高校圖書館在學術論文審核管理中的信息素養教育協同＊

何蕓，曹娜，肖冰，牛俊英

高校圖書館在學術論文審核管理中的信息素養教育協同＊

何蕓，曹娜，肖冰，牛俊英

（順德職業技術學院，廣東 佛山 528333）

對學術論文審核過程中出現的不規范行為導致審核工作效率低下的現狀進行反思，認為應重視學術研究過程中學術素養教育，推動學術研究者熟悉并掌握學術研究過程中的行為準則，提高自覺性與自律程度。考慮圖書館作為文獻資源保障中心，具有信息素養教育、信息服務的職能，在學術論文規范與評定中具有專業權威性，提出以學術論文審核為抓手，發揮圖書館在學術成果管理中的協同作用，加強學術研究素養的教育和宣傳，規范學術行為，同時促進學術論文評價標準的完善與指引，提高科研管理工作效率。

高校圖書館；學術規范；科研管理；信息素養教育

學術論文是某一學術課題在實驗性、理論性或預測性上具有的新的科學研究成果或創新見解和知識的科學記錄，或是某種已知原理應用于實際上取得新進展的科學總結[1]。學術論文作為科研成果的常見表現形式之一，既是對科研工作過程及經驗的總結，也為進一步研究工作奠定了基礎，在科研項目結題和成果統計中占有重要的地位。因此，對學術論文及時有效地進行審核鑒定，不僅可以引導科研工作過程走向規范，促進科研工作正常有序進行，杜絕學術不端行為的發生；而且規范的論文可以作為進一步申報或參評各種獎項或課題的依據。因此，其鑒定方式方法至關重要[2]。

目前，校級科研管理部門存在人力資源不足的情況，且很少有圖書情報專業人員參與，在項目結題時工作人員主要扮演上傳下達的角色：科研成果材料收集、形式審查、遞交報送等；或僅將學術論文按照社會公認的期刊評定標準進行級別鑒定，并以此作為績效考核、職稱評定、科研獎勵等的重要依據；而對學術論文形成過程、發表過程是否規范，缺乏有效引導，對科研工作者缺乏系統化的信息素養教育，導致出現為了應付結題而粗制濫造的論文或草草發表一些非正規刊物蒙混過關等現象，而一旦有成功投機案例，其他科研工作者就會相繼效仿，不良學術影響會迅速擴大，因此，學術論文審核管理中的規范性教育與引導顯得尤為必要。而圖書館在信息素養方面的先天優勢為學術研究過程的信息素養教育與信息服務介入提供了專業視角，成為科研成果審核管理工作重要的協同者。

1 學術論文審核過程中存在的不規范現象及分析

學術論文一般由學術研究者錄入科研信息管理系統，科研管理部門負責審核、評定，為科研工作者成果級別認定、科研獎勵、工作量核算、職稱評審、成果統計、項目驗收等工作提供決策依據。在實際審核操作中，將不規范現象進行歸類，大致有以下2種。

1.1 信息錄入不規范，過程規范引導有待加強

學術研究者在錄入論文信息的時候，存在著很大的隨意性，尤其表現在論文題目的輸入上，經常與正式出版物存在差別；此外，學術論文信息錄入時隨意選定論文級別，甚至文理混雜選擇、中外文刊物混選等現象頻頻發生，究其原因是對論文的等級界定存在疑惑，不清楚論文所屬等級，不懂論文分區標準及要求。以上2種現象，給科研審核工作帶來干擾，導致工作效率極低。

學術論文分類及評價標準是高校科研工作者申報錄入時的依據，也是科研管理審核的依據。其評價指標是否清晰、易懂、對科研工作者的指引是否到位，是學術論文規范化管理中的前提，雖然目前的管理制度齊全，比如《科研業績評價辦法》《科研績效管理辦法》，但“制度的存在≠制度的理解”，需要科研管理部門加強對管理制度的解讀，以及對錄入過程的引導。不但要在增強學術研究者的準確意識、認真意識上下功夫，避免或減少錄入差錯現象的發生；還要著眼于錄入過程的引導，促進科研工作者熟悉和掌握學術論文的分類及評價標準，減少或避免分類差錯現象的發生，提高科研管理部門的工作效率。

