農業文化遺產地農戶生計資本與生計策略關系研究

洪傳春 劉某承 張永勛

摘 要：農業文化遺產地擁有獨特的自然與文化資源稟賦，這構成了當地農戶生計資本的一部分，分析農業文化遺產地農戶生計資本與生計策略的關系對于提高農戶生計水平、保護和發展農業文化遺產均具有重要意義。論文以寬城傳統板栗栽培系統為例，依據實地調查數據，在評估農戶生計資本值的基礎上，構建了無序多分類Logistic回歸模型。研究表明：（1）農戶的文化資本指數相對最高，自然、物質與金融資本相對缺乏，不同類型農戶間的生計資本稟賦差異明顯;（2）自然、人力和文化資本是農戶由非板栗農業型向板栗農業型轉型的關鍵影響因子;物質與金融資本對農戶由非板栗農業型向兼農型和非農型生計策略轉型具有正向影響，且影響程度逐漸加大;（3）家用汽車擁有情況、家庭借貸水平和收入水平對農戶由非板栗農業型向兼農型和非農型生計策略轉化均具有正向影響，且影響程度逐漸加大。在上述分析基礎上，提出了保護與發展的相關建議，包括：積極依據相關法律法規，制定相應的管理辦法，加大政策宣傳力度，促進土地流轉;通過教育、培訓和提高醫療保障水平提升人力資本;加大財政金融支持力度，將普惠金融真正惠及到偏遠山區。

關鍵詞：寬城傳統板栗栽培系統;中國重要農業文化遺產;農戶;生計資本;生計策略;寬城滿族自治縣

中圖分類號：C952文獻標識碼：A文章編號：1674 - 621X（2020）05 - 0101 - 09

2002年，聯合國糧農組織（FAO）發起全球重要農業文化遺產（GIAHS）保護倡議，旨在建立全球重要農業文化遺產及其有關的景觀、生物多樣性、知識和文化保護體系[1]，并在世界范圍內得到認可與保護，使之成為可持續管理的基礎。中國作為傳統農耕大國，擁有諸如稻魚共生、桑基魚塘等大量蘊含著先民豐富勞動智慧和深厚文化底蘊的傳統農作系統。時至今日，它們在保障農民生計、促進社會進步和維持農業生態平衡等方面仍發揮著重要的作用，其“天人合一”的生態哲學思想與現代社會所倡導的可持續發展理念高度契合。同時，農業文化遺產傳承也是傳統村落保護與發展的立足點[2]。基于此，中國十分重視農業文化遺產保護工作，2016年中央“一號文件”提出“開展農業文化遺產普查與保護工作”，更將其提升到國家層面。

當前中國的脫貧攻堅戰已進入決勝階段，貧困治理成果直接決定著我國全面建設小康社會目標的實現程度。貧困治理的最終落腳點在農戶，農業文化遺產多地處貧困地區，農戶脫貧致富的愿望極其強烈。另一方面，農業文化遺產具有活態性[3]，其存在、保護與發展離不開農戶的參與。而區域生態脆弱性和農業比較效益較低的原因使得農業文化遺產地的保護在現代化農業和就業非農化沖擊下愈顯困難。在此背景下，農戶生計可持續性問題與農業文化遺產的保護和農戶脫貧問題均緊密相關[4]。為此，研究農業文化遺產地農戶生計可持續性問題具有重要意義。

農戶生計是發展經濟學領域關注的重要問題，在英國國際發展署（DFID）提出的可持續生計分析框架下[5]，國內外學者在農戶生計策略劃分、生計脆弱性、相關政策對生計的影響等方面進行了廣泛而深入的研究。多數學者從收入角度將農戶生計策略劃分為非農型、兼農型和純農型等類型[6]，而陳方（2017）則是從生計活動的角度討論了農戶生計策略類型的劃分[7];在生計資本測算的基礎上，伍艷（2015）運用VEP方法定量分析了農戶的生計脆弱性及其陷入慢性貧困的根源[8];吳樂與靳樂山（2018）研究了生態補償政策對于貧困農戶生計的積極影響[9];Liu， M等（2018）則進一步研究了生態補償政策的適應性及其對農戶參與GIAHS保護的影響[10];也有學者對生計與環境之間相互影響問題進行了研究[11]。

