上海自貿區的貿易便利化分析

向 賽

(福建師范大學經濟學院 福建 福州 350000)

引言

自由貿易區的建立帶來可觀的成效，儼然已經成為我國“新常態”下的重要措施。上海作為試驗區先例，為其它地區提供了重要參考指標。隨后，我國布局多個自貿區，為建成更為成熟完善的貿易體制進行不斷嘗試。上海自貿區不斷地革新、發展、完善，也為我國各地區自貿區的建成提供了促成助力的作用。我國前后也大力加強自貿區的建設，消除貿易壁壘，將貿易變得更具自由化，為我國謀取更大的利益。以全面深化改革貿易體制為目的，建成符合我國貿易的體制規則。目前，上海自由貿易區的貿易便利化，可為企業進行國際貿易的過程中減少成本，提供更為出色的貿易成效。

上海作為最先在我國設立的自貿區，經過數年的積累、不斷摸索，已經擁有大量的經驗和先決條件，為我國其他自貿區的建立，起到了帶頭的作用。這也為我國貿易自由化、便利化提供了良好基礎和更為穩定的環境。對上海自貿區的貿易便利化進行分析研究具有一定的促進意義。

一、相關理論概述

(一)貿易便利化的發展背景

早期時的發達國家一直致力于如何減少關稅，破除貿易壁壘、緊盯產品產權的保護等舉措。隨著WTO的建立，種種問題逐漸淡化或消失。貿易便利化的問題逐漸浮出水面，產品在進行貿易的時候遭受各種限制，各種非關稅壁壘接連出現，產品進出口時流通的不便，貨物流通時面臨的困境，諸多問題都昭示著貿易便利化的問題不容忽視。

(二)文獻綜述

1.國外研究現狀

關于貿易便利化定義的研究，全球貿易范圍內尚未統一貿易便利化的內涵。各類國際組織對貿易便利化的界定也存在著差異。各類組織對貿易便利化的評定也有交叉和吻合的地方。世界貿易組織認為對國際貿易過程的一種簡化即是貿易便利化；而世界海關組織卻認為貿易便利化是對海關程序的一種簡化，其目的也是為了使海關的通關效率能夠有所提高。因此，將其統一為一個標準，難免會有不適應該標準的體制。所以，內涵界定應隨著貿易體系不斷地發展而進行實時的定位，適時地進行分析才能得到更為準確的結果。本文將貿易便利化的內涵定為：以對貿易程序的簡化與協調，基礎設施的標準化和改善等方式，建立出透明化、可調節的、具有可預見性的貿易環境。

關于貿易便利化評價指標體系的研究，Jittichai(2014)基于實證分析的方法，指出貿易便利化評價指標眾多，但是海關通關的效率才是最為重要的評價指標；而Michael(2018)卻有著不同的意見，Michael認為在評價貿易便利化時，基礎設施的建設以及監管環境的好壞程度才是最為重要的。

2.國內研究現狀

關于貿易便利化評價指標體系的研究，朱劍冰(2015)已經對評價貿易便利化的指標進行擴展，具體擴展到了三級指標；宋廣三(2019)則更為關注政策環境的作用，因此提出一級評價指標中應包含政策環境；李好(2017)則更為關注貿易壁壘的作用，因此提出一級評價指標中應包含貿易壁壘。

關于貿易便利化措施的研究，黃愛明(2020)提出要提高中國的貿易便利化程度，需要從多個方面出發，包括：提高港口的效率、改善制度環境、完善相關的法律規章等，且官僚主義也會影響到貿易便利化。李金果(2019)則提出要想提高貿易便利化，一方面，可以建立能夠交流信息交流的平臺；另一方面，可以“單一窗口”的建設。陳章喜(2019)則是認為提高貿易便利化是與通關效率的效率有關，因此在選擇貿易便利化措施時要考慮到通關效率。

