社會驅動視角下的高質量發展*
——以深圳創新經濟形成和發展為例

張 猛 戴 欣

（哈爾濱工業大學（深圳）經濟管理學院，廣東 深圳 518055）

一、引言

在經濟學話語體系下，發達國家被認為是發達市場經濟的典范，而經濟落后的發展中國家一般被歸結為市場體系缺失或不完善。那么如何理解最近20年來歐洲日本經濟的停滯和美國“銹帶”的產生，是否在市場框架不變的情況下，還存在不可忽視的因素能極大地影響經濟運轉呢？2019年上映的引人深思的紀錄片《美國工廠》提出了一個現實主義的解釋視角，該片講述了中國福耀集團在美國投資辦廠面對重重工會阻力的遭遇，揭示出發達國家制造業衰敗的深層次原因。影片所刻畫的情節符合已故馬里蘭大學政治經濟學教授曼瑟·奧爾森在《國家的興衰》中所描述的分利型社會的典型特征。社會陷入僵化將引起經濟的衰落。現代市場經濟的規則趨于一致，但市場、政府、社會和空間環境以不同方式組合，就會形成差異化的經濟形態和市場模式，例如同處美國加利福尼亞州內，舊金山和洛杉磯的經濟形態就有明顯可見的差異；[1]同處經濟較發達的長江中下游地區，蘇州和溫州經濟模式迥異。[2]市場經濟具有一般性規律，也有不可忽視的特殊性表現，所以，市場在資源配置中發揮決定作用的同時，也需要謀求與政策、社會、空間的協調，研究經濟發展應參考具體、真實的經濟活動，從中尋找高質量發展的客觀規律。

中國處于轉型升級的關鍵時刻，面對著多重“不平衡、不充分”問題，創新引領是中國經濟轉向高質量發展的重要內容。深圳作為中國改革開放成就的縮影，在過去短短40年里取得了長足的進步，成長出一批能在國際市場競爭的科技企業，已經具備全球創新城市的雛形。深圳以較小的面積，牢固占據全國一線城市的地位，并被中央設立為中國特色社會主義先行示范區，研究深圳經驗對中國發展具有重要意義。深圳40年間相對其他城市轉型升級的速度明顯要快一些，經濟發展質量明顯要高一些。這種差異的內在邏輯是什么？政府如何更好定位自身的功能？這些問題是本文嘗試分析的內容。研究經濟問題需要不同學科交叉互印，例如在解釋移民城市與創新方面，社會學比經濟學更加貼近現實。[3]故此，本文將以經濟社會學和經濟學的普遍性理論與深圳實踐的典型化事實相互參照，一是分析市場經濟在確立過程中社會的支撐與推動；二是解釋高質量發展中創新行動和企業家生態環境的社會條件。人是生產力中最積極、最活躍的因素，如何激發社會成員的主觀能動性，在市場規則下有效協作，對經濟發展意義重大，社會學中用“社會資本”的概念來描述。社會資本沒有固定的概念，常被引用的是科爾曼（Coleman，1988）[4]和帕特南（Putnam，1993）[5]等人提出的觀點，著名政治學家弗朗西斯·福山撰寫的《信任：社會美德與創造經濟繁榮》一書，說明社會資本的重要性也被不同領域的社會科學研究者所承認。社會資本是市場經濟制度下，有利于經濟發展的所有社會規范、慣例、價值觀的集合，包括但不限于促進合作、信任、默契、凝聚克艱、抑制投機、積極進取等親社會的因素，這些社會因素不是簡單的疊加，而是以微妙的方式組合，在外部壓力和歷史發展中演化，形成獨特的社會協同能力、競爭力。社會資本是每個國家或地區各自隱性的“巴別塔”，①巴別塔是一個西方寓言，說古時候人類要聯合起來，興建一個通往天堂的高塔。為了阻止人類的計劃，上帝讓人類說不同的語言，使人類相互之間不能溝通，計劃因此失敗。它隱喻的是缺乏合作條件，人類無法實現更高層次的目標。也是市場有效性的社會來源。社會資本與物質資本同等重要，因為社會資本是隱性的、不易測量的，所以其重要作用往往被忽視，建設現代化經濟體系，實現高質量增長，需要社會資本的支撐，需要像對待物質資本一樣重視社會資本的積累和增長。深圳建立經濟特區40年來的經驗為社會驅動下市場經濟體系的建立和完善、企業家精神和創新的持續激發、產業的連續轉型升級提供了典型案例。