1.2 學術論文不規范，科研信息素養有待提升

論文審核中發現：規范的論文千篇一律，不規范的論文各不相同。例如把微論、讀后感、書評等同于學術論文、花幾千元發表在電子刊物上的僅一頁的論文、有紙質刊物卻在新聞出版總署中查不到的刊物、必須按照特定鏈接才能查到而在三大數據庫中查不到的論文等等，針對論文的不規范性，與科研工作者進行溝通發現，部分學術研究者對正規投稿渠道不了解，或者覺得稿件刊出周期太長，因急于結題而找一些中介或者網上的刊出信息作為投稿路徑，發表在非正規刊物上卻也能順利通過課題結題；部分學術研究者存在僥幸心理，發一些爭議性的刊物，造成審核無法通過，以致產生糾葛。

學術規范是從事學術活動的行為規范，是學術活動中約定俗成、獨立的規范系統，是科研工作者必須遵守的準則[3]，主要靠科研工作者的自律和自覺，而自覺的前提是熟悉和掌握學術研究的行為準則。因此，要營造一個良好的學術氛圍，降低種種學術不規范行為，一方面要抓住科研成果認定這一環節，秉承公平、公正、嚴肅的認定原則，從科研管理層面杜絕學術不端行為的發生；另一方面，要著眼于學術研究過程中的科研信息素養教育，加強科研形成過程（形成初期、形成期、發表期）的培訓，使科研工作者能自覺遵守學術規范，增強自律意識。

2 信息素養教育在學術論文規范化管理中的協同

在學術論文規范化管理中引入圖書館協同，一方面從信息專業的視角協助科研管理部門對學術論文的合法性、等級性進行審定，有利于促進科研管理部門完善科研成果等級認定制度及認定標準，提高科研管理工作效率；另一方面，圖書館協同參與到學術論文審核工作中，能夠發揮圖書館作為學校文獻資源保障中心的信息素養教育職能和信息服務職能，正如科學歐洲治理委員會2016年底發表的公開信所言，加強原則與程序規定的同時，加強培訓，促進參與、透明與問責[4]。而信息素養教育正是響應了這一號召，通過教育或者培訓，提高學術研究者的科研信息素養，促進學術研究過程規范化、健康化發展，形成良好的學術風氣，做到防患于未然。

2.1 協同優勢分析

2.1.1 信息素養在學術論文審核中的專業化優勢

在學術論文規范化管理中，科研管理部門雖然是實施的主體，但不是唯一的主體。學術論文審核作為一項專業性極高的工作任務，在具體操作過程中有很多知識都涉及到圖書館專業知識，例如數據庫檢索知識、檢索條件組合知識，無法獲取檢索結果的可能性分析、刊物的合法性及等級劃分等，或者審核過程需要圖書館的輔助，例如提供不同版次的《中文核心期刊要目總覽》、出具圖書館的檢索證明、分析不規范成果等。

2.1.2 信息素養教育對學術研究過程的規范性優勢

圖書館信息素養教育在學術論文管理中的協同，雖然以論文的審核與評價為介入點，但重點在于理順學術研究過程中的規范性，圖書館在學術論文的前期選題、過程規范、發表路徑選擇等方面進行信息素養教育，較之其他專業更具有易介入性和能動性，如圖1所示。研究人員從項目申報到實施再到結題，都與圖書館信息服務有交集[5]。比如學術論文前期的選題所要求的創新性、先進性和學術價值等屬于圖書館信息服務中查新的范疇；學術論文形成階段圖書館還可以參與到論文引文或者參考文獻的規范性教育培訓中；圖書館在學術論文發表的正確路徑、發表的級別區分等方面均具有得天獨厚的優勢。而這也是引導學術論文走向規范的前提，在學術論文形成過程中，信息素養教育具有不可忽視的價值和重要作用。以學術論文審核工作為抓手，一方面，為高校圖書館參與科研，提供過程性服務提供了很好的突破口，促使高校圖書館的科研支持服務落地[6]；另一個方面，也為高校圖書館與科研管理職能部門開展合作服務創造了良好的條件[7]。