3.文獻評述

綜上所述，國內外學者關于貿易便利化的研究較多，且從不同的角度進行研究與分析，并得到了較多的成果。但是關于上海自貿區貿易便利化的研究相對較少。因此本次研究集中于上海自貿區的貿易便利化分析，通過上海自貿區為促進貿易便利化所采取的措施出發，進而分析面臨的困境，并提出建議，促使上海自貿區貿易便利化水平提高，具有一定的研究意義。

二、上海自貿區的貿易便利化措施

(一)上海自貿區的成立

上海自由貿易區于2013建成，由我國政府設定在上海的區域性自由貿易園區，位于浦東境內。上海自由貿易區面積巨大，可見政府對貿易體系建成的重視程度很高。隨后又擴大上海自貿區的面積，為貿易體系的建成提供了堅實基礎。

從表1中反饋的信息可知，上海自由貿易投資企業逐年大幅增加，政府擴展上海自貿區的面積，為更多企業提供了成長環境；海外投資項目逐年遞增，也說明上海自貿區的建成，為我國國際貿易開辟了通道，進而加大產品進出口量；上海自貿區為企業帶來足夠客觀的利潤。得以看出，上海自貿區的成效顯著。

表1 2014-2018年上海自由貿易投資企業發展情況

(二)上海自貿區貿易便利化的措施

1.海關監管模式創新

海關在監管方面進行了創新，主要以提升產品流通的效率、建立更為安全的體系為目的。為產品貿易流通提供了穩定且便捷的通道，也在很大程度上大減輕了繁瑣程序給企業帶來的影響。海關的監管模式創新為上海自貿區的企業提供了良好的發展空間，也為其它自貿區的發展完善提供了有利參考。

上海自貿區海關監管模式的創新為企業產品貿易帶來了便利，一方面，企業將更為快捷的將產品送出，大大減輕復雜文件審核帶來的限制。進而可降低產品流通成本，縮短產品的流通時間。另一方面，海關啟用智能化卡口管理制度。通過智能化機械的管理進行適當的調節，為海關減緩產品流通壓力。進一步提升企業產品貿易出口的效率，該措施取得明顯成效。

上海自貿區海關監管模式創新也取得了一定的成效，由表2反饋的信息可知，上海自貿區的海關監管模式創新，使得通關時間大大縮減。

表2 2018年上海自由貿易區通關時間

2.貨物狀態分類監管模式創新

上海自貿區通過貨物狀態分類監管的創新模式，讓貨物的流通、分配得到很好的監管。上海自貿區的貨物狀態分類監管模式是將貨物劃分為三種不同狀態，即保稅的貨物、非保稅的貨物以及口岸貨物。并對于不同貨物類別建立相對應的賬冊管理體系。該類模式的創新即意味著企業能夠在一個倉庫里存儲保稅以及非保稅的貨物，這有效的減少了企業所花費的成本，也使得通關速度提高了。

如表3，截至2018年，上海自貿區對于貨物狀態分類監管的改革取得了一定的成效，其運作票數已經超過了3萬票，而對應的貨值高達88.62億元。

表3 2018年上海自貿區內貨物狀態分類監管改革試點所取得的成效

3.檢驗檢疫監管制度創新

上海自貿區在檢驗檢疫的監管方面既依照了國際慣例，又要結合了國情進行規劃。經過各方面的考慮，形成了切合上海自貿區的管理模式。上海自貿區為推動檢驗檢疫監管制度的創上，推行了近二十余項的檢疫管理新制度。且管理經驗也在全國范圍內推廣。而在2017年，上海推出了新的檢驗檢疫監管舉措，發布了《中國(上海)自由貿易試驗區檢驗檢疫精準服務計劃》，其主要有以下內容：對于“證照分離”的改革進行一步深化，并促使浦東成為進口消費品的集聚地。

