)家科研方向選擇自主權(quán);優(yōu)化人才配套措施，參照國內(nèi)外一流科研機構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，分層次為引進人才具有國際競爭力待遇和條件。對國家實驗室新引進的高端人才和急需緊缺人才，駐地政府應(yīng)依照相關(guān)規(guī)定，在安家補貼、周轉(zhuǎn)房安置等方面給予人才政策支持，在落戶、配偶安置、子女教育、醫(yī)療保障、社會保障、辦理出入境手續(xù)等方面依照相關(guān)規(guī)定提供便利。

（四）強化知識產(chǎn)權(quán)管理

參照美國技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室（OTL）模式，由項目組、國家實驗室業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門、專利代理機構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)機構(gòu)合作，明確高質(zhì)量專利要求、專利質(zhì)量控制方案與流程等，實現(xiàn)專利全生命周期管理;招標(biāo)專業(yè)第三方服務(wù)機構(gòu)，加強專利技術(shù)檢索、專利性、商業(yè)價值分析;加強科研和工程技術(shù)人員培訓(xùn)，培養(yǎng)一批“善科研—懂市場”的技術(shù)經(jīng)理人，發(fā)現(xiàn)并保護有市場價值的專利技術(shù)和技術(shù)秘密，開展專利運營、技術(shù)許可和創(chuàng)業(yè)孵化。

〔基金項目：中國宏觀經(jīng)濟研究院2019年重點課題““十四五”時期以國家實驗室為抓手構(gòu)建新型科技舉國體制研究”（課題編號：A2019101011）的階段性研究成果。〕

（作者單位：國家發(fā)展改革委體管所）