我國中小企業技術創新研究

趙媛媛

[提要] 技術創新是一個國家和地區經濟發展的主要推動力。在我國，中小企業已經成為我國經濟體系的重要組成部分。在市場競爭日益激烈的今天，中小企業要想生存和發展，并為國民經濟做出貢獻，就必須依靠技術創新提高核心競爭力。但是，我國中小企業的技術創新能力相對較弱，制約中小企業的發展。本文從中小企業技術創新的特點和重要性入手，分析中小企業技術創新取得的成就和存在的問題，并給出相關對策建議。

關鍵詞：中小企業;技術創新;政府扶持

中圖分類號：F12 文獻標識碼：A

收錄日期：2020年7月28日

一、中小企業技術創新概要

（一）中小企業技術創新概述

1、中小企業的內涵。中小企業，就是指與我們所處的行業體系中的大企業相比，人員規模、資產規模與經營規模都比較小的一種經濟單位。中小企業規模較小，卻有著重要的地位——它是發展和創造國民經濟的重要基礎和力量，正逐步發展成為我國社會主義生產力的重要主力軍;對農村經濟具有主導作用，同時也是大型企業的發展中不可缺少的合作伙伴和重要助手。

2、技術創新相關研究。技術創新最早起源于著名經濟學家熊彼特于1912年提出的“創新理論”，他認為“創新”是新技術、新發明在商業中的首次應用，是建立一種新的生產函數，也就是將新的生產要素和生產條件進行組合并將“新組合”引入生產系統。

在國外，許多學者沿著熊彼特的創新思想對創新進行了廣泛和深入的研究。早期對創新問題的研究主要集中在技術創新領域，并且形成了以索洛、阿羅為代表的技術創新經濟學和以科斯、若思為代表的制度創新經濟學兩大理論分支。

國內學者最早對技術創新的研究，始于對宏觀科技政策的研究，他們將技術創新能力等同為創新決策能力。總體上可以認為企業技術創新能力就是企業籌集必需的資金，將技術開發設想轉變成適應市場需要的產品，并組織生產、銷售最終獲利的資金、智慧、設備、法律、技能技巧等各方面力量的綜合。經過長期的研究發展，在技術創新哲學學派、技術創新經濟學學派、技術創新管理學學派和技術創新政策學學派等四個學派中相繼產生了一批頗有建樹的研究成果。

（二）中小企業技術創新的特點。與大型企業相比，雖然自身的規模小，面臨的外部環境也不如它有優勢，但是在技術創新方面卻形成了與大型企業諸多不同的特點。

1、中小企業技術創新具有多樣性。中小企業薄弱的技術力量和狹窄的市場決定其產品大部分是為了滿足區域性要求，于是技術創新活動更多的是接近市場和直接面對消費者，如在創新方式上，包括產品和服務創新、工藝創新、技術的研究開發和轉移等;在創新成果方面，有大量的循序漸進的產品和其服務工藝的創新，也有一些具有重大意義的創新活動成果。

2、中小企業更注重應用型技術創新。由于中小企業在人、財、物等資源方面都比較薄弱，因而在技術創新上一般是單一的創新，并且注重對那些被大型企業忽略的細小市場的投入，提高產品的競爭力，進而獲得企業的發展。此外，中小企業具有靈活性強的優勢，大部分的投資集中在周期短見效快的技術創新上。所以，中小企業主要著眼于現在而不是將來，也就使得它更注重應用型技術創新。

3、中小企業注重利用外部資源進行技術創新。中小企業由于自身資源的局限性，決定了其更注重利用外部資源進行技術創新，通過與外界合作來獲得技術創新所需的在技術領域和人事領域的大量投資，主要是政府從各方面采取的直接或間接的措施，各個方面的研究也表明，政府的政策和行為對中小企業技術創新起到了相當大的作用。