二、市場經濟轉型過程中的社會驅動

市場是社會的一個子系統，既有獨立性，也受到市場之外的更大場域所影響。企業深植于其所身處的社會環境中，社會如何運轉，也決定了企業如何運轉，低效、混亂、缺乏信任的社會中難以孕育出高水平的企業，沒有高水平企業，經濟自然無法高質量發展。觀察二戰后的現代歷史經驗和廣泛案例可以發現，經濟發展到較高水平后會與自然稟賦條件脫離，但經濟發展總是與社會發展水平相互匹配。本部分將從經濟社會學視角論述現實的市場經濟如何建立和運轉，并以深圳的實踐為例，總結市場經濟得以確立和產業集群充分發展的原因。

（一）從制度到行動：市場化進程

主流經濟學理論對市場的構建發揮了重要作用，“述行”學派認為，基于“理性人”假設的經濟學超越了現實，對市場的構建起到引導作用，尤其在拍賣、電子交易等類型的交易活動中，往往體現的是經濟學家理論模型的藍圖。[6]現實中，法律制度能保護正當的經濟行為，但并不能要求社會成員要多大程度上合作和保持精進的工作狀態，尤其在溫飽得到實現、自然資源豐富的發展中國家更是普遍如此。人類通過重復性的歷史實踐已經證實，向市場經濟轉向的過程不是強制頒布和實施一些法律條文就能實現的，市場化是一個龐大的制度變遷過程，要理順整個社會復雜的規則體系，使其與新的市場規則兼容，才能使制度轉化為人的行動。

1.市場經濟轉型的社會內涵分工是市場經濟的基礎，涂爾干（1858-1917）用一套與亞當·斯密不同的理論解釋了分工和市場經濟。涂爾干認為人類分工不僅讓效率大幅提升，更為深刻的意義在于使社會能夠容納更多的人口，就像處于不同生態位的物種容易共存一樣，分工避免了人口增長帶來的同質化競爭，緩解環境壓力。涂爾干反對同時代經濟學家認為市場運作依靠的是個體對自身利益的理性追求的觀點，認為市場不是“去道德化”和純功利主義的，而是建立了一套新的道德體系。為實現不斷深化的生產分工，就要對社會進行動態重組，人和人出現“有機團結”，社會成為共同體，成員在追求各自利益時也要進行妥協，來實現對個人利益的超越，因為每個參與分工的人，都陷入了“義務之網”。對于契約和法律，涂爾干認為法律既是約束性的，也是支持性的，“凡是契約存在的地方，都必須服從一種支配力量，這種力量只屬于社會，絕不屬于個人”。[7]涂爾干的深刻在于他看到了契約關系中的非契約因素，[8]市場經濟不僅需要法律，還需要社會團結、社會意識和社會秩序。擁有良好的市場道德體系的社會，有能力在個體利益之上追求更高的利益，最終惠及整個群體，形成正向循環；相反，如果缺乏市場道德約束，個體皆在法律底線追求最大利益，經濟整體效率將大為降低，形成分利格局。即便是同樣的經濟制度，經濟發展方向卻是相反的——具體經濟影響在奧爾森的政治經濟學三部曲①分別是《集體行動的邏輯》《國家的興衰》《權力與繁榮》。中得到充分論述。

向市場經濟轉型是一個多元進程，是整個社會體系做出適應性調整的過程，包括融合市場經濟運行規則，創造出市場經濟道德體系，結成有韌性的分工合作網絡等一系列的社會轉型。當社會體系容納了法治、高效、充分競爭的市場認知，市場經濟轉型才得以完成，因此，市場化是一項綜合性的社會工程。

2.市場經濟中文化價值觀的重要作用工業革命以來的現代經濟歷史中，資源稟賦與經濟發展之間更多是弱關聯和短效應，社會文化與經濟發展之間則普遍存在強關聯和長效應。目前經濟發展水平高且相對穩健的國家大部分分布在少數相對固定的幾個文化圈中。馬克斯·韋伯從文化的視角解釋了市場經濟下人類活動的差異：韋伯發現新教的教義（尤其是加爾文教派）與市場經濟下理想的人類行為方式最為一致，在韋伯觀察范圍內，商業發達的地區往往是新教教徒聚集的地區，新教教徒往往是一個地區商業最成功的群體。[9]