在農戶生計資本與生計策略關系的研究上，Yang， L等（2018）研究了農業文化遺產地農戶生計在多樣化與專業化上的變遷及其影響因素[12]，而更多學者則聚焦于山區、牧區或生態移民區[13]，對農業文化遺產地的關注相對不足。與一般區域不同的是，農業文化遺產地擁有獨特的資源稟賦，即其特有的自然與文化資源，這些資源既是被保護和傳承的對象，同時又對農戶生計具有十分重要的影響。因此，在研究農業文化遺產地農戶生計資本與生計策略關系中，有必要體現出其特有的生計資本特征及在此特征下的生計策略類型，這對農戶生計和農業文化遺產的可持續發展均具有重要意義。

綜上，本研究以中國重要農業文化遺產“河北省寬城傳統板栗栽培系統”所在地為研究對象，在DFID可持續生計分析框架下，構建指標體系量化評估農戶生計資本。將農戶分為非板栗農業型、板栗農業型、兼農型和非農型四種生計策略類型，結合調查數據，采用無序多分類Logistic模型分析農戶生計資本組合對生計策略選擇的影響關系，以期尋求促進農戶生計策略轉化的關鍵因子。在此基礎上，為政府制定促進農戶生計水平改善和農業文化遺產保護與可持續發展的相關政策提供理論依據。

一、數據來源與研究方法

（一）數據來源

寬城滿族自治縣位于河北省東北部，燕山山脈東段，明長城北側，京、津、唐、承結合部，平均海拔300～500m，總面積1 952km2，屬暖溫帶、半濕潤、半干旱、大陸性季風型燕山山地丘陵氣候。全年無霜期139～175天，年平均氣溫8.6℃，晝夜溫差達12℃以上。年日照時數大于2 877 h，年降雨量為748 mm左右，地下水儲量為2.3[×]108m3。境內以山地為主，耕地總面積僅占總土地面積的5.46%。全縣轄18個鄉（鎮），遺產地范圍內現有各類優質果樹累計達0.4[×]108株，其中板栗樹0.3[×]108株，100年以上的板栗古樹10萬余株。歷史上，板栗在當地農戶的生計中就一直占有重要位置。

本研究采用問卷調查法與半結構化訪談法收集數據資料。課題組在2018年9月至2019年3月期間，先后組織4次實地調研，調研內容包括農戶生計資本和生計策略兩方面。選取遺產地核心區塌山鄉、孟子嶺鄉、桲羅臺鎮、碾子峪鎮、鏵尖鄉、寬城鎮、獨石溝鄉和板城鎮，共收集樣本330份，其中有效樣本315份，樣本有效率為95.5%。

（二）研究方法

1.指標選取與量化

本研究基于英國國際發展署（DFID）提出的可持續生計分析框架，結合中國重要農業文化遺產“寬城傳統板栗栽培系統”所在區域的資源、環境稟賦和農戶的實際生產、生活狀況，在數據可獲得的前提下，提出了農戶生計資本的測量指標體系，其包括自然資本（N）等6大類，共24項指標（表1）。特別增加了文化資本（C）類別，文化資本指農戶對在長期的農業生產和社會發展過程中所形成的本地鄉土文化的了解程度，包括普識性的鄉土文化（如民風民俗）和特有的農耕文化與經驗[14]，選取對民風民俗的了解程度和對傳統板栗種植的了解2項指標。

2.生計資本的測算

一是數據的標準化處理。由于調查的數據存在量綱和數量級的差異，需要對各項生計資本指標數據進行標準化處理。本研究采用正向極差標準化法進行數據的標準化處理，其公式為：

其中Xij是第i個樣本農戶第j個指標的量化值;X'ij為相應量化指標的標準化數值;[Xmax和Xmin]分別為第j個指標全部樣本值中的最大和最小值。

二是指標權重的確定。為有效克服人為確定權重的主觀性，本研究采用熵值法確定各指標的權重[15]。首先將標準化數據同度量化，計算第j項評價指標下第i個農戶指標值的比重：