4、中小企業技術創新活力強、效率較高。雖然中小企業技術創新的實力不及大型企業雄厚，但是它能夠根據技術創新項目的實際需要，集中投入大量人力、物力和大量的財力，致力于中小企業開發周期短、見效快的高新技術，并且特別注意從理論和實際的角度出發;加上中小企業組織機構靈活性好，上下級之間關系融洽，降低了市場信息傳遞的損失率。同時，高新技術產業的發展和興起，使得技術產品的更新速度較快，所需的專業技術智力和資本以及人力資本比例較高，使得科技型中小企業“知識密集”的市場優勢位置發揮了重要作用。另外，社會風險投資制度的建立有利于消除中小企業資金不足的劣勢。

（三）中小企業技術創新的重要性。從激烈的國際間競爭來看，中小企業在各方面都相對處于劣勢。因此，中小企業的技術創新意義重大。

1、中小企業技術創新是我國技術創新體系的重要組成部分。改革開放以來，中小企業在我國迅速崛起。由于中小企業對市場的適應能力較強，對我國的經濟發展做了巨大貢獻，在GDP、稅收和就業方面取得了不可小看的成就。中小企業在經濟發展中的不可替代性決定了它的技術創新在我國技術創新體系中的重要地位。

2、中小企業技術創新是建設創新型國家的需要。2006年1月10日在全國科學技術大會上發表的《走中國特色自主創新道路，為建設創新型國家而奮斗》的講話中，把建設創新型國家作為黨中央重點關注的目標，說明技術創新已經上升到國家層面。世界各國技術創新實踐表明，中小企業是技術創新的主力軍。20世紀90年代以來，美國中小企業所創造的新技術和新產品的數量占到全國總量的近60%，員工平均創造的科技成果是大企業的2倍;歐盟中小企業人均創新成果是大企業的2倍，新產品研發單位投入是大企業的3.5倍;而在德國，有超過2/3的專利技術是由中小企業開發出來并申請專利注冊的。因此，中小企業的技術創新會為建設創新型國家貢獻重要力量。

3、中小企業技術創新是我國進行經濟結構調整的需要。進入21世紀以來，企業面臨的競爭壓力隨著全球經濟一體化的不斷深入而逐步增大。發展迅速的科學技術，使得產品的技術含量要求不斷提高，產品在種類和功能上也趨于多樣化。在這樣的背景下，產業集群的組織形式逐步成為國家經濟發展的重要支撐。產業集群的分工合作關系使細節顯得尤為重要，因此集群里的中小企業的技術水平和生產效率將直接制約著產業集群的整體技術水平和生產效率，甚至是產品在市場上的競爭力，進而制約著整個產業的健康發展。所以，中小企業通過技術創新來增強實力，進而提高整個產業集群的技術水平和競爭力，對于促進我國經濟結構的調整具有重要意義。

二、我國中小企業技術創新現狀

（一）我國中小企業技術創新取得的成就。近年來，我國中小企業發展迅猛，從事技術創新的積極性有了很大程度的提高。中小企業依靠技術進步獲得市場，通過創新知識的運用，用新技術、新工藝，采用新的生產方式和新的經營管理模式，提高產品質量，生產出新產品，提供新服務來占據市場并實現市場價值，取得了諸多成就。此外，有資料顯示，改革開放以來，約有65%的專利都是中小企業自主發明的，75%以上的技術創新由中小企業完成，80%以上的新產品由中小企業開發。可見，我國中小企業的技術創新已經取得了可觀的成就。

（二）我國中小企業技術創新存在的問題及原因分析。我國中小企業技術創新在取得諸多成就的同時，也暴露出各種問題，嚴重阻礙了中小企業的持續發展。這些問題反映出中小企業技術創新能力的薄弱，主要因素集中表現在創新觀念、要素投入、外部支持環境、與科研機構聯結等問題上。

1、中小企業技術創新觀念落后。長期以來，由于對技術創新的認識不夠全面、準確，不能認識其規律并運用到深層次的實踐中，導致我國中小企業缺乏創新精神和動力。在我國，人們對技術創新的態度往往是“重大輕小”，用規模的大小來衡量創新能力的強弱，認為中小企業缺乏自主創新，只是被動地簡單模仿。然而，中小企業機動靈活、富有競爭力和擴張性等優勢，更有利于創新活動的開展。此外，我國中小企業的經營者大多關心企業的短期經濟利益，技術創新觀念普遍不強，缺乏研究市場變化需求的意識和能力，有一種“拿來主義”的心理，也就是生產別人成功的產品，這樣投資少，見效快，風險較低。因此，企業經營者對技術創新的重視程度不高。