現代經濟社會學認為文化是經濟發展的基礎變量，資源稟賦是外在條件，文化和價值觀決定了人和社會能夠在多大程度上發揮主觀能動性解決問題。文化如何影響經濟難以度量，馬里亞諾·格龍多納為此提出了一個分析框架，該分析框架并非用于評判不同文化的高低優劣，只是提供了參照系，說明哪些文化特質和觀念更適合市場經濟，這些特質和觀念可以被任何一種文化所吸收。格龍多納認為：（1）一個經濟體在不同的發展階段，面臨不同誘惑，小有成績之時最容易沾沾自喜而讓經濟發展曇花一現，具有一套保持精進的價值觀和決策體系，是實現長期發展的關鍵。（2）內在價值觀和工具主義價值觀應相互結合，功利價值觀對經濟發展的促進作用是短暫的，邊際效益快速遞減，而內在價值觀則可以長期策動經濟發展。（3）社會中各種各樣的價值觀形成價值體系，親市場經濟的價值體系對經濟發展有利。（4）格龍多納還對20種具體的文化觀念進行了分析，解釋這20種具體觀念以什么樣形式促進或者阻礙經濟發展，包括宗教信仰、信任、道德觀、財富觀、競爭觀、公平觀、工作觀、對“異類”的態度、時間觀等。[10]發展中國家通過有意識地規范和塑造社會文化，可以引導經濟行為，調整利益關系，穩定經濟秩序。[11]

3.社會網絡與產業集群涂爾干通過網絡和角色來理解社會經濟。不同網絡內容易獲得的資源不同，人們在特定網絡中尋求特定的資源和技能，社會網絡也創造經濟慣例和制裁手段，可以大幅簡化計算，降低交易成本，避免機會主義行為。波蘭尼提出了“嵌入性”①德國哥廷根大學貝克爾特教授解釋“嵌入性”是指經濟情境中受到特定的社會、文化、政治和觀念的結構影響，行動者與社會環境之間存在一刻也不可分割的關系。參見：簡斯·貝克爾特，葉鵬飛.經濟社會學與嵌入性：對“經濟行動”的理論抽象[J].經濟社會體制比較，2004(06)：85-95.概念，認為社會擁有某些共同的共有觀念或社會想象，個人“嵌入”社會的各種規制當中，建立穩定的社會結構。[12]馬克·格蘭諾維特1985年發表《經濟行動與社會結構——嵌入性問題》開辟了新經濟社會學，糾正了社會學過度強調社會的傾向，也指出了經濟學完全忽視社會的嚴重缺陷。格蘭諾維特認為真實世界的行動者“嵌入”在當下具體的社會關系當中，遵循習俗慣例來追求利益，但也并非完全處于社會被動，同時指出，正是因為網絡內存在約定習俗、普遍信任，行動者之間才容易相互認知與合作，經濟才有效率，經濟學在個體行為分析中完全拋開社會關系網和信任以追求效率是緣木求魚。[13]

市場經濟中的產業集群是可視化的社會網絡，一般而言，本土產業集群具有鮮明的社會有機網絡特征。共享的區域文化，成員的社會互動頻繁，給解釋產業集群的產生和演化提供了社會學視角。但應特別注意，社會網絡的存在要比產業集群遠為廣泛，社會網絡是產業集群的必要非充分條件，高質量產業集群的產生需要社會資本，社會學中用社會資本視角分析產業集群已經成為新的范式。[14]如果社會網絡中所奉行生存哲學是彼此之間相互設防、相互欺騙或不符合市場經濟運行規律的價值觀等，那么這樣的社會網絡難以形成現代化的具有競爭力和可持續的產業集群①一個真實的案例：某地因絕佳的氣候景觀成為冬季旅游勝地，被譽為“某鄉”，當地人建立旅行社、項目景點和旅館，形成了產業集群，但因為把串通宰客奉為經營之道，欺詐活動被曝光后聲譽一落千丈，無法挽回游客，高質量的資源被浪費了。。社會網絡與產業集群之間不是靜態的關系，社會網絡的狀態決定了產業集群的發展階段：（1）網絡“嵌入”和信任增進促進產業集群的形成；（2）知識分工和網絡學習提升產業集群的創新發展；（3）網絡失衡和“嵌入性”依賴導致產業集群的衰落。[15]社會學和相近的人類學、民族志等學科在刻畫社會網絡的運作方式上采用社會調查、“深描”（thick description）等方法，能給具體社會網絡-產業集群提供有深度的理解，對于理解其他社會網絡則可提供參照。

