司法個案之刑法的刑事政策化

【摘要】刑法的刑事政策化就是以靈活的刑事政策來評價、指引和導向刑法規范的制定和適用。我國立法層面的刑事政策化趨勢十分明顯，然而司法個案中刑事政策的指引、導向作用則有待商榷，陸勇案一定程度上表現了刑事政策在司法個案中的缺位。因此，應當從提高法官隊伍整體的專業素質和能力、強化裁判文書的說理性，進一步推動裁判文書的公開、推動司法體制深化改革三個層面來強化刑事政策在個案中的作用，提高司法能動性，正確解釋和適用法律。

【關鍵詞】刑法 刑事政策 司法能動

刑事政策這一概念最早由德國法學家克蘭斯洛德和費爾巴哈提出，根據克蘭斯洛德給出的定義，刑事政策是立法者根據各個國家的具體情況而采取的預防犯罪、保護公民自然權利的措施。費爾巴哈、李斯特等多位法學家對刑事政策也有頗多闡述，其中李斯特“最好的社會政策就是最好的刑事政策”這一論斷引起了廣泛關注，使得刑事政策學研究再次進入到人們的視野中。二戰之后，刑事政策基本被認為是“打擊與預防犯罪的各種綜合措施的總和”，刑事政策學日益受到重視，刑事政策與刑法的關系日益密切。刑法作為裁判與行為規范，強調法律的規范性，且刑法關系公民的人身自由與權利，更應注重法律的可預測性，不能朝令夕改，法律的穩定性可見一斑。而刑事政策直接面對社會問題，應當及時反映社會公眾的需求。且刑事政策與刑法不同，其制定和修改程序沒有立法程序那么規范，制定和修改刑事政策更加便捷和快速。因此，相較于刑法規范，刑事政策更加靈活。

根據黎宏教授所述：“所謂‘刑法的刑事政策化，就是在刑法的制定和適用過程中，考慮刑事政策，并將其作為刑法的評價標準、指引和導向。”即以靈活的刑事政策來評價才旨引和導向刑法規范的制定和適用。刑法的刑事政策化不僅僅只存在立法過程中，更應存在于司法過程中。然而，我國實踐中，刑法的刑事政策化過程更多存在于立法層面，而刑事政策對刑事司法中個案的評價、指引和導向作用則微乎甚微。

正如上所述，刑事政策在立法層面對刑法規范的指引和導向作用頗多，甚至在某種程度上來說刑事政策在立法層面存在過多干涉刑法規范的情形，如陳興良教授就認為：“超出合理限度的刑法刑事政策化對于刑事法治是一場災難………我國刑事立法缺乏應有的前瞻性，刑事政策缺乏持久性，從而導致了刑法的變動不居。”不得不承認，我國刑事政策對刑法規范的調整在近些年來越發明顯，其中表現最為明顯的就是各個刑法修正案和司法解釋的出臺。從法理層面考慮，司法解釋是對刑法條文的解釋，應當嚴格依照刑法條文的字面含義進行解釋，不能超出刑法條文而延伸出其他含義。然而，我國司法解釋在刑事政策的指導下，頗具靈活性，經常超出刑法條文原有含義而另行解釋，事實上從釋法變成了立法。如《刑法》第一百四十五條生產、銷售不符合標準的衛生器材罪規定該罪行為只包括生產行為和銷售行為，但2001年最高人民法院、最高人民檢察院《關于辦理生產、銷售偽劣商品刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第6條第4款規定：“醫療機構或者個人，知道或應當知道是不符合保障人體健康的國家標準、行業標準的醫療器械、醫用衛生材料而購買、使用，對人體健康造成嚴重危害的，以銷售不符合標準的醫用器材罪定罪處罰。”該條規定將特定情形下的購買行為納入到“銷售”概念中，超出了“銷售”這一詞的原有用意。再如《刑事訴訟法》第二百八十一條規定違法所得沒收程序的案件適用范圍為貪污賄賂犯罪、恐怖活動犯罪等重大犯罪案件，但兩高發布的《關于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序若干問題的規定》則擴充了程序適用的案件范圍，將危害國家安全、走私、洗錢、金融詐騙、黑社會性質的組織、毒品犯罪案件、電信詐騙、網絡詐騙犯罪案件也納入其中。