圖1 圖書館在學術研究過程中的介入方式及作用

2.2 協同方式及分析

科研管理與圖書館分屬兩個不同的部門，一個是為科研工作提供服務的行政部門，另一個是為教學科研提供文獻保障和信息服務的教輔部門，如何推動二者的協同，在工作中如何分配責任與權力，取決于科研管理部門對學術論文審核責任與權利的開放度，這關系到圖書館提供的服務形式與服務產生的效能。協同方式是決定圖書館與科研管理部門協作順利度、協作長久性以及協作成效的重要影響因素。

2.2.1 現狀：應答式合作

科研管理部門將學術研究者錄入到科研信息管理系統中的論文按照一定的字段進行導出，將結果提供給圖書館信息服務部門進行核對，圖書館信息服務部門只針對論文發表的真實性以及等級進行查找，并將結果反饋給科研管理部門。科研管理部門根據核對結果對系統中論文進行審核、定級。一旦出現審核與學術研究者預期不一致現象，科研管理部門審核人很難給出合理解釋，只能籠統地回復學術研究者圖書館沒有查到，這就會加深學術研究者與圖書館之間的矛盾，這種出力不討好的狀態嚴重打消了圖書館信息服務的工作熱情，很難使合作長久地進行下去，圖書館在這種被動的提供淺層次的信息服務中具有很強烈的挫敗感與失落感，這種應答式服務沒有發揮圖書館信息素養教育和信息服務的優勢，屬于淺層次的合作，很難將信息素養教育融入到學術研究者的研究過程中，難以發揮信息素養在學術規范中的教育價值。

2.2.2 信息素養教育協同：參與式協同

圖書館信息服務館員以審核人的身份參與到科研信息管理系統中進行審定，根據信息管理系統中學術研究者錄入的信息，及時發現問題并主動反饋給學術研究者，針對有爭議的論文，能夠直接與學術研究者本人溝通，發現問題所在，及時糾錯，真正體現圖書館個性化信息服務；對普遍性存在的問題，進行歸納整理，并以專題的形式納入到圖書館常規培訓中來，進行科研信息素養普及教育。通過及時合理的解釋及糾錯，一方面可以提高學術研究者的科研信息素養，提升學術研究者對圖書館的認可度；另一方面，可以提高圖書館在學術研究者心目中的學術地位。以學術論文審核為抓手，促進信息素養教育介入到學術研究的全過程，實實在在為科研行為保駕護航。此外，圖書館介入到學術論文審核中，節省了科研管理部門很多人力，為科研管理的服務工作的提升創造了很大的空間。在審核中，圖書館把問題的客觀情況反饋給科研管理部門，可以促進學術論文評價標準的完善與修訂，增強信息錄入的解釋和指引，使評價標準清晰明了，提高學術研究者錄入的準確性，進而提高科研管理效率。

參與式協同方式，從對學術研究者研究行為的糾偏與教育以及科研管理工作的促進兩方面，整體推動學術研究的規范性，提高了科研管理效率。學術論文審核做為圖書館進行深化信息服務的突破口，為圖書館介入學術研究過程提供信息服務與培訓創造了良好的機遇和開端，能夠提高圖書館信息服務的成就感和價值感，并且根據出現的共性問題提供針對性培訓和教育，促進科研信息素養教育體系化，參與式協同模式及效果如圖2所示。

圖2 參與式協同模式及預期效果

2.3 協同增效建議

2.3.1 合理分配協同部門的權力和責任，確保協同順利進行

圖書館信息服務部門介入學術論文審核工作，為科研管理部門進行評價、考核提供專業依據，減少學術論文不規范現象的發生，提高科研管理的效率和質量。實際工作中牽涉到兩個部門之間的溝通、協作以及責權分配，在具體審核過程中，針對不規范論文，科研管理部門、圖書館與學術研究者之間的溝通及解釋是否順暢，是確保協同工作持續進行的關鍵。因此，要不斷摸索并完善協同規范化管理工作機制和責權體系，促進科研管理與圖書館在學術論文規范化管理中的協同。