產業集群也是經濟學界的熱點問題，始于馬歇爾19世紀末工業區的概念，到20世紀90年代波特提出國家競爭優勢后，產業集群的重要性被提升，克魯格曼在新經濟地理中也把產業集群放入分析框架，成為區域經濟發展具備韌性和競爭力的組織因素，但主流經濟學對集群的產生和運作機制只用資本有效性和地理差異來解釋，這對跨國公司主導的“飛地產業集群”有效，而對本地自發產業集群則不夠充分。隨著可獲得的數據越來越多和計算能力的增強，現代經濟學對社會網絡的研究也取得進展，使用經濟學方法的社會經濟學針對一個事實：“人類本質上是一個社會化的物種，有相互交往的模式，而這些交往模式塑造了人類行為。人們的看法、購買什么產品、是否投資教育、是否犯罪等，都受朋友和熟人的影響。最終，完整的人際關系網絡——它有多緊密，是否有群體被隔離，誰占據中心地位——影響了信息的傳播和人們的行為。”[16]經濟社會學使用更加規范的數據并以家庭、公司、國家、金融機構作為網絡節點來展開研究，如諾貝爾獎得主班納吉等人使用網絡數據，發現印度鄉村的小額貸款業務參與者具有很強的“同伴效應”，即一個家庭的決策與朋友的決策高度相關。[17]鑒于經濟學對社會網絡觀念的改變和對社會網絡研究的進一步發展，發展經濟學、勞動力市場、風險、公共政策、國際貿易、金融市場等將通過結合網絡分析以增強解釋能力，社會經濟學研究有必要不斷擴大，成為經濟學家的基本工具之一。經濟學的定量分析與社會學的具體研究結合，能更好闡釋社會網絡與經濟運轉的關系。

（二）深圳市場經濟的確立與“民企之都”的形成

經濟內生于社會，Eric Florence在《向深圳學習》一書中，從域外學者的視角概括了他所觀察的深圳社會價值觀：自主、自強、競爭、冒險、平等、效率、法治意識等，[18]這與市場經濟所需要的社會普遍價值觀較為吻合，是深圳建成國內最成熟市場經濟的社會文化基礎。深圳建構市場經濟價值觀體系的過程是一項社會工程，在改革家的引領和市場激勵機制雙重作用下，市場觀念被樹立，社會網絡交融重塑，深圳成為了中國的“民企之都”。

1.改革家引領與市場經濟體系的建構深圳是從邊陲小鎮起步發展成大都市的成功案例。深圳作為移民城市，社會成員從四面八方各自的社會關系中“脫嵌”后重組，但任何一種既有文化都難以取得主導地位，在改革家、企業家引領下，在政策引導、市場激勵作用下，深圳快速建構了全新的市場經濟社會范式，也絕非偶然地成為大陸市場經濟發展最成熟的地區。

一批改革者對深圳建設市場經濟發揮了重要作用。地方領導中，袁庚對深圳建立中國特色社會主義市場經濟的貢獻是奠基性的和影響深遠的，[19]從執行了30多年的計劃經濟向市場經濟轉型，其中的阻力可想而知，“蛇口模式”的本質是一種社會技術創新，[20]在一塊面積很小的“試驗田”里進行激烈的社會轉型實驗，為中國改革開放和深圳發展提供了寶貴經驗。與蘇聯、東歐上世紀90年代轉軌不同，沒有西方經濟學家給蛇口提出如何改革的具體建議，蛇口也不是以法律、產權的激進轉變作為建立市場經濟的切入點，而是把社會觀念和行為慣例作為改革突破口。袁庚在蛇口以“大不了回秦城監獄去”的大無畏精神，提出“時間就是金錢，效率就是生命”的口號，重塑了深圳社會價值觀，震撼了整個國家。袁庚與蛇口的干部群眾開創性地實施了工程承包、干部公開競聘、民主選舉、可以在報紙上公開批評領導干部等舉措。袁庚主導創建的“蛇口模式”創造了全國24個第一，包括第一個在全國率先實行人才公開招聘；第一個實行聘用制，改革工資體系；第一次進行工程招標；第一次實現住房商品化；第一個建立社會保障體系；創辦第一個股份制保險公司（今平安集團）和第一家企業發起的股份制銀行（招商銀行）；建設第一個企業自辦的對外開放港等，為中國改革開放奏響了“開山炮”。[21]

