科研外部協作中的知識產權法律風險及其防范措施

李雙盈

河北世紀鴻業律師事務所，河北 石家莊 050000

科研外部協作即企業在技術研發中，委托其他機構、企業來開展技術研發的情況，在社會的發展下，企業競爭變得日趨激烈，要在激烈的市場中脫穎而出，需要科技實力的支持。在科技的變換下，各個領域的知識深度、知識廣度都發生了顯著變化，在企業的創新中，協同創新成為其中的重要措施和手段。科研外部協作包括多種類型，即技術合作開發方式、技術委托開發方式，在科研外部協作中，知識產權法律風險是一個不可避免的風險類型，要做好防范工作。

一、知識產權的特點

知識產權是權利人對于工商業標記、智力成果享受的法定權利，從傳統意義而言，知識產權由著作權（版權）、專利權、商標權組成，在人類社會的發展下，人類的智力成果越來越豐富，新型權利也被納入知識產權視野中。與物體財產權不同，知識產權屬于一種無形的智力成果，其內容也更加復雜，知識產權表現出幾個特征：

（一）無體性：無體性的特征讓知識產權能夠與使用者、創造者之間分離，這與物體財產權不同，物體財產權，其載體、客體之間是統一關系，而知識產權是可以分離的。智力成果在某種情況下，可以被不同主體共享，知識產權在免費傳播的過程中，能夠提高科技生產力，促進國家、地區文化進步，在其傳播的過程中，需要政府進行宏觀調控，平衡創造者、公眾利益。

（二）獨占性：在消費上，公共產品有著非競爭性、非獨占性的特征，權利人在享受智力成果的同時，其他人也可以享受，為了對創造者產生激勵和保護作用，需要突出排他效力，強制未經過許可對智力成果的占有行為。

（三）時空性。知識產權客體信息是永續的，為了促進相關產品的交流、傳播，對于知識產權，需要采用時空限制的方式，在到期后，將其歸于社會大眾。

（四）法定性。知識產權并不是天然的權利，對于知識產權的內容、種類、救濟制度等，在法律層面上，都做出了明確規定，任何人不得違背法律，在知識產權的應用、實施上，也需要相應機構的管理和支持。

（五）地域性。知識產權法對治理成果的產生、使用等行為進行規制，對權利人排他性開發、使用予以保護，權利的范圍、內容、保護方式和保護期均有一國法律明確規定。

在創新主體知識產權創造能力的不斷提升下，也誕生了大量新型科技成果，怎樣提升知識產權的應用、保護能力，提升其運營效率，是當前知識產權服務中研究的重點內容。一直以來，我國的科技成果在運營、實施和轉化上，都存在一系列的問題，導致大量的創新資源處于沉睡狀態，而造成這一現象的原因多種多樣，包括創造服務、知識產權保護服務、營銷服務、融資服務、技術服務等多個層面。

二、科研外部協作中的知識產權法律風險類型

第一，接洽與立項階段的法律風險：在確定科研外部協作項目前，企業需要對自身的各項情況進行詳細評估，充分考慮到合作方的履約能力、支持合作必要性以及后續的前景，如果合作方選擇不科學，無法順利達成目標，或者出現秘密泄露的問題，就會帶來知識產權法律風險。在接洽過程中，還要避免合作方利用洽談機會來打探企業知識產權、竊取技術秘密，如果秘密被竊取，那么，將會給企業帶來不可挽回的損失。

第二，談判階段的法律風險：在談判環節中，需要對合作內容、具體方式、產權分配方式來進行充分考量，如果未考慮到上述因素，會影響商務談判和技術談判的成果，無法為順利的研發奠定基礎，也不利于合同的簽訂與草擬，很可能導致項目被迫終止或者出現其他問題。

第三，簽訂階段的法律風險：合同的簽訂也是科研項目外部協作的重點環節，在簽訂階段，要對知識產權所有權、收益權、技術指標等作出明確的規定，如果在這一環節把控不當，那么很可能會在后期出現收益糾紛，如果被確定侵權，那么將會給委托方造成極大的風險。