雖然刑事司法可通過執行法律法規以及相關司法解釋實現刑事政策對刑事司法的指引和導向。但在個案中，刑事政策的指引和導向功能尚未得到充分的發揮，法官判案多是機械運用法律條文及相關司法解釋，遇到疑難問題要層層上報至最高法院請求指示。在這一過程中，法官無法主動運用刑事政策填補法律漏洞，判斷案件的能力不斷弱化，最終造成了刑事司法的僵化。因《我不是藥神》一部電影而引起萬千群眾關注的陸勇案在某種程度上體現了刑事政策在刑事司法個案中的缺位。按照《藥品管理法》規定，陸勇代購的仿制藥屬于“假藥”，其行為涉嫌銷售假藥罪，并因此被公安司法機關偵查和提起公訴。在當前中國制度下，陸勇面臨的是生命和守法二選一的困境，或是選擇犯罪治療疾病，或是選擇守法最終生命逝去，公民的生命安全與國家所要保護的法益之間形成了沖突。而在中國社會中絕對不會只存在一個陸勇，因此這一新聞一出，引起輿論的軒然大波，廣大社會公眾對此案表示不理解，對陸勇深表同情，法律的權威也在此案中遭到挑戰。

造成陸勇案既有立法不完善緣故，同時亦存在司法過程中過于依靠刑法條文，刑事政策對司法個案的指引較弱，司法能動性不足緣故。本文暫不考慮刑法條文中認定假藥、劣藥的標準是否科學，刑法條文和司法解釋是否完善，而僅從司法層面探討如何促進司法個案中刑法的刑事政策化，積極發揮司法的能動性，將陸勇案等類似案件掃滁于司法程序之外。

究其為何我國對法官判案給予重重指導和限制，限制司法能動性，其主要原因有以下三點：

其一：法官整體專業素質不高，司法能動性不足，不利于正確處理案件。建國初期，受到國共二黨政治影響，原有司法機構中大批專門的法律人才被排除于司法大門之外，及至后來文革期間，“砸爛公檢法”，法律事業發展陷入停滯，法學教育停步不前，法律人才的培養被政治運動所取代。因此，文革結束后恢復法制時，法律人才大量缺失，不得不從其他機關或事業單位中抽調大批非法律專業人才進入司法隊伍。此外，司法機關還是安置復轉軍人和精簡政的機構的人員的好去處，即使在目前，每年依然有許多復轉軍人進入司法系統中，導致司法人員的專業性不強，嚴重減弱了法官解釋法律、正確適用法律的能力。實踐中出現的法官錯誤適用法律的案例使得國家不愿或不敢給予法官更多權利，提高司法能動性，反而是給予法官重重指導，以防止錯案的發生。

其二：過往刑事政策過度調節刑事司法活動。法律具有一定的滯后性，刑法無法對社會中所有問題加以規制，刑事政策就起著彌補法律漏洞的作用。即在刑事司法過程中，首先應當適用法律條文，只有當法條適用出現重大問題或是沒有法律依據時，才能以刑事政策加以補充，然而過往我國刑事司法活動深受政策的影響。1979年之前，司法活動不根據刑法條文，僅依照黨的政策。武樹臣教授認為這時是：“視政策為靈魂，以法律為政策的表現形式和輔助手段;以政策為最高的行為準則，以法律為次要的行為準則;當法律與政策發生矛盾與沖突時，則完全依政策辦事;在執法過程中還要參照一系列政策。”1982年后“嚴打”政策在刑事司法活動中的貫徹亦是如此。1982年“嚴打”政策的出臺使得全國各地法院不顧原有法律條文的規定，從快從嚴打擊嚴重危害社會治安類犯罪。在此情境下，刑事政策早已突破刑法的限制，對司法活動起著主導作用，造成了呼格吉勒圖等冤假錯案的發生。“嚴打”結束后，為了督促和監督各地法院正確適用法律，依法判案，限制司法能動性，減少個案中刑事政策的介人成為必要。