深圳建立經濟特區以來，歷任主要領導承前啟后，對深圳市場化改革起到了重要的推進作用。上世紀80年代，深圳的定位從“出口加工區”提升為“經濟特區”，為日后深圳的發展賦予了更高的格局和更豐富的內涵，對金融、物價、勞動人事等方面全面進行改革，深圳率先提出以市場為導向，與國際接軌的方針，使深圳成為全國改革開放先行先試的主戰場和代名詞；90年代，深圳市場經濟體制進一步完善，推進了所有制改革，大力發展資本市場，強化按國際慣例開展對外開放，為各種所有制企業提供公平競爭的市場環境，推進政府機構改革，深圳在全國率先開展政府審批制度改革，還提出建立社會主義市場經濟的五大體系和市場經濟的四大運行機制；在世紀之交，深圳順利完成一次重大的階段性產業升級，高科技產業成為深圳的支柱產業，高交會成為深圳的一張名片，與高科技產業相匹配的資本市場服務體系被建立起來。[22]

由上至下推動的改革實踐對突破舊的經濟體制，開辟市場經濟體系有重要的意義，伯恩斯（Burns）認為企業家的革新不用觸動社會法律和慣例習俗，而公共部門的改革者需要獲得許可，才能以新的方法使用公共資源和改變制度習俗，政府部門的改革者也需要企業家精神才能推動社會范圍的改革活動。[23]與此同時，深圳的整個政府體系的運作文化也受到主要領導個人風格和工作安排的影響，銳意改革、能力較強的官員擔任相應的職位，整個政府系統不斷為市場經濟不同階段的發展提供公共服務與支持。

2.市場激勵機制、示范效應與社會觀念的融合固有觀念一旦形成，需要較強的刺激才能實現轉變。在改革開放初期的極為貧困的時代，市場激勵機制給深圳民眾帶來了強烈的刺激，促使由移民重組的城市迅速接受了市場經濟價值觀念的洗禮。1979年蛇口碼頭建設期間，承擔土方運輸的施工方是國營單位，習慣吃“大鍋飯”的工人每天每車只能完成20～30車次的土方運輸，施工進度緩慢。經管委會研究制定了定額超產獎勵制度，實施每天定額55車次工作量，超額部分每車次獎勵4分錢人民幣，此舉極大地調動了工人的勞動積極性，每車每天工作量提升到150車次，使該段工程提前一個月完工，多創造130萬元產值，工人的獎金只占多創造產值的2%，工人們用獎金購買彩電等重要“炫耀性”物資，從而進一步擴大了故事的傳播。[24]一些大膽的改革措施如外匯調劑機制、股票發行和股市的建立等，這些重大的改革不僅在經濟上改變財富結構，更對市民價值觀念產生了強烈的沖擊和重塑。

深圳涌現出一批明星企業家，他們不僅實現了個人的成功，也在領悟市場經濟方面走在前列，以其個人經歷與感悟對社會產生啟迪，例如王石所著的《道路與夢想：我與萬科20年》不僅是企業成長的記錄，更是對轉型社會的深入思考，讓民眾以更高的格局理解成功企業家，企業家被視為社會偶像。

香港為深圳形成市場經濟社會觀念提供了參照系。香港人在人均收入水平已經較高的情況下，依然吃苦耐勞，不放過任何一個市場機遇，“獅子山精神”是新教倫理的現代世俗版本。深圳是香港居民往返內地的門戶，也是很多香港居民在內地的居住地，兩地市民的深度接觸，有助于市場觀念的傳播。深圳政府在政策規劃方面也大力學習香港的經驗，降低了改革的試錯成本。深圳可以直接收看香港電視，收聽香港廣播，香港的時事熱點和影視節目對深圳市民意識、法律意識、社會責任、義工精神等與現代市場經濟匹配的社會規范均有啟迪作用。

3.“民企之都”形成的社會原因深圳的產業發展由市場選擇，政府只提供政策跟進，維護市場秩序。[25]深圳的手機產業集群是其中的典型案例。在2013年之前，中國手機產業主要有北京和深圳兩個生產集群，北京的手機產業集群是等級森嚴的以諾基亞為中心的封閉體系，與本土經濟聯系很少，產業集群的空間區域位于北京星網工業園這一明確的區域內，是典型的“飛地產業集群”；而深圳的手機集群是平等開放的開放體系，大中小企業星羅棋布，地理上以華強北為中心輻射珠三角數千平方公里，并無明確的業務和空間的邊界，是典型的社會網絡型本土產業集群。[26]深圳產業集群展示出對市場機遇的敏銳反應和韌性，從山寨功能機到品牌智能機，深圳手機產業集群的形態一直在適應性變化，為產業發展提供人才、技術、上下游協作的支持，而北京的產業集群隨著功能機時代的結束和諾基亞壟斷地位的喪失而解體，其手機產業園區已轉租其他行業企業。