2、中小企業技術創新要素投入不足。技術創新的要素包括資金、人才、信息等，而中小企業的這些要素都十分的缺乏，使技術創新活動的進行面臨著嚴重的障礙。

（1）資金投入不足。我國大部分中小企業屬于縣（市）工業企業和鄉鎮企業，主要是依賴銀行貸款和財政扶持發展起來的，投入技術創新的資金，各級政府投資只占10%，40%由企業自籌，50%依靠貸款。事實上，中小企業是很難從銀行取得貸款或者直接融資的，因此90%的技術創新資金還得自己承擔。此外，中小企業規模小，自身積累少，靠自身積累來進行創新遠遠不夠。有調查表明，我國企業的R&D經費投入強度為0.5%，其中大型企業的為0.78%，中小型企業分別為0.34%和0.37%。所以，創新資金投入不足常常成為技術創新的主要障礙。

（2）創新人才投入不足。技術人才是現代企業最寶貴的資源，但中小企業中缺乏技術人才是十分普遍的現象。由于歷史原因，我國大部分科技人才集中在高校和科研機構。目前，我國從事研發工作的科技人員只有38%在企業，并且多半都在大型企業，這樣就只有很少的人真正在中小企業從事技術創新。一項對青島市中小企業創新狀況的調查顯示，在中小企業中科技人員超過20%的企業數量小到16.7%，而在科技人員中從事R&D的人員比例超過20%的還不到5%，將近有70%的企業從事R&D的人員占科技人員總數的5%以下，從這些數據可以看出，中小企業技術創新人才十分匱乏。此外，由于收入偏低、人才激勵機制不成熟、晉升和發展空間狹窄等因素，使得中小企業對技術創新人才的吸引力不強，形成人才難求、人才難留的局面。因此，中小企業能夠投入技術創新的人才就非常少了。

（3）創新信息閉塞。中小企業缺乏主動收集信息的意識和能力，對市場變化的預見能力弱，因而錯過許多引進和利用技術成果的機會。因此，我國中小企業普遍面臨著信息不充分、企業間技術人員交流合作少、與外界缺乏聯系等問題，導致許多中小企業仍然使用落后的生產工藝和技術來生產一些暢銷不對路的產品，最后造成大量的產品積壓，企業不得不以低于生產成本的價格銷售，給企業帶來巨大經濟損失。

3、中小企業技術創新外部支持不足。中小企業技術創新的一個特點就是注重利用外部資源，依賴外部支持體系的配合和政府的鼓勵與扶持來進行技術創新。而我國對技術創新的相關法律法規、政策、金融以及中介服務建設還有待改善。

（1）相關法律不健全。目前，我國還沒有健全和完善的技術創新法律體系，技術創新并不能真正做到有法可依。2003年，我國正式出臺了《中小企業促進法》，這也是第一部關于中小企業的專門法律，但是由于該法不完全包含設立、破產、權力、義務、生產經營活動的規范等重要內容，因此不能改變我國缺乏一部統一的、明確規定中小企業組織和活動的基本法的現狀。

（2）扶持技術創新的政策力度不夠。由于我國的經濟體制因素，國家扶持中小企業進行技術創新的政策十分有限。調查表明，有54%的中型企業和65.1%的小型企業開展研發活動沒有得到政府的支持。降低稅率，減輕納稅負擔是支持中小企業創新最普遍的方式，然而，只有22.3% 的企業獲得過這種支持方式，其次是財政補助（9.2%）、貸款貼息（6.6%）和科技計劃項目（5.3%），而創新基金、擔保等支持方式仍然有限。

