種業科技成果轉化影響因素的類變量分析方法

陳黎明 盧鳳君

摘要：給出我國種業科技成果轉化影響因素分析的系統類變量方法，其中目標變量表征種業科技成果轉化體系未來要達到的理想目標狀態，特征變量表征成果轉化體系的現階段特征要素，關鍵變量表征影響種業科技成果轉化的核心關鍵要素，條件變量表征影響我國種業科技成果轉化的環境條件約束，而行為變量則表示與問題解決相關的策略要素。影響我國種業科技成果轉化的三個關鍵變量是成果供需雙方的信息不對稱、成果熟化程度、成果轉化鏈上各方主體權益關系的合理化。系統類變量分析方法，對于價值系統的體系化研究具有一定的方法論借鑒意義。

Abstract： Type-variables analysis method tells that factors influencing science and technology system dynamic of seed industry can be classified into five types： Objective Variables show the ideal objective state of systems， Characteristic Variables represent dynamic characteristic elements of systems at the current stage; Pivotal Variables are key issues or reasons that have to be coped with for the scientific development of systems; Conditional Variables are used to describe the constraint of environment and conditions of achievements transformation in seed industry， and behavioral variables refer to strategic elements related to problem-solving. It shows that there are three pivotal variables， including the information asymmetry between the supply and demand of achievements， maturity of achievements， interest relations based on property right. The type-variables analysis method has certain methodological significance for the systematic research of value system.

關鍵詞：科技成果轉化;產權;類變量;影響因素

Key words： transformation of scientific and technological achievements;property right;type-variable;influencing factor

中圖分類號：F323.3? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1006-4311（2020）31-0096-03

0? 引言

農業領域科技含量最高的基礎環節是種業，好種子背后都有著科技研發能力的支撐[1]。從種業科技創新源頭到種業科技成果推廣應用的全過程中，關聯主體參與成果熟化、轉化與產業化，構成了種業科技價值不斷增值的種業科技價值鏈條集合體[2]。衡量這個種業科技價值鏈條績效的一個重要指標是種業科技成果轉化率。由于我國種業市場化發展的歷史不長，體制機制等方面的改革創新正處于試點實踐的探索之中，我國種業科技成果轉化率與發達國家的水平相比仍然有著相當大的差距[1，3，4]。種業科技價值鏈成果熟化、轉化、產業化過程是一個復雜系統，各種影響因素錯綜復雜。為了有效提高我國種業科技成果轉化體系的轉化效能，有必要基于系統的觀點體系化地研究分析影響種業科技成果轉化的各種因素。本文運用系統類變量分析方法[5]，建立我國種業科技價值鏈成果轉化影響因素結構化分析的系統類變量框架模型，并在該模型框架視角下解讀我國種業科技成果轉化體制機制創新改革試點的成功實踐經驗。

1? 系統類變量分析框架模型

復雜系統動態演化的多種影響因素可以結構化劃分為五類變量：目標變量、特征變量、關鍵變量、行為變量和條件變量，系統類變量之間存在著因果聯系[5]。我國種業科技成果熟化、轉化與產業化過程環節多、經歷時間長、參與主體多元，構成了復雜的產業鏈條;從價值的角度審視，該鏈條中的每一環節都是價值增值活動，形成了一條種業科技價值鏈，具備復雜系統的特征。系統類變量分析法為我們提供了關于復雜系統問題認識、問題分析和問題解決的思路框架。我國種業科技成果轉化的系統類變量分析框架模型，如圖1所示。

我國種業科技價值鏈的現實狀態，表征種業科技成果轉化情況，可以視作系統的特征變量，而理想的或者發達國家的種業科技價值鏈成果轉化水平標桿，則構成了目標變量。系統特征變量與目標變量對應著相同的指標集。種業科技成果轉化率是種業科技成果轉化體系的特征指標，當前我國種業科技成果轉化率與發達國家的轉化率水平相比有著較大差距，這種差距的不斷縮短需要我們在相當長的一段時期內持續付出艱苦卓絕的努力。如果將發達國家的成果轉化率水平確定為我們要努力的標桿，則現狀與標桿兩者分別對應著成果轉化體系的特征變量和目標變量。在清晰界定種業科技成果轉化體系的特征變量和目標變量之后，轉化體系問題的從容解決，需要我們著眼關鍵變量、認知條件變量、著手行為變量。關鍵變量分析要找出種業科技成果轉化的關鍵問題，條件變量分析要明晰我國種業科技成果轉化的環境條件，行為變量分析要確定推進種業產業體制機制創新的行為決策和價值創新戰略。

1.1 關鍵變量分析：種業科技成果轉化的關鍵問題

我國種業科技價值鏈種業科技成果轉化體系面臨三大關鍵問題，包括信息不對稱、成果熟化、主體利益關系合理化等現實難題。此三大關鍵問題的有效處置，將能夠快速提高我國種業科技成果的轉化率，大大縮小特征變量與目標變量之間的差距。