3.農戶生計類型劃分

研究區為淺山地區，境內耕地資源稀少，山地較多，板栗種植成為農戶收入的重要來源，借鑒其他研究對農戶類型劃分的成果，并結合研究區的實際情況和本研究的目標，將農戶劃分為4種類型：第一，非板栗農業型，農業收入占總收入的比重超過50%且板栗收入占總收入的比重不超過50%;第二，板栗農業型，農業收入占總收入比重超過50%且板栗收入占總收入的比重超過50%;第三，兼農型，非農業收入占總收入的比重為50%～90%;第四，非農型，非農收入占總收入的比重超過90%。通過問卷調查可知，研究區農戶中家庭生計以兼農型為主，樣本數達169戶，占總樣本數比重為53.7%;非板栗農業型占17.8%，56戶;板栗農業型15.2%，48戶;非農型13.3%，42戶。

4.模型構建

本研究采用無序多分類Logistic回歸模型分析農戶生計策略轉型的關鍵影響因素。模型中因變量為非板栗農業型、板栗農業型、兼農型和非農型生計策略，分別賦值為1、2、3和4，以非板栗農業型生計策略為參照;自變量為生計資本（包括自然資本、人力資本、物質資本、金融資本、社會資本和文化資本）或具體生計資本指標。運用SPSS21.0構建無序多分類Logistic回歸模型，具體見公式（6）（7）和（8）：

公式中若農戶為非板栗農業型，則定義[py1=1];若農戶為板栗農業型，則定義[py2=2] ;若農戶為兼農型，則定義[py3=3];若農戶為非農型，則定義[py4=4] 。X[1]，…，X[i]為解釋變量，即生計資本或其具體指標。β210，β211……，β21i為待估系數，表示自變量變動單位所引起因變量的變化。當待估系數大于0時，表示在其他變量保持不變的情況下，發生率隨對應自變量的增加而增加;反之，當待估系數小于0時，發生率隨對應自變量的增加而減少。

二、結果與分析

（一）生計資本測算

依據農戶生計資本測算方法計算得到中國重要農業文化遺產“寬城傳統板栗栽培系統”所在地農戶的6類生計資本值（表2）。綜合而言，研究區農戶生計資本較為匱乏，具體生計資本差異明顯。其中物質資本指標值最低，為0.2 232，文化資本相對最高，達0.5 831。傳統中國農戶最優先置辦的物質資本為住房，而服務于生活是其最主要的屬性，在物質資本測算中賦予的權重較低，而服務于生產的農業機械、汽車等工具在物質資本中所占份額則較低。同時，畜禽本是農戶家庭物質資本的重要組成部分，但在調研中發現，養殖畜禽者少之又少，這影響了物質資本的提高。農民的流動性較低，祖祖輩輩生于斯長于斯，對本土的鄉風民俗和相關傳統農業知識較為熟悉[16]，因而表現出文化資本較高。當然，這種文化資本更多地是限于本土的農業農村文化。研究區為山區，優質土地資源匱乏、生態環境較為脆弱，因而自然資本較低。農戶收入水平有限，積累不足，現代金融服務體系難以很好地惠及，這使得農戶金融資本總體上較為匱乏。而由于當地政府多年來持續地重視并實施農民職業技能培訓，尤其是林果、板栗種植培訓，使得農戶的種植技能有效提高，從而人力資本水平較高。

不同生計策略類型的農戶間生計資本差異較大。第一，非板栗農業型農戶的生計資本最為缺乏，在六類生計資本中其人力、物質和金融資本均處于各類型農戶中的最低位，分別為0.3 049、0.1 274和0.1 949;第二，板栗農業型農戶的自然、人力、社會與文化資本均相對較為豐富，分別達到0.3 531、0.5 752、0.3 683和0.7 786，但金融資本明顯不足;第三，兼農型與非農型農戶的金融資本相對豐富，分別達到0.2 959和0.3 023，而非農型農戶的自然、社會和文化資本則十分匱乏。