（3）社會服務體系不完善。從技術創新的角度來看社會化服務體系，我國在信息、技術、中介服務體系等方面有很多不足之處，表現在以下方面：第一，信息服務網絡化發展水平很低;第二，生產力促進中心不能很好地促進中小企業的技術創新;第三，中小企業孵化器發展程度不高;第四，缺乏有影響力的咨詢服務機構，技術咨詢和服務業欠發達。總而言之，我國的服務機構少，并且功能簡單，促進和激勵中小企業技術服務的作用十分有限。

4、科研機構與企業創新需求嚴重脫離。中小企業由于自身各方面的缺陷，在進行技術創新活動時很多資源得不到供給，而科研機構可以為中小企業提供社會化科技服務，與中小企業形成資源共享，優勢互補，從而分散創新風險。但目前，科研機構著力于實驗室研究，為研究而研究;企業則著力于完成產值，生產與科研脫節，各行其道。結果，科研成果得不到推廣應用，大量沉淀;而技術需求不能被及時地傳遞到科研機構，難以得到滿足。另外，由于創新技術對市場的適應性差，以及企業在引進技術的過程中出現的各種問題，都嚴重制約著創新能力的形成與發展。因此，資金和技術不匹配是中小企業常有的現象。

三、我國中小企業技術創新能力提升對策

針對存在的問題，本文通過以下方面提出解決對策：

（一）增強技術創新意識。在我國，不論是社會公眾、企業經營者，還是政府，對中小企業的技術創新意識都不高。在現代技術創新理論中，有觀點認為：市場經濟體制決定了企業必須依靠創新來求生存。從這個角度來看，企業的各級領導和員工應該有一個清醒的認識，要有效地分析企業目前的情況，尋求新的經營思想和觀念，把對技術創新的認識放到戰略層面上來，并付諸實踐。

（二）加大中小企業技術創新要素投入力度

1、采取多種方式籌集資金，確保技術創新資金投入。資金不足一直是制約我國中小企業健康發展的主要因素，中小企業應該采取多種方式籌集資金。一方面要與政府搞好關系，獲得政府的支持，如通過政府逐步增加財政、銀行、稅收來對中小企業技術提供有力的資金支持;另一方面建立風險投資風向標，使企業以風險為向導來開展技術創新投資活動，保證了投入資金的安全性。此外，中小企業可以和銀行、學校等機構合作，拓寬資金來源渠道，達到降低研發成本的目的。

2、完善激勵機制，吸納人力資源，確保技術創新人才投入。人才作為創新的主體，決定著創新的成敗。對于中小企業而言，吸引人才難，留住人才更難。所以，為人才創造良好的環境和高效的激勵機制是吸納人力資源的有效方式。中小企業要建立健全激勵機制，采取股權激勵、技術入股等比較有效的激勵方式，通過采取物質和精神相結合的激勵方法充分激發他們的技術創新熱情。通過建立和完善技術創新激勵機制，促進中小企業技術創新的氛圍和企業創新文化的形成。此外，中小企業要努力提高研發人員的素質和比例，確保有足夠的技術創新人才的投入。企業可以緊密聯系技術學校，加強對技術力量的專業培訓，以幫助企業培訓和實施高素質的技術創新信息服務人才。

3、設立信息服務機構，打通信息傳遞通道。宏觀經濟政策、產業發展、市場等信息是開展技術創新活動的重要制約因素，而由于自身資源的有限性，導致他們一般沒有能力獲得足夠的這些信息。因此，要為中小企業設立完善的信息服務機構，打通信息傳遞的通道。可以為中小企業建立專門的信息服務中心和全國信息網，為它的技術創新提供信息、培訓、咨詢等一系列服務。此外，可以聯系監管機構、行業協會等機關單位，形成以信息為橋梁的業務網絡，不但有利于信息查詢，而且能有效降低交易成本，從而有效促進中小企業技術創新的健康發展。

（三）促進中小企業技術創新的外部支持體系建設。中小企業技術創新外部環境的現狀表明，我國中小企業技術創新的外部支持體系還有待完善，本文從以下幾個方面給出促進中小企業技術創新外部支持體系建設的對策。

