互聯網背景下涉眾型經濟犯罪的預防和社會矛盾風險防控

廣州市天河區人民檢察院，廣東 廣州 510000

所謂互聯網是指：由一些使用公用語言互相通信的計算機連接而成的網絡，即廣域網、局域網及單機按照一定的通訊協議組成的國際計算機網絡。“互聯網”，是“互相連接一起的網絡”。所謂涉眾型經濟犯罪，是司法實踐中對嚴重破壞社會主義市場秩序、嚴重侵害社會公眾利益的一類犯罪的總稱。具體是指涉及眾多被害人，特別是涉及眾多不特定被害群體的經濟犯罪。

一、案件基本特點及社會矛盾風險

（一）案件基本特點

自2016 年至2019 年8 月，廣州市天河區人民檢察院共起訴涉眾型經濟犯罪案件632 件1392人。為被害人挽回經濟損失約9603 萬多元，成功起訴率達100%。案件具有如下特點：

一是受害人數多，涉案金額大，涉案領域廣。二是犯罪手段轉型升級，推廣渠道網絡化。三是案件取證難度大，追贓易陷困境。四是信訪人群體同類化特征明顯。五是信訪人訴求集中。

（二）案件潛在的社會矛盾風險

1.被害者財產權利遭受犯罪行為侵犯且挽回財產損失的訴求難以得到及時滿足，產生社會矛盾。一是遭受巨大損失的被害人，要求挽回損失的訴求與損失客觀上難以及時足額挽回的客觀實際之間的矛盾。二是案件處理的時間相對較長，而被害人往往急于知道最終處理結果，這種矛盾風險，潛在于檢察官執法辦案過程。三是相當部分被害人屬于離退休人員或者舉債投資，對挽回損失的愿望尤為強烈，可能成為影響穩定的事件。

2.被害人常以集體上訪等形式表達訴求，引發社會矛盾。受害人在案發后往往抱團維權，商量對策，組建維權微信群，具有一定組織性，由于人數眾多，方式激烈，具有潛在社會矛盾風險。

二、關口前移，構建預防犯罪工作機制

（一）加強對涉眾型經濟犯罪的預警監測工作。一是建立多部門聯合會商工作機制，針對涉眾型經濟犯罪從線下向網上發展的趨勢，應加強政府監管部門的聯動和信息共享，建立由政府有關部門牽頭成立聯合公安、房管、金融局、工商、稅務、審計等多部門聯合會商機制。二是構建信息管理監測平臺，充分利用大數據、人工智能等，延伸監測觸角，提升對風險隱患的應對能力。三是充分運用“兩法銜接”工作機制，實現對涉眾型經濟犯罪的防控合力。四是要從法律法規上規范民間投資行為，從風險機制、利率管理等方面加強對民間投資的監管。

（二）積極推動建立完善防范宣傳工作機制。要完善“黨政領導、部門牽頭、宣傳進機關、進學校、進農村、進工廠、進家庭”的宣傳工作格局，把預防涉眾型經濟犯罪工作納入檢察工作服務社會經濟規劃中。依托檢察開放日制度，會同銀監、工商等行業主（監）管部門及基層組織，對防范涉眾型經濟犯罪開展公益宣傳。

（三）積極運用檢察建議。通過檢察建議、專項報告等方式幫助相關單位完善規章制度，預防犯罪。

三、依法辦案，有效參與犯罪預防和社會矛盾風險防控

（一）建立“四個注重”的辦案思路。一是重視案件客觀事實、證據鏈條審查的同時，注重對被害人財產損失的挽回。二是依法審查批捕起訴的同時，注重與控告申訴檢察工作的相互對接。三是加強檢察機關內部協調的同時，注重依靠黨委的領導。四是依法履行法律監督職能的同時，注重與公安機關、法院等的協作配合，用足用準法律法規。

（二）構建科學辦案工作機制。一是著力運用檢察官會議工作機制，把脈案件重點難點，找準辦案切入點。二是著力發揮檢察委員會工作制度的作用，做到決策科學。三是紀檢監察、控申檢察工作同時跟進。構建《廣州市天河區人民檢察院辦案風險評估制度》，就案件可能出現的矛盾風險點進行梳理，制定化解風險工作方案。紀檢監察提出檢察官工作風險感知，從辦案主體到客體全方位做好矛盾風險化解預案。

（三）做到兩個“提前”，形成依法辦案合力。一是做到偵訴依法提前介入。偵監部門、公訴部門在公安機關呈請批捕前，就提前指定檢察官熟悉案情、引導偵查方向，提出取證要求。同時開展偵查監督，實現由“審查”到“審查、引導、監督”的轉變。二是提前做好認罪認罰政策宣傳工作。