（二）生計策略分析

研究區農戶采取的生計策略類型主要有板栗農業型、非板栗農業型、兼農型和非農型4類，收入純粹來源于農業活動的農戶極少。農業活動以旱作物種植和林果業為主，其中尤以板栗種植最為普遍，養殖業極為有限。農業活動之外，兼有非農活動，主要有做短工、經商、外出打工等，其中以外出打工和在居住地附近打零工為主要形式。兼農型生計策略最為普遍，其以非農性經濟活動為主，兼有農業活動，但農業活動較為單一，且規模有限，如僅經營少量板栗林等。非農型農戶并未完全脫離農業生產，只是生產規模極為有限，多以滿足自身部分消費需求為目的，如種植少量蔬菜和作物等，其非農生計以常年務工、經商等為主。

調查發現，不同生計策略農戶的家庭收入水平分布具有明顯的差異性（表3），非板栗農業型農戶家庭收入水平總體較低，其家庭收入較低及以下者占比達75%;板栗農業型農戶家庭收入較低及以下占比為50%，但其家庭收入較高者占比達14.6%，具有一定的分化特點;兼農型農戶家庭收入較低及以下者占比為31.4%，以中等收入家庭為主體;非農型農戶家庭收入水平總體而言最好，其中等收入及較高收入水平者分別達到66.7%和23.8%。由此看來，理想的農戶生計策略轉型路徑應當是由非板栗農業型依次向板栗農業型、兼農型和非農型進行轉型。

（三）生計資本對農戶生計策略影響分析

以6項生計資本和生計資本具體指標為解釋變量的無序多分類Logistic回歸模型中，以非板栗農業型生計策略為參照，就影響農戶生計策略轉移的生計資本和生計資本具體指標進行分析，得到回歸結果見表4和表5。其中整體模型系數顯著性檢驗的卡方值分別為142.331和318.011，均在1%的水平上顯著，表明方程的解釋變量中至少有一類變量可有效解釋或預測農戶生計策略選擇的情況。

1.非板栗農業型向板栗農業型轉化的影響因子分析

影響非板栗農業型向板栗農業型生計策略轉化的關鍵因子是自然資本、人力資本和文化資本，且三者均發揮正向促進作用。當其他解釋變量不變時，自然資本、人力資本或文化資本每增加一單位，農戶選擇板栗農業型生計策略的發生率將擴大19.710、8.769或7.318倍（表4）。

從生計資本各項具體指標來看，由表5知，自然資本指標中的人均板栗樹數量（N3）、人力資本中的農戶技藝能力（H5）、社會資本中的家庭成員任鄉村干部情況（S1）和對傳統板栗種植知識的了解程度（C2）是影響農戶由非板栗農業型向板栗農業型生計策略轉化的主要因子，且均為正向影響。當其他解釋變量不變時，N3、H5、P4、S1和C2每增加一單位，農戶選擇板栗農業型生計策略的發生率將擴大31.357、5.186、8.252和7.477倍。而社會資本中的加入相關農業專業合作社（S4）指標則對農戶由非板栗農業型向板栗農業型生計策略轉化產生負向影響，其每增加一單位，在其他解釋變量不變條件下，農戶選擇板栗農業型生計策略的發生率將縮小0.232倍。

自然資源稟賦對農戶生計策略的影響是顯著的，研究區自然資源較為貧瘠，生態環境較為脆弱，數百年來，板栗樹廣泛種植，逐漸構成當地農戶重要的生計來源，成為其自然資本的重要組成部分，對農戶生計策略影響顯著。人力資本主要包括教育形成的知識、培訓與“干中學”形成的技能和營養攝入形成的健康，在農村，一定程度上，農業生產技能構成了其人力資本的主體并形成顯著差異。在研究區，由于政府的高度重視，使得有意愿接受農業職業技能培訓的農戶都獲得了各層面的培訓，尤其是與板栗種植相關的培訓，這大大提高了其人力資本存量，從而對其生計策略轉型產生顯著正向影響。對傳統板栗種植知識的了解既構成了農戶的文化資本，一定程度上也形成其技能水平的一部分，有利于其擴大轉型的概率。家庭成員若任鄉村干部，其領導能力相對較強、信息渠道豐富、有良好的鄉村社會網絡和親緣、血緣關系，這有利于擴大經濟作物（板栗）的種植和銷售。而加入相關專業合作社不但不能提高其轉型的發生率，反而會降低其發生率。一種可能的解釋是：相關專業合作社作用發揮有限，主要是在收獲期進行板栗收購，而在信息、技術等方面的服務供給不足，從而對板栗生產大戶吸引力不強，而對板栗零散種植者有利，降低了他們的銷售成本。

