生產要素影響下的自貿區對外開放對策分析

摘? ? ? ? ? 要：資本、技術、人力等生產要素在自貿區內的不同流動或循環狀態會使自貿區呈現出不同的對外開放程度。本文在指出各生產要素對自貿區對外開放重要性的基礎上，剖析了各生產要素變動對自貿區對外開放的影響機理，提出了基于要素發展的自貿區對外開放對策，旨在為不同時期自貿區的對外開放方向和路徑提供理論參考。

關鍵詞：生產要素;影響;自貿區;對外開放;對策

基金項目：大連市社科院2019年度智庫重大調研課題（編號：2019dlsky038）

自貿區在擴大對外開放過程中憑借獨特的區位優勢會吸引更多的資本、技術水平、人力等生產要素向其聚集。而當生產要素集聚到一定程度時，又會反作用于自貿區對外開放，它們在區內的不同流動或循環狀態會使自貿區呈現出不同的對外開放程度，因此需要以風險可控為前提分階段、分步驟地擴大對外開放，根據自貿區的不同開放階段調整發展對策，真正體現出對外開放的高質量和高效益。

一、各要素在自貿區對外開放中的重要性

資金要素是提高對外開放度的基礎。資金要素在自由貿易過程中處于最重要地位。資金要素的集聚程度越高，越促進資本市場的完善，從而帶動地區經濟發展。發達的經濟水平和充足的財政能力能夠控制貿易成本，優化貿易流程，便于擴大對外貿易規模，提高對外開放程度。

人才要素是提高對外開放度的前提。只有匯集足夠多的高素質專業人才，對外貿易才能保持活力。高素質人才集聚會產生知識擴散效用，從而新增就業機會和從業人員，提升高端產業的占比，引起全社會勞動生產率的提高，地區經濟產值隨之增加，從而提高對外開放度。

技術要素是提高對外開放度的關鍵，相關領域技術的發展與創新是助長對外貿易經濟水平的驅動力。資本市場越完善，就吸引越多社會各界資金。在充足資金和高素質人才的支撐下，可以為技術進步創造有利環境，技術進步又內生性地促進經濟增長，最終提高對外開放度。

二、各要素變動對自貿區對外開放的影響

資本、技術、人才各要素的變動會對自貿區對外開放產生不同的影響，這會造成自貿區的對外開放水平出現階段性特征。

1.技術要素變動產生的影響

通過對深圳對外開放的研究結果可知，深圳作為我國最早開放的經濟特區之一，其對外開放程度要遠高于全國其他城市，但目前的經濟發展模式已由高速發展全面轉向高質量發展，即為了擺脫在核心技術開發領域對發達國家的依附性，開始逐步加大對本土經濟與技術的提升，相應的對外貿易模式也進行了一定的調整與改變，使得深圳對外開放程度出現下滑趨勢。其原因是：在技術水平較低的階段，對外開放度越大就越能有效接受發達國家擴散和轉移的最新技術，技術進步速度就越快。但隨著區內經濟和技術水平的提升，對外開放所帶來的對外貿易和外資對區內技術的擴散和轉移作用逐漸減弱，對外開放度隨之下降，即技術水平的進步和對外開放度呈負相關關系。但是當自貿區的技術處于領先地位，技術進步的絕對優勢地位導致絕對的外貿出口優勢，對外開放度又會因技術水平的發展而提高。總結看來，自貿區的對外開放度與技術水平之間是U型曲線式先下降后增長的變化關系。可見，我們不能一味地追求高水平的對外開放度，要在客觀分析自貿區內現有技術水平發展狀態的前提下，再根據具體情況判斷對外開放的程度。

2.資本要素變動產生的影響

在自貿區自身資本和儲蓄不斷積累的過程中，區內投資金額的充足會減弱其對外資的依賴程度。由于資本增長與技術進步正相關，對外開放度與技術進步之間呈現U型曲線的變化關系，可推出自貿區的資本增長與對外開放度之間也呈現U型曲線的變化關系。在自貿區早期發展階段，外商直接投資和資本存量的增長會促進對外開放，但卻無法從長期保證對外開放的擴大。自貿區經濟是典型的外向型經濟，盡管外商對其直接投資的絕對值會不斷增加，但并不代表自貿區的外向程度會一直升高，相反可能會出現不斷降低的趨勢，這是因為隨著國內資本、國內企業的迅速發展而逐漸成為外貿的主體，外資溢出、擴散的技術會逐漸被國內資本吸收消化，減弱了先進資本的流動性，使得國內與國外資本最終趨于同質，最后資本缺乏的情況完全消失，甚至還會出現資本過剩。自貿區對國外投資的依賴性得以減弱，導致對外開放程度下降。但另一方面，本國企業的崛起壯大離不開對國外市場的開拓，這又使得自貿區的外向程度仍然保持在較高水平。因此，在發展后期，自貿區的外資依賴性雖大幅下降，但由于對外貿易仍依賴于國際市場，所以相對于其他普通地區，自貿區的對外開放度仍會維持在很高的水平。

3.人才要素變動產生的影響

人才是自貿區對外開放最可依靠的動力，通過人才的有效培養引進和高效使用，能夠推動各種要素有序流動、資源高效配置、市場深度融合。通過統籌國內外人才資源，激活和放大其他要素作用的發揮，可以不斷提升對外開放發展的層次。自貿區擴大對外開放最重要的是，通過不斷提高其自身的創新能力，對接先進生產力，取得科技創新的優勢和主導權。人才作為第一生產力，如何利用好人才資源，尤其是外向型經濟人才資事關發展成敗，它直接決定自貿區對外開放走向和格局。從經濟學意義上來說，人才是社會稀有資源，它應該由社會按照資源配置的規律和方式進行合理開發和有效利用，并使其價值達到最優，從而使外向型經濟發展達到最大化程度[2]。毫無疑問，人才要素的發展與自貿區對外開放始終呈正相關關系，人才不足會成為限制自貿區對外開放的“瓶頸”。

