依托運算與辦案經驗揭露虛假訴訟*

李麗杰 許 磊 屈 峰

1.浙江省麗水市中級人民法院，浙江 麗水 323000；

2.浙江公共安全技術研究院有限公司，浙江 杭州 310052

在國內民事訴訟案件領域中，虛假訴訟已經成為一大頑疾，目前對于虛假訴訟這一概念還沒有明確定義，在2016年最高人民法院頒布的《中華人民共和國民事訴訟法的解釋》第一百三十八條第二款中提到虛假訴訟這一概念，這是虛假訴訟首次出現在法律法規中。對于虛假訴訟的界定，一部分學者認為虛假訴訟是指當事人以獲取不法利益為目的，通過虛構事實、虛構證據以及虛構訴訟主體，誘導法院作出錯誤判決的行為稱之為虛假訴訟；還有一部分學者認為，虛假訴訟是指訴訟雙方濫用公民訴訟權利，惡意捏造案件事實真相來獲取到不法利益以及侵害他人合法權益的行為稱之為虛假訴訟，但是無論是哪種定義，針對虛假訴訟都可以發現一些共性，比如虛假訴訟的行為主體都是訴訟當事人中的一方或者雙方，采取的手段都是虛構事實或者虛構證據［1］。近年來，民事訴訟中虛假訴訟案件多次發生，并且虛假訴訟案件多發生在經濟比較發達的省、市中，2015年在上海便發現了多起虛假訴訟，隨著虛假訴訟數量越來越多，尤其在2019年虛假訴訟開始在全國范圍內大量出現。為了應對虛假訴訟問題，國家全面開展虛假訴訟監督檢查工作，對虛假訴訟案件進行依法糾正，雖然取得了顯著成效，但是目前還沒有有效的揭露方法，因此提出依托運算與辦案經驗揭露虛假訴訟研究，為虛假訴訟案件的揭露提供參考依據。

一、依托運算揭露虛假訴訟

（一）構建虛假訴訟甄別模型

甄別虛假訴訟屬于一種是非問題，虛假訴訟甄別模型中的因變量是定性變量，因此此次采用分層邏輯分析方法構建虛假訴訟甄別模型［2］。首先設置甄別指標，（1）將訴訟機會變量作為模型第一層定性變量，其中訴訟機會變量包括民事訴訟發起次數和訴訟當事人關系，通常情況下發起訴訟的當事人不會出現頻繁訴訟，如果一個人發起訴訟次數頻繁，且勝訴概率較小，則該當事人發起的訴訟很有可能是一起虛假訴訟。通過對多起虛假訴訟分析發現，虛假訴訟發起的當事人雙方存在較為親密的關系，因此預期訴訟當事人雙方存在關系與虛假訴訟可能性正相關［3］。（2）將虛假訴訟動機變量作為模型第二層定性變量，虛假訴訟動機變量包括訴訟前當事人的經濟狀況、訴訟前當事人的失信度，虛假訴訟的主要目的是獲取不法利益，因此訴訟前經濟狀況較差的當事人更有可能虛假訴訟，大部分虛假訴訟的當事人銀行失信度較高，因此當事人的失信度與虛假訴訟可能性正相關。（3）將虛假訴訟借口變量作為模型的第三個定性變量，其中包括訴訟當事人平均年齡和性別。根據統計分析結果表明，虛假訴訟當事人男性比女性多，因此預期男性當事人發起的訴訟是虛假訴訟的可能性更大。根據以上對甄別變量的分析，設置了六個甄別指標，根據各個指標變量的線性關系建立甄別模型，用公式表示如下：

（二）虛假訴訟概率計算

將各個相關變量數據帶入到模型中，對訴訟案件特征進行提取。首先將待揭露的訴訟案件信息以文件包的形式統一上傳到相應的數據庫中，然后通過當事人多元數據融合的數據庫和標簽體系，對訴訟案件雙方的基本信息進行調取，其中包括當事人戶籍婚姻狀態、失信記錄、裁決文書、財產數據、出軌時間、消費記錄以及所在企業公開數據等九個維度，將調取到的數據信息輸入到虛假訴訟甄別模型中，對案件的虛假訴訟概率進行計算，其計算公式如下：

（三）虛假訴訟揭露分析

雖然以計算得到了虛假訴訟概率，但是并不能認定概率高的就一定是虛假訴訟，所以還需要將概率較高的訴訟案件進行進一步分析，首先根據計算得到的虛假訴訟概率，將計算概率超過60%的訴訟案件進行提取，將案件特征與虛假訴訟案件特征進行對比，虛假訴訟案件特征主要表現為：（1）訴訟當事人雙方關系密切，具有直接的親屬關系；（2）訴訟最終以調解結案，訴訟過程中當事人雙方配合默契，沒有強烈的庭上辯解；（3）虛假訴訟案件大多數以民間借貸和離婚訴訟中財產分割為主；（4）虛假訴訟結束后，訴訟當事人獲取到了經濟利益；（5）虛假訴訟當事人雙方大多數均不出庭，而是委托代理人負責參加訴訟判決；（6）虛假訴訟案件從開始到解決時間較短。

二、依托辦案經驗揭露虛假訴訟

根據常年累積的辦案經驗對虛假訴訟進行揭露，在面對一起訴訟案件時首先要對訴訟案件當事人雙方的關系進行了解，根據大數據表明大部分虛假訴訟案件當事人雙方往往存在著某種特殊的關系，虛假訴訟當事人雙方根本不存在實際上的爭議，而是惡意捏造事實，偽造真相，或者是二人已經事先串通好，如果發現案件中存在這一現象，則說明可能是一起虛假訴訟。其次要查看案件最終是否走的是調解程序，根據辦案經驗虛假訴訟通常情況下，由于當事人惡意捏造證據，導致法官很容易被誤導而基于自愿的原則對當事人雙方進行調解，當事人為了盡快獲取到不法利益而加速訴訟進程，引導法官盡快結案，如果查看到案件最終是以雙方調解而結尾，也可以說明這起案件可能是一起虛假訴訟。最后要對訴訟案件是否引發了較高的社會危害性進行分析，根據辦案經驗虛假訴訟案件發起人最終目的是為了獲取到金額較大的經濟利益，使得無辜的第三人承受訴訟指向的財產損失，會造成嚴重的社會危害性，如果訴訟案件發起人最終通過損害了他人財產利益，而獲取到不法利益，且滿足以上兩點特征，則可以判定該起訴訟案件為虛假訴訟，以此完成了依托辦案經驗揭露虛假訴訟。

三、結束語

此次對依托運算與辦案經驗揭露虛假訴訟進行了研究，對虛假訴訟案件揭露具有重要參考價值，有助于促進虛假訴訟監督檢查工作的順利開展，提高虛假訴訟安全揭露精度和揭露效率，促進現代主義社會和諧發展。