對雁行形態理論的一個新的解釋
——基于動態的視角

唐志偉

一、引言

“雁行形態理論”(Wild-Geese-Flying Pattern)最早是由日本經濟學家赤松要于1932年提出的，用來解釋當時日本的工業成長路徑。赤松要認為，日本的工業成長路徑包括進口、生產和出口三個階段，并反復循環，在圖表上呈倒“V”形,就像大雁飛行時的陣列，所以命名為“雁行形態”。

早期的雁行形態理論只局限于對日本國內產業發展模式的研究，一橋大學教授小島清最先把這一理論用來分析區域內的國際分工問題。小島清將FDI導入雁行形態理論，主要描述通過對外直接投資所實現的東亞國家間產業分工和產業傳遞的格局。小島清認為對外直接投資有兩種：一種是順貿易導向型，一種是逆貿易導向型。投資國把本國相對比較劣勢的產業投資到對被投資國來說是相對比較優勢產業的國家，這種對外直接投資是順貿易導向型。因為這種投資通過擴大投資國與被投資國的比較成本差距，有利于促進國際貿易；同時，這種投資還能有效地提升投資國與被投資國雙方的產業結構。相反，投資國把本國相對比較優勢的產業投資到對被投資國來說是相對比較劣勢產業的國家，這種對外直接投資是逆貿易導向型。因為這種投資會替代投資國的部分出口貿易，同時還會縮小投資國與被投資國的比較成本差距，使未來潛在的國際貿易失去基礎；同時，這種投資還會使投資國的經濟呈現二元結構：相對比較優勢的產業（比如高新技術產業）不斷出現，但它們的生產被投資到國外，迫使國內的勞動力只能進入相對比較劣勢的行業，導致這些行業陷入更大的劣勢，當面對國際貿易的沖擊時，只能依靠國家的貿易保護政策才能生存。據此，小島清認為：對外直接投資應該從本國（投資國）相對比較劣勢的產業依次進行，來實現國家間的產業分工。

通過深入分析小島清的雁行形態理論，我們發現，這個理論的運行機制具有嚴格的前提和約束條件。首先，雁行形態理論主張的國家間產業分工是垂直型分工，前提條件是投資國的生產函數要比被投資國的生產函數先進。這樣，不同生產函數的國家，形成生產函數遞減的產業分工和產業傳遞的格局。而且，這種生產函數由高到低的產業傳遞的格局要保持不變，才能使后發國家利用各國間互補性生產要素所帶來的動態比較優勢。其次，雁行形態理論的正常運行要求領頭雁國家要有持續不斷的技術創新，以保證其國內的生產函數先進于其他國家。

二、基于技術趕超的動態雁行形態理論

（一）從領頭雁角度看

領頭雁國家持續不斷的技術創新路徑可以用技術生命周期來刻畫，在不同的技術生命周期，技術發展表現出不一樣的特征。比如當前成熟的技術是技術范式1，同時還存在眾多新的技術范式，技術范式2是其中一種。這些眾多的新的技術范式在互相競爭，還沒有形成主導性的技術范式，等到某一新的技術范式，如技術范式2成為主導范式后，其它技術范式迅速退出，技術沿著范式2的軌跡快速發展。當技術范式2不斷發展，逐漸趨于飽和，發展速度放慢，進人一個較為穩定的時期。與此同時，又有許多新的技術范式紛紛涌現，并開始新一輪的爭奪主導范式，新的主導范式經歷從流動期到轉換期再到專業化期的過程。

當領頭雁國家技術處于專業化期的成熟階段時，其技術發展將沿著既定的技術軌跡逐漸接近技術飽和水平，技術發展的速度明顯放慢。與此同時，在技術成熟期，技術逐漸標準化和普及化，使得后進國家吸收技術外溢成為可能。在此背景下，以下因素的存在使得領頭雁國家放緩了技術進步的步伐，可能逐漸失去領先的地位。