其三：司法體制的影響。由于我國司法體制建立時間較短，在實踐中運行存在一定的弊端。我國司法實踐中存在的審判委員會制度以及法官考核評價制等制度中的不合理因素使得法官在遇到疑難案件時沒有動力思考刑事政策等因素對具體個案的作用，而是秉持“萬事求小心”的態度向上匯報。根據我國《刑事訴訟法》規定，當遇到重大疑難案件時，應當交由審判委員會集體討論決定。然而審委會成員沒有親自經歷審案的過程，對個案中的種種細節都不了解。大部分審委會僅通過查看卷宗了解案情，并據此援引相關法律條文對案件進行裁判，而個案的特殊性與復雜性、事物本身屬性的多樣性決定了法律條文并非完美無缺的適用于所有案件，有時需要相應的刑事政策、社會倫理道德等加以支撐。目前法官考核評價制度中過度注重法官年審結案件數量和案件上訴情況等，而這與法官的職業前景、工資待遇等都有很大關系。實踐中一審法院每年審理的案件不斷增長，案件壓力日益增大，繁重的案件任務使得法官沒有時間、精力仔細思考司法個案中刑法的刑事政策化。此外，上訴率的考核標準和冤假錯案的防范機制也使得法官不敢“創新”，而是秉持著“不求有功，但求無過”的態度嚴格依照刑法及相關司法解釋的規定來審理案件，刑事司法活動有所僵化。

事實上，法律存在漏洞是很正常的一種法律現象，完美無瑕的法律是一種烏托邦的想法。當前的立法活動只能朝著科學和體系化的方向前進，而不能真正實現科學化、完美化。刑法的滯后性以及刑法條文體系間的漏洞使得刑法在處理刑法問題時需要刑事政策、社會倫理道德等來加以彌合。因此，司法的刑事政策化不可或缺。在刑事司法活動中，法官應以個案中的具體情況為基礎，以刑事政策為指引，深究刑法條文的法律精神與立法目的，深刻探索被告人行為的社會危害性和對法益的侵害程度，并據此加以判決，真正實現罪責刑相適應原則。而非僅考慮被告人行‘為的形式上的刑事違法性，而不深究該行為的社會危害性有無和大小。陸勇案、王力軍收購玉米獲刑案、河南新野四名猴戲藝人非法運輸珍貴野生動物罪一案等諸多案例都是法官在審理案件時僅考慮形式上的刑事違法性所造成的后果。因此，在個案中推動刑法的刑事政策化、提高法官司法能動性，有利于刑法得到正確的適用和解釋，有利于正確處理案件、推動刑事法治進程加快。對此，提出以下三點建議：

（一）、選拔優秀法律專業人才進入司法隊伍之中，提高法官隊伍整體的專業素質和能力。法官是認定案件事實、適用法律的主體，在刑事司法活動中發揮著舉足輕重的作用，法官的專業能力與素養直接影響案件力、理結果。因此，提高司法隊伍的人門門檻，選拔優秀的法律專業人才是法治進程的必然要求。如菲利所言：“在刑法中，將法令適用到具體案件中去不是或不應像在民法中那樣，僅僅是一個法律的抽象和邏輯問題，它必須從心理學角度把某個抽象的條例適用于一個活生生的人。因為法官不能把自己與環境和社會生活割裂開來，成為一個在一定程度上有些機械的法律工具。每一個刑事判決對人的靈活鑒定都取決于行為、任何對其起作用的社會情況等，而不取決于成文法。”在審理一起案件時，法官需要根據自己的理解和解釋來選擇適用的條文，在這一過程中，對法官的法學理論水平、人生觀、學識、社會經歷等都有著較高的要求。當面臨適用相應刑法條文會造成實質上侵犯公民個人權利的不公正現象發生時，法官應當運用自己的理論知識，以刑事政策和社會公認的倫理道德為指引，靈活解釋和適用刑法條文，最終實現刑法的目的一懲罰犯罪和保障人權。美國司法能動如此成功的重要原因之一就是擁有高素質的法官。美國很多法官都是從優秀的律師、檢察官中遴選而出，他們大多接受過良好的法學教育、具備高超的法學理論水平，擁有著豐富的職業經驗，社會閱歷較多，能夠較為充分的理解和認識每個案件。

