從一則案例淺析空運單“ISSUING CARRIER”

文/沈萍 編輯/韓英彤

空運單中出單承運人（ISSUING CARRIER）符合UCP600規定的承運人（CARRIER），但ISSUED BY的主體不一定是出單承運人。

案例背景

信用證業務中經常見到如下空運單：信頭顯示“AIR WAYBILL ISSUED BY ABC AIRLINES LTD.”，“ISSUING CARRIER’S AGENT NAME AND CITY”欄位顯示“DEF CO.”，簽署欄位預先印就“SIGNATURE OF ISSUING CARRIER OR ITS AGENT”，由DEF CO.簽字并蓋章。表面看，該空運單的簽發系承運人的代理所為，且代理人也表明了其作為承運人代理的身份。那么，其簽署是否符合國際慣例的要求？空運單中是否有承運人？承運人又是誰？

案例分析

要解開這些疑惑，需要厘清以下兩點：

首先，ISSUED BY 的主體是否等同于 ISSUING CARRIER？

有觀點認為，空運單信頭注明ISSUED BY ABC AIRLINES LTD.，且表明DEF CO.為“ISSUING CARRIER’S AGENT”，那么簽署欄位中的“ISSUING CARRIER”指的便是信頭所示“ISSUED BY”的主體— “ABC AIRLINES LTD.”，即ABC AIRLINES LTD.為空運單的承運人。該觀點看似有理，實則未必。 ISSUED BY對應的是 “出具人”， 但“出具人”并不等同于“出單承運人”， 這是兩個不同的概念。在空運單中，出具人是指出具空運單據的一方，出單承運人則不僅是出具空運單據，還是履行運輸合同、對貨物運輸承擔法律責任的一方。ISBP745 H3段強調，“空運單據可以由承運人以外的任何實體出具，只要其滿足UCP600第23條的要求”。可見，空運單的出具方可以是任何實體，并不必然是出單承運人，二者不能混為一談，不能根據字面意思主觀認為ISSUED BY中的實體等同于ISSUING CARRIER。實務中，二者可能為同一實體，也可能為不同實體。只有在信頭注明了CARRIER/AS CARRIER字樣，或在單據有相關說明的情況下，才能將ISSUED BY的主體和ISSUING CARRIER等同。

其次，ISSUING CARRIER是否為UCP600規定的CARRIER？

航空貨運單通常分為航空主運單和航空分運單兩種。由航空公司簽發的航空運單是主運單。在主運單中，“出單承運人”一般是信頭顯示的航空公司，通常有航空公司的航徽、代碼等。分運單是集中托運人在辦理集中托運時簽發的航空運單。集中托運人通常為貨代公司，一般有自己的信箋，當貨代公司作為承運人的代理簽發單據時，如果使用的是自己而非承運人的信箋，空運單標明的承運人與信頭印就的出具人便會不同。實務中，很多空運單都會在簽署欄位預先印就“SIGNATURE OF ISSUING CARRIER OR ITS AGENT”或者“SIGNATURE OF ISSUING CARRIER”字樣。對此，可能不少人對ISSUING CARRIER是否為UCP600定義的CARRIER會有所質疑。原因在于， ISBP745在國際鐵路（公路）運單的規定中對 “承運人”（CARRIER）進行了界定，明確指出這一術語包括“出單承運人”（ISSUING CARRIER）“實際承運人”（ACTUAL CARRIER）等概念；而在空運單的規定中卻未對此加以明確。筆者認為，雖然國際慣例對此并未涉及，但也沒有相反的證據表明不可。在ICC TA883中，空運單由本身印就的“BY FIRST CARRIER”欄位中的實體或其代表簽署，ICC認為其滿足了UCP600關于空運單需由承運人或其代理簽署的要求。可見，ICC認可FIRST CARRIER的承運人身份。依此類推，ISSUING CARRIER作為對空運單所載貨物承擔運輸責任的一方，也應當符合國際慣例對承運人的要求。況且UCP600僅規定空運單需由承運人或其代理簽署，并未對“CARRIER”一詞進行定義。此外，根據《華沙公約》第5條規定，第一聯正本應注明 “交承運人”（FOR ISSUING CARRIER），對承運人的表述就是“ISSUING CARRIER”。因此，無論從國際慣例還是行業慣例來看，ISSUING CARRIER作為空運單承運人的身份應該是毋庸置疑的。

綜上分析，筆者認為，空運單中ISSUING CARRIER符合UCP600規定的CARRIER，但ISSUED BY的主體不一定等同于 ISSUING CARRIER。對于空運單在簽署欄位預先印就的“SIGNATURE OF ISSUING CARRIER OR ITS AGENT”或者“SIGNATURE OF ISSUING CARRIER”，審單人員不能憑主觀臆測認定信頭顯示的出具人就是ISSUING CARRIER，而應結合空運單上下文進行判斷，比如信頭是否有“AS CARRIER”字樣，正文是否注明承運人名稱等。空運單必須清楚明確地表明誰是承運人，才能滿足UCP600對空運單承運人的要求。