1.在一個技術周期內，領頭雁國家由于具有技術上的領先優勢，擁有豐富的技術存量，通過干中學對現有技術進行逐步的改進和創新，推動技術進步，繼續維持其在技術上的領先地位。但當這種技術范式處于成熟階段時，情況也許并非如此了。在此階段，會出現眾多新的技術范式，其中有些技術范式會生對產力產生根本性的變革。而領頭雁國家在舊技術上具有高的生產率以及國內高的工資率，使其不愿采用這種新的技術范式而繼續在當期的高生產率水平上沿襲舊的技術，會最終導致其被其他后進國家趕超，喪失領先地位。例如，18世紀的荷蘭在航海、銀行和貿易領域具有領先優勢，所以當棉紡技術出現時，荷蘭并沒有采用這種技術，最終使其喪失了領先的地位。

2.在技術成熟期，領頭雁國家的國內市場對成熟的技術范式需求趨于飽和，導致該技術范式在其國內擴散缺乏動力，同時由于其國內可被用于模仿的技術集小，模仿成本高，也加大了國內技術外溢的難度，最終使得領頭雁國家的國內技術外溢速度減緩。除此之外，領頭雁國家的軍事研發活動是技術進步的一個重要源泉，但隨著對民用技術的溢出減少，也減緩了領頭雁國家的技術進步。

3.跟隨雁國家的技術進步對領頭雁國家的溢出很少，并且跟隨雁國家的技術追趕會與領頭雁國家爭奪市場份額和投資，進一步延緩領頭雁國家的技術進步步伐。例如，Kul B Luintel和Mosahid Khan通過實證發現，曾經作為跟隨雁國家的日本每增加1%的R&D投入會導致作為領頭雁國家的美國的產出減少0.059%。

（二）從跟隨雁角度看

雁行形態內在結構變化的關鍵之處在于跟隨雁國家的技術追趕。這種技術追趕是在技術外溢的前提下，跟隨雁國家通過吸收和消化領頭雁國家的先進技術，在此基礎上推動本國技術進步，并逐步形成一系列行之有效的創新體系，使本國技術得到飛速發展。

1.隨著領頭雁國家某種技術范式的不斷成熟，使得運用該技術生產的產品在領頭雁國家開始滯銷，但跟隨雁國家對該產品的需求仍很大。領頭雁國家為了獲取最大利潤，加快了對跟隨雁國家的技術外溢，跟隨雁國家通過吸收和消化，提升了自己國家的技術力量。隨著跟隨雁國家創新體系不斷增強，使跟隨雁國家與領頭雁國家的技術差距越來越小。

2.跟隨雁國家內部發展不均衡，各地區之間的技術差距較大，落后地區積極承接相對發達地區的產業轉移，最終使得跟隨雁國家的國內技術外溢速度很快。隨著跟隨雁國內各地區間技術差距的縮小，有利于提升整個國家的技術實力。

3.跟隨雁國家與領頭雁國家的技術差距較小時，跟隨雁國家技術進步逐步轉變為以自主創新為主，并會采取一系列措施促進自主創新，如張亞斌等基于拓展的內生技術進步的增長模型分析得出：后發國加強知識產權保護會促進其自主創新。一個有趣的現象是，當跟隨雁國家的創新成功后，一定數量的模仿對領頭雁國家也是有吸引力的。隨著這種被模仿的數量越來越多，使得領頭雁國家的模仿成本足夠低，以至于領頭雁國家的研究者發現有必要將其全部的R&D開支用于模仿。如此以往，兩國就會變換角色。跟隨雁國家逐漸變成技術領導者，而領頭雁國家會成為技術跟隨者。

4.除以上所述之外，在面對那種對生產力具有革命性影響的技術范式時，跟隨雁國家一方面由于在舊技術上不占有優勢，具有較低的工資水平；另一方面由于其后發優勢，轉換成本比較低。故與領頭雁國家不一樣的是，跟隨雁國家會積極采用這種技術范式。隨著這種技術范式的不斷發展和成熟，它極大的提高了跟隨雁國家的生產率水平。而由于領頭雁國家沒有及時采用這種技術，因而在這種情況下，跟隨雁國家逐漸變成技術領導者，而領頭雁國家會成為技術跟隨者，完成了反轉。

由此可見，從動態的視角看，雁行形態理論雁陣中每個國家的位序并不是一成不變的而是一個動態變換的過程，它使跟隨雁國家能擺脫對領頭雁國家的依賴，有效克服了小島清雁行形態理論要求的生產函數由高到低的產業傳遞的格局保持不變的弊端。