1、建立和完善中小企業技術創新相關法律和法規。只有健全完善的法律法規，改善中小企業經營環境和促進技術創新發展才會有保障。中小企業技術創新是一項直接關系到其生存和發展的長期活動，需要法律做后盾。我國政府應該完善中小企業技術創新法的內容和實施程序、完善法律體系，為它的技術創新提供法律保障。通過法律手段來保護技術創新活動，從而促進中小企業技術創新的發展。

2、加強政府對中小企業技術創新的引導和支持。目前，中小企業開展創新活動主要依靠產業鏈上的業務合作伙伴和自身的努力，中小企業從外部享受創新政策激勵的范圍很窄。政府應加強對中小企業的引導和支持，在現有創新政策上加大宣傳和實施力度，并對管理者進行創新教育和培訓，從創新資金和人力資源等方面加大支持力度，擴大創新政策的受益范圍。

3、大力加強中介服務機構建設，完善社會服務體系。目前，我國的中介服務體系雖然已經基本建立，但還有待進一步完善。一方面進一步拓寬中介服務機構的服務面和服務層次;另一方面提高技術中介服務機構從業人員的素質和中介服務機構的整體社會地位和經營信譽。可以根據技術創新的特點，設立具有針對性的專門為中小企業服務的獨立機構，并將這些專門機構區域化和全國化，形成一個健全的社會服務體系。

（四）加強和促進產學研的關系網絡建設。把更多的高等院校、科研機構引入網絡化的技術創新網絡系統，這是中小企業提高其技術創新水平和能力的一個重要途徑，也就是采取“產學研”的合作關系推動技術創新的模式。“產學研”的合作網絡建設是一個以宏觀的教育、科研、產業體系和微觀的大學和企業組織結構進行徹底重組的過程。首先，構建網絡化的產學研合作體系，為合作創新安排合理的制度結構。可以從區域創新的角度出發，對教育、科研和產業三大系統進行整合和重組。其次，建立創新戰略聯盟，在組織形式上的創新加以重視。應重點推動高校、科研機構以直接或間接的方式參與技術開發區、科技園區的建設。最后，提供合作的信息支持。企業缺乏研究機構和高校的創新信息，信息的分布不對稱已經嚴重制約了產學研合作的發展。理論和實踐經驗表明，“產學研”之間技術交易的信息溝通最有效的渠道是關系網絡。總之，“產學研”的關系網絡建設有利于資源共享、優勢互補，是加強技術創新能力的有效途徑。

四、結論

中小企業技術創新是我國經濟發展的需要，在我國推進科研機制改革、轉變經濟增長方式、調整經濟結構方面都起著重要作用。在科技發達的今天，中小企業有著自身獨特的特點和優勢，同時也存在著諸多問題。本文對中小企業技術創新的研究主要是從創新意識、創新要素投入、創新外部支持體系、產學研聯合等角度而展開的，這些研究豐富和完善了中小企業技術創新支持的理論，也具有很大的實際指導意義。

主要參考文獻：

[1]羅掌華，楊志江.區域創新評價——理論、方法與應用[M].北京：經濟科學出版社，2011.

[2]彭凱.國內外技術創新研究綜述[J].金田，2013（1）.

[3]曉時.國外中小企業技術創新的特征及經驗研究[J].當代財經，2009（4）.

[4]鄭兆立.中小企業技術創新的重要性及其主要對策[J].中國集體經濟，2009（2）.

[5]王政.小微企業扛大梁[N].人民日報，2012.5.21（3）.

[6]季健霞.我國中小企業技術創新的現狀、問題及路徑選擇[J].技術經濟與管理研究，2000（3）.

[7]何靜，廖先玲，安廣坤.我國中小型企業技術創新模式選擇的思考[J].技術與創新管理，2008（1）.

[8]王金泉.影響我國中小企業技術創新的因素分析與應對策略[J].中國高新技術企業，2008（2）.

[9]畢守峰，孔欣欣.中小企業創新面臨的主要問題及對策研究[J].中國科技論壇，2012（1）.

[10]侯躍全.淺談中小高新技術企業技術創新發展中存在的問題及其對策[J].上海輕工業，2006（3）.