而上海自貿區在檢驗檢疫監管制度的創新也取得了一定的成就，以“證照分離”改革為例，對于化妝品企業有著重要的作用。尤其是將進口不具有特殊用途化妝品的審批制準入改為備案制。該措施能夠使得在上海自貿區內國外化妝品的上市時間不落后于國外市場。與如表4所示，在2018年時，上海自貿區在審批進口不具有特殊用途化妝品時，其流程變為5個工作日，而原本的流程是需要3個月。如圖1所示，該制度的創新也使得上海自由貿易區保稅區內化妝品占全國進口化妝品總額的比例呈現上升趨勢，由2017年的28.8%上升至2019年的38.1%。

表4 2018年上海自由貿易區“進口非特殊用途化妝品”備案制情況

4.國際貿易單一窗口

國際貿易“單一窗口”與上海自貿區的貿易便利化情況的形成密不可分，貿易便利化的問題已經備受關注。“單一窗口”建成后，主要為海關進行產品貿易出口進行服務。顯然，單一窗口作為貿易便利化的主要途徑之一，其所提供的還需要更多。這就需要“單一窗口”依照當前的形勢進行創新。建成符合當前貿易體系的高效途徑，進一步加強“單一窗口”為企業進行國際貿易的服務效能。提供更為準確的物流信息、貿易數額及有關文件。

單一窗口的出現，使得政府和企業都得到了非常大的便利。一是為企業節省了需要向有關部門發送審批審核報告的時間，節約了企業的時間上的成本，二是也極大提高了政府的辦事效率。在貿易不斷發展的情況下，通過各種網絡信息化平臺，實現“單一窗口”是一個非常不錯的選擇。這種方法擁有很多優勢，提高信息處理速度，提高容錯率等等。這種具有十足戰略意義的“單一窗口”不僅能夠把企業和政府僅僅連在一起，也提高了信息的透明度，使得各個部門辦公更加簡潔明了。隨著自貿試驗區不斷推行與改進“單一窗口”，在未來將會為企業帶來客觀的經濟發展，讓貿易更加便利化。

上海自貿區是全國范圍內第一個建立起“單一窗口”，并不斷的對制度創新進行深化，目前上海自貿區的“單一窗口”從2014年的1.0版變為當前的3.0版。與福建等自貿區“單一窗口”運營的不同，上海自貿區“單一窗口”運營在以政府為主導的同時，面向市場。即有著以上海海關等為主的政府部門的推進，也有著國有控股企業——上海億通國際股份有限公司承擔起“單一窗口”的主要運營。而從圖2中反饋的信息可知，隨著上海自貿區“單一窗口”功能的進一步深化，使得平臺用戶呈現不斷增加的趨勢。在2018年，該平臺用戶的數量已經達到6120家。且上海自貿區“單一窗口”服務的企業也已經超過了270000家。

圖2 2014-2018年上海自由貿易區“單一窗口”平臺的企業數量

三、上海自貿區貿易便利化發展面臨的困境

(一)港口基礎設施有待改進

盡管我國貿易的發展速度非常快，但是在港口底層設施的建設方面仍有很多不足，和其他發達國家相比，仍有較長的路要走。在上海自貿區，由于港口底層設施建設不足限制了其發展。這種不足體現在很多方面，比如貨物的流通信息的共享，運輸的需求等等，在全球貿易的發展下，還需要跟上步伐，要對可持續發展作出積極的貢獻。除了這些，在商品的進出口上也有很多不足在通訊和檢驗通過方面上和目前的經濟水平不相符合。

貨物的運輸是貿易的重中之重，口岸作為貨物運輸的關鍵，自然有較高的需求。而口岸的底層設施建設直接決定了其通關速度。口岸的底層設施越完善，貨物流通就越快。港口口岸作為貨運量最大的口岸，對它的底層設施要求就格外的重要。這就需要上海自貿區注重底層設施的建設提高貨運量的速度。