第四，協作研發階段的風險：在協作研發階段，要做好技術保密工作，如果在實際工作中履約不到位，會導致技術泄露或者其他技術成果被外傳，損害委托方的利益，盡管法律對此有明確的規定，但是，實際執行效果才是關鍵，執行不到位，將會給企業帶來極高的維權成本。

第五，技術實施階段的風險：在項目交付后，也存在諸多風險。一方面，項目技術成果可能被侵權，不能申請專利或者技術成果轉讓；另一方面，就是實施不恰當導致委托方的利益受到影響。

三、科研外部協作中的知識產權法律風險的防范

（一）科學制定知識產權戰略

對于企業而言，需要以自身實際為出發點，制定好知識產權戰略，在科研外協之前，就要對其可行性、必要性、知識產權前景進行分析、論證，決策要做到認真、細致、謹慎。對于交易方，要對其資信進行細化調查，甄選合作方，從源頭上避免關鍵技術成果泄密。

（二）構建技術交流保密制度

為了避免內部的各類技術資料泄密，企業需要根據資料保管要求來制定交流保管制度，避免在委外環節中資料泄露對企業造成不可挽回的損失。針對技術交流人員，要按照要求來簽訂保密協議，在會議完畢后，及時將資料收回，在參觀時，由專人負責帶領，避免在這一環節中企業機密資料泄露。

（三）做好商務談判工作

對于科研外部合作談判環節，企業要高度重視，提前對合作技術目標做出細化規定，界定好項目成果范圍，為后續驗收、支付提供依據，對于未來的收益、技術成果的歸屬、后續改進工作，需要提前進行商定，避免后續由于收益分配不均而產生法律糾紛。對于合同經費的支付進度、支付條件以及支付方式，也要做出明確規定，避免后續合同的履行陷入泥沼。

（四）控制好合同文本的簽訂關

對于科研外協合同文本，要進行嚴格審查，從技術和法律層面來進行審核，確保合同履約可以達到預期效果，其條款的內容需要涵蓋技術指標、合同費用、費用支付方式、風險責任的承擔方法、知識產權所有權、保密條款、知識產權收益申報、獎勵權分配等等。另外，對于企業而言，針對知識產權的共享，要謹慎約定，近年來，社會對于知識產權的重視度越來越高，也有了新的認識，對于受托方而言，并不甘愿只是單一得到研發費用，而是希望能夠與委托方一起來共享知識產權，而知識產權的共享存在諸多風險。以共有專利權為例，在維護和保護上，風險極高，對于申請專利無效、侵權訴訟、變更訴求等行為，需要各方一致同意方可進行，對于權利的修改、口頭申請，也需要共有人一致參與，不管勝訴還是敗訴，對于所有人，都有同樣的法律效力。針對這一情況，需要盡可能避免專利權共有的問題，在科研外部協作合同中，對于專利權、專利申請權要作出明確界定，如果不能共同享有，那么，需要在合同中做出明確的約定，如果需要其他共有人的參與，那么訴訟風險是共擔的，知識產權風險也相對較高。

除此之外，還要減少被第三方指控侵權的風險，明確權利義務的承擔方式和應對方式，在項目研究之前，受托方需要對國內外的相似案例進行詳細地調查、跟蹤與分析，如果發現沖突，要及時提出規避方案，用書面形式來調整項目內容，在驗收完畢后，要引導委托方積極配合委托方來解決問題，如果由于受托方原因出現損害，那么，需要承擔相應的賠償責任。

知識產權是存在于平等主體之間的一種民事權利，知識產權法則調整的是平等主體之間圍繞智力成果、商業標識和其他非物質成果形成的等價有償的財產關系。對于科研外協項目的過程管理，需要制定完善的管理方案，在簽訂合同后，要做好技術交流保密工作，對研發進度、成果形成進行全程跟蹤，如果出現信息外漏等問題，要根據合同要求來停止違約行為，并賠償損失，將影響降到最小化。同時，還要派專人對技術成果的權利申請、許可和轉讓等進行全程跟蹤，如果出現委托方利益遭到侵害，需要及時溝通，通過法律途徑來進行解決。