同鄉圈、校友圈、雇主圈等一系列新的社會網絡，借助“差序格局”①費孝通研究中國的鄉土社會創造了“差序格局”的概念，描述中國傳統社會的網絡關系如同一把石子丟入池塘形成相互重疊的圈子，即以個人為中心，隨血緣、姻親、同學、同鄉等關系漸遠漸弱。參見：費孝通.江村經濟[M].北京:商務印書館，2017.連接形成了中國文化背景下的市場經濟網絡。IT界的深圳大學校友、電子通訊產業界的華為系、信息產業的騰訊系、地產公司經理人的萬科系、地產界的潮汕商會、商業和投資領域的福建商會乃至各大學校友會等形成市場經濟池塘中一個個環形波紋，大小不一、相互交織、相互影響，信息能跨圈傳遞，好的項目容易獲得融資，有技能的人才能夠得到推薦。因此，經濟能在產業變遷中自主地利用機遇，吸收沖擊和分散成本。“來了就是深圳人”這句口號的知名度和接受度相當高，說明存在無數圈層網絡的深圳已經構建了共同的“社會想象”，包容性（或者說不排外）超越了基于鄉土關系促進建立開放的社會網絡類型，深圳新移民從原有社會關系中“脫嵌”，融入深圳市場經濟的社會體系中。

深圳被譽為“中國民營企業之都”，其社會原因可以歸納為成熟的市場經濟體系和發達的社會網絡，使深圳形成大量本土產業集群。與北京、上海、天津、廣州等城市相比，深圳市值千億級以上的企業數量差異不大，差異在于金字塔之下的層次，深圳擁有百億級以上的民營企業有上千家，十億級的企業有上萬家，億級企業數不勝數，而這些百億、十億級別的企業往往與頂端大企業存在密切的業務聯系，是產業集群的一部分。[27]國內其他一線城市經濟頂端的往往是大型國有企業和外資性質企業，國有企業和外資企業往往與本地經濟關聯度不高，甚至還可能有“擠出效應”，并不像深圳這樣位于金字塔上中下不同位置的眾多民營企業相互之間產生豐富廣泛的業務交叉。深圳的社會網絡像高速公路一樣四通八達，為民企產生和發展提供肥沃的土壤，深圳也因此得到“中國民營企業之都”的頭銜。

三、高質量發展的構建：企業家精神與創新

高質量發展的最集中體現應該是經濟社會出現連續的創新和涌現出的一代又一代企業家群體，引領產業不斷升級。深圳實現高質量發展的關鍵就在于創新，[28]深圳發展的一個突出特點是有不斷壯大的企業家隊伍與企業家精神。經濟學、社會學、心理學都對創新和企業家精神有深入的研究，經濟社會學關注的是產生企業家精神與大量創新活動的社會條件和政策推動。

（一）企業家精神與創新誘導

1.移民城市文化與企業家精神國際上很多知名科技公司的主要創始人都來自移民群體，如當前國際知名的Alphabet（谷歌母公司）、英特爾、Ebay等企業的創始人都是第一代移民，當今知名度最高的企業家，曾連續建立移動支付Paypal、電動汽車企業特斯拉、太空探索技術公司Space-X和光伏發電企業太陽城的埃隆·馬斯克（Elon Musk）在青少年時隨母親從南非移居北美。據統計，美國最有價值的科技企業的60%創立者是第一代或者第二代移民。[29]從社會學、心理學、經濟學交叉學科研究看，存在“企業家特質”。而移民群體往往更富含“企業家特質”，首先做出主動選擇來到新的地區的移民顯然是更具有冒險傾向的群體，對風險的接受度更高；其次，移民來到新的環境，社會資源相對不足，原有知識貶值，語言生疏，沒有路徑依賴，為了生存需要不斷嘗試，激發了移民的企業家精神；第三，所屬的族裔、文化網絡在外界的壓力下容易結成更為緊密的共同體，可給予創業者更強的支持，成為某種創業優勢；第四，擁有與當地差異化的知識，有時可幫助移民發現商機或實施新的經營手段，與當地企業差異化發展，規避最初的競爭，所以移民中出現企業家的比例更高。當然，移民身份也有諸多消極影響，過重的共同體成本、自由受限等也不應忽視。[30]