2.3.2 轉變重結果輕過程的管理思維，加強對學術研究過程的引導與管理

科研成果審核和認定不是科研管理部門的最終目的，而糾正學術研究過程中的失誤與偏差，加強過程中的規范與引導，為研究創造一個公平、公正、有序的環境，保障和推動學術研究持續、文明、健康的發展[8]，才是科研管理的目標。圖書館在熟悉學術論文評價標準的基礎上，介入學術論文審核。從專業的角度對審核過程中的種種不規范現象進行分析并反思，反饋給科研管理部門，促進管理部門完善評價標準并出臺相應制度，加強學術研究過程的規范化管理和指引。

2.3.3 以學術論文審核為突破口，加強學術研究過程的信息服務與教育

學術論文審核并不是圖書館協同的最終目標，審核中一旦發現不規范行為，就要有針對性地進行行為糾偏，促使學術研究走向規范，同時提高圖書館的學術地位，為圖書館普及信息素養教育、提供貫穿學術研究過程的信息服務進行了前期鋪墊，發揮圖書館在科研素養教育方面的優勢，從根本上掃清學術研究者在學術研究過程中遇到的瓶頸、困難與障礙，為學術行為指明正確的方向，增強學術研究者規范化意識，養成主動遵守學術規范的習慣，把規范變成自覺的行為。

3 結語

加強高校學風建設，規范學術行為，單靠科研管理部門對結果的審核與認定是遠遠不夠的，要做到防患于未然，首先就要著眼于過程中的教育與引導。而高校圖書館信息素養教育在學術論文的選題、學術論文形成中的規范化、學術論文發表、學術論文級別劃分等方面都有其獨特的專業優勢，這為圖書館參與學術論文規范化管理奠定了協同基礎。此外，以學術論文審核為抓手，為圖書館架起了通往信息服務創新的立交橋，可以促進圖書館真正參與到學術研究的全過程。學術論文審核管理中信息素養教育的協同能夠使學術研究規范達到1+1>2的效果，對于加強學術道德與學風建設，弘揚科學研究精神，營造良好的學術環境，引領社會風尚，具有十分重要的意義。

［1］魏秀菊，趙光磊.初探科技期刊學術不端論文的判定［J］.中國科技資源導刊，2010，42（5）：6-10.

［2］陳玉鈺.信息技術在科技成果鑒定中的應用研究［J］.高等職業教育（天津職業大學學報），2012，21（2）：86-88.

［3］教育部科學技術委員會學風建設委員會.高等學校科學技術學術規范指南［M］.2版.北京：中國人民大學出版社，2017.

［4］周湘林.建立問責制度體系促進科研誠信建設——以《高等學校預防與處理學術不端行為辦法》為例［J］.中國高校科技，2019（Suppl 1）：25-29.

［5］錢曉紅.高校科研管理部門與圖書館協同開展科研信息服務［J］.大學圖書館學報，2014，32（2）：91-96.

［6］鄂麗君.“211工程”大學圖書館科研支持服務現狀調查分析［J］.圖書館工作與研究，2015（4）：83-87.

［7］楊小鳳，馮向春.高校圖書館科研服務現狀調查與分析［J］.現代情報，2017，37（6）：130-135.

［8］范國睿.走進人文社會科學研究［J］.學位與研究生教育，2011（11）：45-51.

何蕓（1980—），女，碩士，順德職業技術學院高職研究所、發展規劃處數據中心主任，講師，研究方向為計算機應用研究。曹娜（1977—），女，碩士，館員，研究方向為信息素養教育研究。肖冰（1978—），女，副教授，順德職業技術學院高職研究所、發展規劃處處長，研究方向為高職教育管理。牛俊英（1980—），女，博士，順德職業技術學院智能制造學院實訓室主任，講師，研究方向為電子與信息工程研究。

2019年校級項目“高職院校‘學生研究項目’（SRP）實施策略研究”（編號：2019-KJZX068），項目負責人：何蕓；2019年度順德職業技術學院校級科研項目“高職院校科教融合育人改革實施策略研究——基于創新能力培養的視角”（編號：2019-KJZX066）研究成果之一，項目負責人：曹娜

2095－6835（2020）20－0112－03

G252.7

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2020.20.047

〔編輯：張思楠〕