2.非板栗農業型向兼農型轉化的影響因子分析

影響非板栗農業型向兼農型生計策略轉化的關鍵因子是物質資本、金融資本和文化資本，其中物質資本和金融資本發揮著正向促進作用而文化資本發揮著負向作用（表4）。當其他解釋變量不變時，物質資本和金融資本每增加一單位，農戶選擇兼農型生計策略的發生率將擴大3.674倍或7.399倍。另一方面，文化資本每增加一單位，在其他解釋變量不變的條件下，農戶選擇兼農型生計策略的發生率將縮小0.269倍。

從生計資本各項具體指標來看，物質資本指標中的汽車擁有情況（P1）、住房情況（P4）、金融資本中的借貸水平（M2）、家庭收入水平（M3）、對銀行貸款難易度的認識（M5）是影響農戶由非板栗農業型向兼農型生計策略轉化的主要因素，且均為正向影響。當其他解釋變量不變時，P1、P4、M2、M3和M5每增加一單位，農戶選擇兼農型生計策略的發生率將擴大5.247、5.224、6.046、10.150和4.628倍。而自然資本中的人均土地經營面積（N1）、社會資本中的加入相關農業專業合作社（S4）指標則對農戶由非板栗農業型向兼農型生計策略轉化產生負向影響，其每增加一單位，在其他解釋變量不變的條件下，農戶選擇兼農型生計策略的發生率將分別縮小0.003和0.335倍。

從事非農經濟活動對金融資本擁有量的要求相對更高，因此，金融資本對農戶向兼農型生計策略轉型的影響十分顯著。家庭自身的收入水平、借貸水平和潛在的借款能力都是農戶金融資本擁有程度的體現。

3.非板栗農業型向非農型轉化的影響因子分析

影響非板栗農業型向非農型生計策略轉化的關鍵因子是自然資本、物質資本和金融資本，其中物質資本和金融資本發揮著正向促進作用而自然資本發揮著負向作用（表4）。當其他解釋變量不變時，物質資本和金融資本每增加一單位，農戶選擇非農型生計策略的發生率將擴大17.124和20.026倍。另一方面，自然資本每增加一單位，在其他解釋變量不變的條件下，農戶選擇兼農型生計策略的發生率將縮小0.019倍。

從生計資本各項具體指標來看，物質資本指標中的汽車擁有情況（P1）、住房情況（P4）、金融資本中的借貸水平（M2）和家庭收入水平（M3）是影響農戶由非板栗農業型向非農型生計策略轉化的主要因子，且均為正向影響。當其他解釋變量不變時，P1、P4、M2和M3每增加一單位，農戶選擇非農型生計策略的發生率將擴大17.741、191.614、12.758和118.668倍。而自然資本指標中的人均土地經營面積（N1）、土地質量（N2）、人力資本的勞動力數（H2）和加入相關農業專業合作社（S4）指標則對農戶由非板栗農業型向非農型生計策略轉化產生負向影響，其每增加一單位，在其他解釋變量不變條件下，農戶選擇非農型生計策略的發生率將分別縮小0.001、0.029、0.022和0.270倍。

調查顯示，農戶家庭所擁有的物質資本多為非生產性資本，如住房和耐用消費品，其更多體現的是生計策略選擇的結果。而汽車兼有生產性與消費性特征，是構成向非農型轉型的顯著影響因素。金融資本是從事非農活動的重要條件，對農戶向非農轉型影響顯著。

三、結論與政策建議

（一）結論

第一，研究區農戶生計資本整體上較為匱乏，且分布不均衡。農戶的文化資本相對最高，物質資本、自然資本與金融資本相對缺乏。由于地方政府持續實施農業職業技能培訓，使得其人力資本存量相對較高。根據收入來源及水平，將農戶生計策略劃分為非板栗農業型、板栗農業型、兼農型和非農型四類，各類農戶間的生計資本稟賦差異明顯。