對企業家研究，經濟學側重系統和行動者維度，企業家是資本有效性、要素流動、市場準入等因素的自然產物；社會學則從企業家的特質和動機、社會環境影響（文化和結構）出發，認為企業家能辨別和利用新機會，成為企業家是個人的選擇，兩種觀點都有一定道理。[31]產生企業家的社會因素有兩個維度，一是社會觀念和文化方面，企業家的社會地位較高，社會鼓勵創新、包容失敗，能夠激勵具有企業家潛質的人才努力實現商業上的成功，從而達到社會“地位退出”（status withdrawal）的目的，相反，如果一個地區的社會隱性評價體系中，企業家不被尊重，具有企業家潛質的人可能會改變人生計劃，來適應社會期待，獲得社會認可，或者離開該地，異地創業；另一個是社會結構方面，潛在創業者能聯系到社會網絡資源，得到社會支持，就容易成功造就企業家，所以在某些族裔企業家比例會顯著增加。[32]此外，企業家開始創業的年齡往往偏小，這是因為年紀較小時，機會成本較小，預期收益較大（長），且不容易受困于守成的心態。

2.創新誘導創新是對慣例的重構，慣例的產生有利于降低經濟活動成本，快速達成一致。市場機制會獎勵對慣例的革新，并懲罰沉浸于慣例的參與者。主流經濟學習慣用理性行動來描述經濟行為：為實現單維度的最大化目標，企業家根據個人偏好和限制條件決定行動組合。與經濟學的思考方式不同，社會學認識到真實的經濟活動決策面臨著多維度的不確定因素影響，尤其創新的目的和最終效果在一開始是模糊的，缺乏理性計算的基礎，經濟學那種從預期效果和約束條件中推演出決策的方法并不現實，復雜的創新決策來自于情境的定義，而情境包含的物質條件、因果關系、他人觀念等經濟考量和社會壓力會對行動者產生影響。

（二）深圳創新經濟發展的社會環境與政府功能

相比國內其他城市，深圳經濟呈現速度、質量和效益協調統一。一項定量比較分析顯示，深圳從2010年開始進入了高質量發展的新階段。[33]深圳的城市形象從20世紀80年代的“經濟特區”迎來躍遷，成為新興的國際創新城市。[34]市場、政府和社會三大引擎推動“深圳模式”的形成與完善。[35]

1.對企業家友善的社會環境一項對深圳企業的抽樣調查揭示，深圳活躍企業家的平均年齡僅有36歲，顯著低于所有其他接受調研的省市。深圳企業家是一個具有較高知識儲備和創業經驗的群體，他們的平均受教育時間在所有調研省市中最長，具有大專、本科、碩士或博士學歷的占比總和在調研省市中最高，見圖1。在創業的經驗方面，深圳企業家中連續創業，即創業兩次及以上的比例接近40%，位居調研省市之首，反映了深圳企業家極具創業主動性并有較高的創業活躍度。

圖1 企業家學歷分布比例圖

深圳企業家的初始資本投入相對較低，但技術投入強度最高，企業家的社會網絡和交流非常頻繁。與同類企業相比，深圳的初始投資額僅是上海的2/3和北京的2/5，但年度創新投入是上海、北京同類企業的2倍。深圳的社會網絡更加發達，從企業家之間的溝通看，深圳企業家之間相互咨詢建議的密切度遠高于其他被調查地區，每天與其他企業家溝通的比例是北京和上海企業家的兩倍半，這與深圳作為“民企之都”具有發達的社會網絡相一致，見圖2。

圖2 社會網絡：企業家向其他企業家咨詢次數

深圳具有尊重企業家的文化，企業家比政府官員更受尊重。[36]2010年，深圳經濟特區建立30周年之際由市民與專家共同推選出的“深圳十大觀念”，其中“鼓勵創新，寬容失敗”“敢為天下先”等提法體現了深圳對企業家和創新的社會友好度。深圳企業家并未格局固化，而是呈現代際重疊，深圳第一批企業家主體已是70多歲的老人，新銳知名企業家更是只有30歲左右。[37]

2.創新誘導型政策與產業持續升級轉型深圳創新有四個“90%”現象：90%以上研發機構在企業，90%以上研發人員在企業，90%以上研發資金源于企業，90%以上專利發明出自企業。[38]深圳創新邏輯鏈條是“產業分工→知識生產→知識擴散→知識快速積累→更加細化的產業分工”，[39]社會網絡支撐下呈現分工模塊化分散結構，不同模塊鏈接組合成不同產業鏈，和沿海地區出現的專業于某一行業的產業集群不同，深圳本身就是大量不同產業集群密切聯系的核心區域，每個網絡上有大企業和中小企業有機合作的節點，網絡之間具有開放性，便于要素組合。以無人機為例，無人機作為創新產業，近年迎來“井噴”式發展，無人機需要碳纖維、特種塑料、鋰電池、磁性材料等一般產業配套，深圳原有的手機、魚竿、自行車等產業集群高效協作，推動深圳的無人機市場快速發展，獨占到世界無人機消費市場的最大份額。深圳的創新體系表現為大企業龍頭引領，中小企業遍地開花，如華為等前10家大型企業貢獻了深圳地區全部國際專利（PCT）申請中約50%份額，與大企業共生的專業化中小型創新企業貢獻了另外50%，華為主導的供應鏈體系中包括了20家上市公司，深圳有6家，占約30%。