(二)“單一窗口”制度有待進一步創新

隨著貿易便利化的不斷發展，“單一窗口”的創新顯得尤為重要，作為“單一窗口”的參與主體企業和有關國際貿易以及海關的政府部門，要更加的重視。“單一窗口”將信息透明化，使得各個部門和企業能夠同時掌握各種信息，隨著這種發展方向，不斷創新，不斷改進，讓“單一窗口”的功能越來越多元化。

如今的“單一窗口”已經改進到了3.0版本，其參與部門也得到了擴展，有工商，稅務等等的政府部門。其實早在2014年2月，“單一窗口”的試點在上海自貿區啟動，那時候的參與部門沒有現在的廣，雖然經歷了這幾年的發展，“單一窗口”有所改進，但是距離“一次申報”還需要時間，需要發展。就目前來看，政府部門之間的信息共享沒有得到真正的解決。協調問題不到位，導致了企業通關便利化的需求得不到解決。

(三)政府各部門管理協調較差

要想提高貨物的通關效率和流通速度，一方面還是需要政府部門之間的配合。我國在進出口貿易上有許多法律法規，每個部門都按照自己的法律法規辦事，這樣做的弊端就是缺少了各部門之間的信息交流，不能真正實現各政府部門的信息共享。信息的交流出現了問題，導致的直接結果就是不能加快貨物的流通。而我們要想實現信息的透明化，讓信息在政府部門之間共享，不能僅僅依靠法律法規履行職責，而需要各部門之間實現執法窗口統一化，必要時廢除沒用的規則制度，實現部門之間信息的快速流通。

四、促進上海自貿區貿易便利化發展的建議

(一)加快港口口岸建設

上海位于中國的經濟腹地，擁有物想天成的地理位置。所以我們可以利用這優越的地理位置，發展國際貨物的中轉業務。與此同時，上海自貿區要著重建設底層設施，提高港口運輸效率，還要充分利用信息技術，利用信息化優勢，提高信息的流通，通過信息化平臺優化港口收費制度，提高港口軟環境的水平。通過這些個措施，能夠有效提高貨物流通速率，加快港口經濟發展，實現經濟的持續化發展。

貿易便利化的措施在于一體化建設，將各個部門以及港口等聯系起來，主要就是海關對港口之間的監管一體化和港口與保稅區交通物流一體化。底層設施的建設不要局限于交通道路，各個港口，城市之間的路線規劃布局，還要建立完善的交通網絡體系，實現交通路線充分利用，合理分配交通資源，不浪費交通資源。而上海自貿區面臨的正是這個問題，對交通路線資源的利用不夠重視，這就需要加快對港口海關區域的交通路線規劃，合理利用交通資源，使得交通路線規則化，形成一個完善的交通網絡，這樣就能加快自貿區的發展，為貿易便利化提供良好的基礎。

(二)深化“單一窗口”制度創新

發展“單一窗口”的路還很長，目前的問題主要就是部門與部門之間信息共享做的不到位，部門間的交流較少，許多問題都沒得到有效解決，再加上各部門都有各自的規章制度，有時就會出現制度之間的沖突，使得效率低下，“單一窗口”發展緩慢。要想讓試點實現“一次申報”，就需要擁有創新理念，各部門之間必要時可丟掉繁文縟節，換種方式解決，各個部門積極投入到貿易便利化的建設中去，讓“單一窗口”越來越高效，功能越來越多。

隨著全球一體化，各種新型網絡技術的出現，物聯網，大數據，云計算等等，這種網絡技術也可運用到“單一窗口”中去，讓其功能越來越多元化，國際化。在這種大環境下，國際貿易上運用“單一窗口”指日可待，在國際化的貿易中，這種功能的實現充分發揮了貿易便利化的作用，能夠加快國際貿易的效率，并且能夠跟其他國家實現“單一窗口”的合作共贏。