三、基于要素發展的自貿區對外開放對策

自貿區需要根據各生產要素的變化趨勢適時調整開放對策，以確保自貿區平穩快速發展。

1.完善資本市場促進對外開放的建議

推動資本市場對外開放能夠促進資本要素在境內外市場和更高層次上優化配置，是資本市場一以貫之的發展方向，也是實現高水平對外開放的有效路徑。在對外開放過程中，各種要素會在經濟市場中進行配置和流動，資源流動的逐利性和不確定性使各種潛在的經營風險增加，最終通過資本要素顯現出來。市場經濟越發達，資本要素的流動就越頻繁，其潛在的市場風險也就越大。當前，我國大多數自貿區資本市場處于發展初期，存在信用制度、信息披露等相對滯后的問題，阻礙資本市場進一步開放，導致其開放速度和范圍遠落后于經濟開放進程。

作為對外開放的前沿地區，自貿區更應規范資本市場的發展，做到國內相關準則與國際通行制度接軌，使信息披露客觀可比;保持政策的連續性以及財政、金融政策之間的協調，深化金融開放創新力度。目前我國金融業的開放仍存在很大的局限性，我國外資金融機構的資產只占全國資產的1%左右，而外資、中外合資或獨資企業已占工商業資產的30%。上海自貿區是我國金融體系開放創新的領頭羊，各自貿區在風險可控的前提下復制推廣上海自貿區先行先試并已取得成功的經驗，探索建立與各自貿區金融開放相適應的多功能自由貿易賬戶體系。此外，政府管理部門應為資本市場的可持續良性發展提供更明確、穩定的導向政策，引導優化營商環境。立足各自貿區功能定位開展自貿區營商環境特色評價，及時發展問題和短板，并建立自貿區營商環境評價長效機制，提升對外開放水平。

2.提升技術創新促進對外開放的建議

從對外開放度與技術水平之間的關系來看，新建自貿區一般處于U型曲線左部分下降階段，意味著外資、外貿的技術擴散效應會隨著區內經濟和技術水平的超越而逐漸被削弱;隨著產業結構的大幅度優化升級，當技術水平的差距縮至一定程度時，傳統貿易模式必然會被新型貿易模式所取代，形成新一輪的對外開放特征。因此，為使對外開放進程順利渡過U型曲線下降階段并走出低谷點，新建自貿區必須堅持提升技術水平和創新能力，形成核心競爭力，最大限度地發揮外貿經濟效益。

近年來，信息通信技術的發展正在改變國際貿易的方式和格局，由數字化技術推動的數字貿易已經成為全球貿易中最具活力的貿易形式，成為推動傳統貿易轉型升級的核心力量和未來發展方向。據世界貿易組織統計，到2030年，數字技術將促進全球貿易量每年增長1.8%～2%，全球服務貿易占比將由目前的21%提高到25%。我國數字經濟現已具備相當規模，自貿區作為對外貿易和改革開放的先行地區，理應率先實施新型貿易模式，通過支持開展大數據、智能制造、人工智能、新一代網絡安全等前沿技術創新，將信息科技技術應用到各貿易環節中，推進區內產業的數字化升級，提升數字經濟的國際競爭力，進而推動數字貿易開放，為新型自貿區對外貿易模式夯實基礎。

3.升級人才制動促進對外開放的建議

人力資本是技術進步的基礎，它既是重要的生產要素之一，也是貿易活動的主體。人的對外開放對推進自貿區的對外開放起到基礎性作用。實踐證明，區域對外開放度的降低在很大程度上源于產業結構調整過程中缺乏足夠的高精尖、國際型人才。為此，自貿區應在堅持人才對外開放才能真正實現對外開放的理念基礎上，遵循時代背景、結合先進技術不斷優化和升級利于高端或緊缺人才、先進技術和信息等優質要素自由流動、開放包容的相關政策和制度，從而為對外開放發展提供源源不斷的動力。

由于自貿區致力于營造國際化、法治化、市場化的營商環境，必然會對精通國際規則、投資貿易規則、國際管理等領域的高層次人才產生大量國際化需求。在條件允許情況下，引才優惠政策可對標國際做法，比如降低高端人才個人所得稅，或參照粵港澳大灣區給予境外（含港澳臺）高端或緊缺人才適當補貼，并對補貼免征個人所得稅等。借助先進大數據技術完善國際人才評價機制，改變傳統的政府主導型評價機制，實施以能力績效為導向、以適應用人單位需要為目標的多樣化精準評價機制，并從國家法律層面保護引進人才，有助于國際人才的有效集聚和科學管理。可參照上海自貿區臨港新片區，放寬區內外籍人才停居留政策，并將“人員自由流動”變為“人員自由執業”，允許一定范圍的境外人士在區內備案后自由執業、參加國內相關職業資格考試等，為實現人才開放提供有效的制定保障。

參考文獻：

[1]李君.對外開放與深圳經濟增長[D].深圳大學，2017.

[2]陳廷用.四川外向型經濟人才問題研究[J].中共四川省委省級機關黨校學報，2005（01）

[3]綜合開發研究院.制度型開放體現了改革與開放的高度統一[EB/OL]. https：//baijiahao.baidu.com/s？id=1664189755846823169&wfr=spider&for=pc 2020-04-17.

[4]查建國，夏立.完善大數據時代國際人才評價[N].中國社會科學網-中國社會科學報，2018-08-17.

作者簡介：

汪玲（1981-? ），女，博士，遼寧大連，講師，研究方向：交通運輸規劃與管理。