（二）、強化對法官說理能力的訓練，增強裁判文書的說理性，推動裁判文書進一步公開。判決的權威性和令人信服性很大程度上取決于裁判文書的說理性。然而我國裁判文書說理性嚴重不足，司法實踐中法官一般在判決書中僅簡單的陳述案件事實，羅列案件中所呈交證據，最后根據法律條文對本案做出相應的判決。公眾完全無法通過裁判文書得知法官的內心確信活動，也無法信服該裁判文書。同樣也使得公眾無法通過裁判文書監督法官的審判活動，容易導致法官自由裁量權的濫用。加強裁判文書的說理性，要求法官必須要根據案件事實，結合自己的理解與知識，深入闡述此案中所考慮因素、適用該刑法條文并做出該判決的原因，采納或者不采納控方或辯方意見的原因等。通過對案件的深入論述，是社會公眾更易接受該判決，同時亦能加強對法官判案的監督，防治枉法裁判和司法腐敗現象的發生。同時，進一步推動裁判文書的公開，使之能接受廣大群眾的檢閱。目前我國已經開展裁判文書公開化工作，裁判文書網的建立就是此工作的重要性成果。然而裁判文書網也存在一定的問題，如目前并非所有裁判文書都上網公布，而是經過選擇的裁判文書才能在該網站查詢到，相當部分的裁判文書公眾仍然無法獲取。因此，應當進一步推動裁判文書的公開化，最終實現所有裁判文書都上網的目的。在此前提下，允許法官將刑事政策引入到個案中，根據刑事政策的指引，靈活解釋和適用刑法規范，能夠在限制法官任意裁量的基礎上實現對個案的公正判決。

（三）、進一步強化司法體制改革，保障法官能夠公正審判，提高刑事司法能動性。目前我國已經深入司法體制改革并取得了良好的成效，然而實踐中仍尚存一些問題。審判委員會制度使得司法中審而不判、判而不審的現象依然存在，審理案件的法官不能依法獨立做出判決，無法確保法律得到正確的適用。采取相應措施，給予法官相應權利，保障審理案件的法官能夠根據案件事實，正確適用相關條文，做出獨立的判決。此外，應當積極采取措施降低年審結案件數量、上訴率等因素對法官的職業生涯和切身利益的不合理影響。如采取分流案件、擴大法官隊伍等措施減輕法官的案件壓力，使法官能夠更有精力和時間關注每一起案件，仔細研究琢磨刑法規范和刑事政策在個案中的作用，而非迫于時間壓力簡單的直接套用相關刑法條文做出判決。最后，適當降低層報機制在司法體制內的運用，鼓勵法官積極發揮司法能動性，在復雜個案中善于運用相關刑事政策的指導。事實上，很多司法人員對于代購藥品的行為的社會危害性有著較為清晰的認知，其也認識到該行為是基于生存需求的驅使，社會危害性不大，對其中的社會倫理因素加以認可。但由于刑法的規定，最高法院未作出明確的指示等因素使得各地法官不愿直接宣布該行為無罪，而是在量刑方面對被告人加以寬宥，很多被告人都被判處緩刑或免予刑事處罰。因此，適當減少層報機制在司法體制內的運用，鼓勵各級法院和法官根據個案具體情況，積極發揮司法能動性，以刑事政策為指弓！和導向，對刑法進行正確的解釋和適用。

在個案中，推進刑法的刑事政策化，提高司法能動性是推動我國刑事司法進步的重要舉播，然而同時也要注意應當在合理的限度內推行刑法的刑事政策化。刑事政策過于靈活，過度推行刑法的刑事政策化容易違背罪刑法定原則，造成對刑法規范的破壞，同時也會使得法官的權力過于膨脹而不受約束，極易引起司法腐敗，違背刑事法治的要求。

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作者簡介：端家莉（1995-）女，漢族，安徽省，碩士研究生，北京師范大學，100875。