（四）“一盤棋”格局，把握依法辦案主動權。針對涉眾型經濟犯罪案件涉案人多，證據復雜、辦案時效短，受害人訴求強烈等問題，為確保辦案效率與質量，維護犯罪嫌疑人和被害人合法權益。全院一盤棋，調動各部門辦案力量，從審查批準逮捕中提審犯罪嫌疑人到公訴階段，形成了以檢察官為主導的辦案小組、各部門協助配合突破案件的工作格局。

（五）堅持做到“三個精準”保障犯罪嫌疑人、受害人權益。一是精準依法變更羈押措施。嚴格審查犯罪嫌疑人是否有悔罪表現，達到不羈押不致發生社會危害性的條件，與刑事執行部門配合同步進行羈押措施的變更。二是精準運用追贓機制。將犯罪嫌疑人的賠償能力、賠償意愿，作為案件必審事項，讓犯罪嫌疑人及其家屬正確理解退賠從輕的刑事政策，促使其積極退贓。重視受害人損失的及時彌補。三是精準量刑建議。建立涉眾型案件判例庫，匯總近3 年以來同類案件的量刑情況，對犯罪嫌疑人提出精準量刑建議。2016 年9 月至2019 年9 月，廣州市天河區人民檢察院對涉眾經濟犯罪案件被告人的量刑建議，被法院判決時采納的達98.49%。

（六）運用“分案處理法”提高辦案效率。在辦理涉眾型經濟犯罪案件中，針對認罪認罰具體情況，采取不同起訴策略，實行分案處理。一是對同意認罪認罰簽署具結書的犯罪嫌疑人適用速裁、簡易程序起訴；二是對拒不認罪的主犯單獨一人以普通程序起訴。三是主動向廣州市天河區人民法院提出集中召開提前會議。統一解決了管轄、證據異議、定性問題，提前交換了公訴意見和辨認法律意見。

四、打造“智慧檢察”新體系，提高辦案質效

大力推行智慧檢察工作方式。一是基于語音識別、手寫識別技術構筑的文字自動化輔助系統，有效提高審查報告摘卷效率及訊問筆錄生成效率。二是運用大數據研發、建立常見罪名判決結果數據庫，通過將轄區五年來的刑事判決數據抽取、整合，自動生成海量判決大數據中適用比例最高的確定刑期予以推送供經辦人參考，實現了量刑建議精準化，提高量刑建議透明度。三是集中遠程提審，通過高清視頻系統訊問犯罪嫌疑人，同步錄音錄像，確保認罪認罰告知及程序公開透明規范。

五、發揮控告申訴檢察職能作用，化解社會矛盾風險

（一）扎實推行風險評估機制。廣州市天河區人民檢察院制定了《執法辦案風險評估預警工作實施細則》，對涉眾型經濟犯罪案件風險評估，做到一案一評估，并且切實貫穿于從受案、立案一直到法院判決、財產處置完畢的全過程。執法辦案風險評估分為執法辦案活動本身的風險（內部風險）和執法辦案外部環境的風險（外部風險）兩大類別。

（二）堅持落實風險化解機制。運用聯合接訪、檢察長接訪、帶案下訪的工作機制，積極做好執法辦案社會矛盾化解工作。針對被害人、嫌疑人家屬等群體的心結，信訪人的釋疑解惑，針對上訪群眾的心理焦慮、疑惑等問題，通過主動了解訴求；主動通告案件辦理進度；主動約訪；主動釋法。努力做到案結事了。

（三）推行公開審查，推動化解矛盾風險。發揮廣州市天河區高校資源豐富的優勢，加強檢校共建，搭建專家論證平臺。通過邀請各級人大代表、政協委員觀摩、重大案件審理等形式，深入開展涉眾型經濟犯罪案件的專家論證、公開審查等工作，提高辦案專業化水平和透明度，有力提高司法機關公信力，對做好釋法說理和息訴工作起了很大作用。

六、強化內部監督，確保隊伍執法公信力

一是充分利用案管平臺和案件評查活動，不定期對執法辦案過程中是否存在違法違紀違規和執法過錯等問題進行督察，認真落實“一案三卡”和重點案件回訪制度；二是開展對入額檢察官司法責任制落實的督察，重點督察入額檢察官落實權力責任清單和績效考核機制，推動實現全員全程案件質量監管和評查，真正落實“誰辦案誰負責、誰決定誰負責”司法責任制，進一步形成獎勤罰懶、爭先創優的正向激勵機制。