第二，農戶生計資本稟賦顯著影響到其生計策略的轉型。自然資本、人力資本和文化資本是農戶由非板栗農業型向板栗農業型轉型的關鍵影響因子，其中人均板栗樹數量、農戶技藝能力、家庭成員任鄉村干部情況和對傳統板栗種植知識的了解程度是對轉型產生正向影響的關鍵性生計資本指標。物質資本和金融資本對農戶由非板栗農業型向兼農型和非農型生計策略轉型具有正向影響，且影響程度不斷加強。

第三，家用汽車擁有情況、住房情況、家庭借貸水平和家庭收入水平是農戶由非板栗農業型向兼農型和非農型生計策略轉化的關鍵生計資本指標，且均具有正向影響。進一步分析，其對農戶向非農型轉化的影響大于向兼農型轉化的影響。究其原因，非農生產較農業生產的活動半徑通常更大，從而交通工具的重要性提升;而擁有較高的收入和借貸水平，使農戶擁有更高的資金實力去獲取從事第二、第三產業所必須的相關技術和設備。而住房情況更多體現的是生計結果。另一方面，是否加入相關農業專業合作社對農戶生計策略由非板栗農業型向板栗農業型、兼農型和非農型轉化具有顯著的負向影響，其影響程度大小依次為板栗農業型、非農型和兼農型。分析其原因，研究區內農業專業合作社主要為板栗相關的專業合作社，由于其提供的服務有限，對板栗生產大戶（板栗農業型）的吸引力不強，同時對幾乎不生產板栗的農戶（非農型）的吸引力也較弱，但其在一定程度方便了小規模種植板栗者的銷售。

（二）政策建議

基于上述研究結論，農戶各類生計資本及其有機結合對于其生計策略的選擇和生計水平的提升具有重要的意義。政府應在提升農戶生計資本、促進要素更佳組合上發揮積極作用。

第一，積極依據相關法律法規，制定相應的管理辦法，加大政策宣傳力度，促進土地流轉。這樣有利于發揮部分農戶的自然資本稟賦優勢和農業生產的規模效應，有利于專業農戶發揮其資源、技術和市場優勢，實現本地特色產業（板栗產業）的規模化經營和快速健康發展。同時，也有利于農戶向非農產業轉移。

第二，人力資本始終是各類生計資本的核心，是充分利用其他各類資本的基礎條件。提升人力資本依賴于教育、培訓和醫療保障。受教育程度是改善農戶生計水平的根本之道，但其見效相對緩慢，是一項長期工程，需要立足于持續的教育投入。短期內，要有針對性地開展各類農業和非農職業技能培訓，提升農戶的人力資本水平。通過有針對性的職業技能培訓，一方面有效提升農戶在相關生產領域的專業化水平，另一方面有利于提高農業型農戶的兼業化程度，增加非農收入，實現有效的生計轉型。

第三，金融資本是實現農戶向兼農、非農型生計轉型的重要生產要素，而農戶金融資本普遍缺乏。政府應加大財政金融支持力度，將普惠金融真正惠及到偏遠山區。金融資本的獲得與農戶社會資本之間存在較密切的關系，而農村地區社會網絡的高同質性使得社會資本相對不足[17]，從而限制了金融資本的提升，特別的金融幫扶政策對山區農戶尤為重要。另一方面，要積極引入社會資源，引導企業參與農業特色產業的發展，提升三產融合水平，促進農戶非農轉型。

第四，社會資本與文化資本對農戶生計轉型具有重要的輔助作用。要重塑鄉村社交網絡，重視鄉村文化和鄉村禮儀建設，發揮親緣、血緣在鄉村社會網絡穩定性作用。另一方面，要加大宣傳與政策引導，改變當前人情消費過重的狀況。加大專業合作社的扶持力度，更充分地發揮其作用，使之成為新型職業農民的培養平臺、農村能人的示范帶動平臺和農戶的技術與信息服務平臺。

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[責任編輯：毛家貴]