眾所周知，深圳起步較晚，本地高校、科研院所較少，政府在20世紀80年代創建深圳大學之外，也著力引進優質科教資源，其中與中科院的合作較為成功，孵化出國內第一部手機制造商科健，第一個現代醫療器械生產商安科，并由產業集群實現知識的擴散，90年代建立虛擬大學園，引入數十家大學和研究院，進入新世紀創建深圳大學城、創辦南方科技大學，引入清華大學、北京大學、哈爾濱工業大學、香港中文大學、中山大學等名校，為深圳科技發展提供科研資源和人才培養基地。

深圳政府的職能定位是促進政府和市場良性互動，孕育和推動創新。深圳不僅選擇優勝者，而且同時支持同一技術領域的多個企業進行創新，例如深圳科創委設立的“創新券”項目，企業獲資助比率為88%，其中85%是小微企業。創新券資助規模小，起到的是刺激作用，部分不曾有過R&D投資的企業在獲得創新券后開展了研發活動。從生產投入產出分析角度來看，獲得創新券后，企業技術效率平均提升約7%，創業資助率約占1/3。創業資助規模最高可到50萬元，顯著刺激了獲資助企業的R&D投入，并提高了企業專利申請數。①數據來自深圳市科技創新委員會數據分析。這種資助方式有利于提升深圳的創新“情境”，形成創新氛圍，引導企業創新發展，避免出現對中小企業的擠出效應。

深圳建市40年來，能夠一定程度上實現社會自發的持續產業升級，產業政策一直在發揮幕后作用，這在中國城市發展歷史中極為特殊。本文分析的深圳經驗體現出這樣的過程：顯性的市場機遇和誘導性政策與隱性的社會資本有機結合作為輸入變量，在市場經濟運行體系內創造出產業集群、豐富的企業家精神和創新情境，演化出產業分工的細化和裂變，產業重組創造新的產業和創新網絡內的知識擴散，作為結果輸出的是深圳自發的持續產業升級，如圖3所示。

圖3 社會自發連續產業升級的機制

四、結論與展望

深圳市政府因勢利導，助推行業競爭發展，保持政府與市場的邊界清晰，使市場發揮主導作用。完善的市場經濟體系結合豐厚的社會資本，是深圳能一定程度上實現社會自發產業升級的原因。這是對深圳經濟模式的一種社會學解讀。從深圳的發展經驗看，獨特的社會資本有力地推動了深圳中國特色社會主義市場經濟的高質量發展，沒有理解深圳發展的隱性因素，生搬硬套深圳的顯性“經驗”，無法復制深圳的成功。當然，深圳自身也應意識到，深圳的社會活力是創新經濟高質量發展的源泉，不斷推高的成本正在對社會體系產生潛移默化的影響，部分重要產業的外遷是直觀表現，如果外遷速度大于內生速度，就會出現產業空心化；標準化的人才引進政策在吸引高層次人才的同時，也“定義”了人才，降低人力資本多元性，忽略了“邊緣人”是創新的主力。深圳更應該警惕，從2007年到現在，再沒有新的知名企業出現。[40]因此，深圳需要培養一批經濟社會學者，有意識地對各項重大政策做出社會影響評價，必要情況下實施有效的社會工程，促進社會資本更高效地積累，保持深圳的社會活力，提升深圳長久競爭力。

高質量的市場經濟不是虛擬的模型，而是在市場、政治、社會和空間等幾種力量共同塑造下的真實存在。深圳建設社會主義現代化經濟體系，創建中國特色社會主義先行示范區應該有意識地培育社會資本，協調市場、政府和社會三者關系，充分利用粵港澳大灣區的空間布局，加快創新發展、優化產業結構、提升法治環境、促進收入提高，這是深圳建設體現高質量發展的現代經濟體系的基礎，更是建好中國特色社會主義先行示范區的關鍵所在。