(三)加快政府職能轉變

從整體上來看，目前政府在上海自貿區的建設環節之中仍有著管束較為頻繁的問題，并且對于公共服務的提供也存在著一些不夠完善之處。因此，為了解決這一現象，必須要對政府行政管理模式進行適當調整，適當地作出放權處理，通過市場自由發展來逐步對市場準則進行完善；同時應當積極對市場作出引導，以“領路人”的姿態來帶領企業能夠參與到公共服務之中；企業不應過于依賴政府的推動，需要自行發揮競爭力，自發拓展市場，尋求進一步發展。

詳細而言，第一，需要對當前的管理體系作出調整，對具體的工作任務以及需要承擔的責任有一個清晰的劃分，使得權責能夠保持一致，嚴格按照法律法規來行政。第二，需要對業務流程進行簡化，并且利用互聯網平臺來便于行政管理的網上辦理，使得行政效率能夠得到優化。第三，應當做到公平、公正、公開，以透明化的形式來確保政務內容能夠受到監督，發揮其引導作用，促進企業以及市場的規范化發展。

除此之外，政府還應該通過監管的方式，對市場環境進行約束，使其變得更為規范，營造公平競爭的良好環境，具體而言需要從下述兩點開展：第一，需要對傳統的行政方法做調整，讓管理理念更為與時俱進，提升事中以及事后所起到的監督效果。應當將其他自貿區作為借鑒對象，做到揚長避短，提升市場機制的影響力，并且隨時做好應對，避免出現在市場監管失靈時無法應對的情況。第二，需要對有關自貿區的法律以及法規進行進一步完善，使得自貿區的發展過程中能夠做到有法可依，有章可循。按照其他自貿區的標準來制定出集聚公平、開放、法制的發展基礎，促進上海自貿區的國際化發展。

(四)發揮金融的促進功能

對于上海自貿區而言，能否構建起良好的金融環境，是其發展的重要基礎。所以，為了讓上海自由貿易區獲得穩定發展的支持，應當要積極發揮金融的促進作用，使得貿易更為便利化。

第一，應當適當放松對于金融方面的管制，給予一定的自由度，將離岸金融作為發展重點，使其不受我國社會主義體制的限制，讓離岸金融可以通過免稅優惠的方式來實現發展。所以，應當積極發展離岸金融，豐富上海自貿區各家企業的融資渠道，提升企業的融資便利度以及成本，讓區內貿易更加便利化以及自由化。

第二，應當對貿易信貸管制進行調整，對以往環節過多的審批流程作出簡化處理，提升審批效率，使得區內企業能夠在更短的時間之內獲得信貸審批結果，以此來作為促進自由貿易便利化的重要條件。其次，也可以通過設立國際結算中心的方式，來讓企業能夠實現更快的貿易結算。

第三，為了避免出現違法違規的行為，應當對外匯監管體系進行完善，特別是針對外匯賬戶的可疑操作，應當引起充分的重視，保障外匯市場能夠獲得穩定的、具有保障的環境。同時，也要提升對于金融業優秀人才的引進以及培養，通過優秀人才來為上海自貿區帶來更多發展動力，同時也能讓金融機構變得更為專業、規范。

五、結語

現如今，在國際貿易的發展過程之中，貿易便利化所起到的作用越來越突出。由于在2008年所產生的金融海嘯所產生的負面影響，使得國際上頻頻出現貿易保護主義行為，這種行為本質上就是降低貿易便利化，通過提升貿易交易成本的方式來維護本國貿易的利益，以多種手段來構建起隱形的貿易壁壘。為此，WTO特別制定了《貿易便利化協定》來作為解決貿易保護主義的有力措施，多個國家達成了這一協議，而我國也在2015年宣布同意，這意味著我國的貿易便利化進入了新的階段。

上海自貿區成立于2013年，是我國第一個建立的自貿區，因此有著十分突出的意義，這不僅僅是我國對于國際貿易便利化的深入推進，更是對改革開放新階段的嘗試，能夠為我國的國際化貿易發展起到“試金石”的作用。因此，針對上海自貿區的貿易便利化進行分析，并提出相應的促進措施，能夠讓其獲得提升的同時，也能夠為其他自貿區起到參考作用。