1.1.1 信息不對稱問題

我國種業科技成果轉化率不高，其中重要因素之一就是成果供需主體之間關于成果信息的不對稱，包括成果供求信息不對稱、成果質量信息不對稱以及成果需求信息不對稱等方面[6，7]。成果供給主體擁有信息優勢，明顯處于有利地位;成果需求主體相對處于不利地位，需要具備辨識信息真實性的能力。作為新品種的種業科技成果還有著特殊的信息不對稱表現，就是成果需求主體之間的信息競爭。信息競爭表現為：如何最先擁有新品種信息，如何不斷提高獲取新品種信息的質量和效率，甚至如何能夠及時掌握雜交新品種的親本信息。親本是育種家智慧的杰出體現，成果交易過程中親本信息是極度保密的，但沒有親本信息，就無法事先了解雜交種的制種性能;如果制種成本非常高，該品種就沒有了商業價值，存在信息不對稱問題。在我國開展種業科技成果轉化體制機制改革的試點實踐之前，關于種業科技成果的交易秩序較差、新品種質量魚龍混雜、成果供需主體之間缺乏必要的信任度，因而在種業科技成果轉化過程中因信息不對稱造成的逆向選擇和道德風險問題比較突出，嚴重影響著種業科技成果轉化率的提高。

1.1.2 成果熟化問題

種業科技成果包括：①基因成果，如抗病、抗逆、優質、產量重要基因等;②技術成果，如分子細胞育種、良種產業化技術等;③優異資源，具有優良農藝性狀的種質資源;④育種材料，有潛力的優良自交系或不育系;⑤新組合，有潛力的新優良雜交組合或品種;⑥新產品，已經通過鑒定或審定的農業品種。隨著種業科技成果的物質表現從無形到有形的變化，其成果成熟度由低到高遞進。成熟度越低的成果，由于需要一個更長的熟化過程，其所面臨的未來轉化前景不確定性越高;種業科技成果的轉化以成果的熟化為前提?，F實中不少種業科技成果往往停留在實驗室或理論階段，成果研發主體自身缺乏積極性去促進成果熟化[8]。種業科技成果熟化過程環節多、時間長，需要多方主體合作參與完成。如果沒有激勵機制促使多方主體聯合參與成果熟化服務，種業科技成果的熟化問題將會繼續阻礙種業科技成果的轉化。

1.1.3 主體利益關系合理化問題

種業科技價值鏈成果轉化的參與主體多元，可分類為成果供給主體、成果需求主體以及提供轉化服務支撐的關聯主體。種業科技成果轉化鏈條上不同環節的主體之間、同一環節的同類主體之間必然存在涉及利益分配的利益關系。穩定合理的利益分配機制，能夠保證主體之間的利益關系合理化，促進種業科技成果的有效轉化。實踐中我國種業科技成果轉化的主流方式是多家關聯主體共同參與聯合開發;另一種具有代表性的轉化方式是科研院所的種業科技成果還沒有完全成熟時，種業成果需求企業提前介入參與成果熟化，進而實現成果轉化。此類成果轉化方式需要考慮主體利益關系的制度安排問題。如果政府政策環境建設滯后，其結果就是關于利益分配機制的整體設計缺乏，導致種業科技成果轉化過程中主體利益關系不容易明確。一旦成果產權界定不清、收益功能失效、忽視產權相關權益的體制和機制建設，就容易扭曲或虛化相關主體的利益關系[9]。

1.2 條件變量分析：種業科技成果轉化的環境條件

種業科技成果轉化，是種業科技成果由潛在生產力向現實生產力轉化的過程;在這樣的過程中，種業科技成果的產生與使用主體通常是分離的，這種分離導致種業科技成果不容易轉化。種業科技成果轉化關鍵問題只有放在一定的環境條件背景中才能找到合適的解決方案，環境條件背景的分析屬于系統問題研究的條件變量分析。種業科技成果轉化的條件變量分析以環境條件因素的結構化分類為基礎，可以歸結為政府政策法規因素、社會環境因素、產業（行業）條件因素等三大類[7，8]，分別對應著制度、文化、產業發展階段等方面的內容。不同主體對環境條件的重要性感知會不一樣，同一環境條件對不同主體的影響也會不一樣，需要從不同主體的角度去審視種業科技成果轉化的環境條件，主體主要有三類：政府主管部門、成果研發主體和成果需求主體。通過主體視角的分析，結合系統特征變量和目標變量，綜合形成我國種業科技成果轉化價值鏈條在制度、文化、發展階段等方面的情景定位。情景定位能夠讓我們知己知彼，是系統問題有效解決的前提;因為環境條件不同、起點不一樣，作為標桿目標的發達國家種業科技價值鏈成果轉化的成功做法不能照搬，只能參考。

關于我國種業科技價值鏈大致的情景定位：目前在研發能力和競爭力等方面仍然處于初級階段，中國特色市場化種業發展體制機制有待繼續探索完善;科研院所種業科研課題申報、成果評價機制導向等體制因素導致的重科研、輕轉化現象得到了扭轉，盯緊市場、瞄準需求的種業研發得到了激勵，種業科技成果供需脫節、種業科研與生產兩張皮現象得到了一定程度的改觀。我國種業科技成果轉化率偏低、種業產業鏈資源配置浪費、產業鏈體系應有價值目標難以實現等問題正在探索解決之中。

1.3 行為變量分析：產權視角下的體制機制創新

造成種業科技成果轉化體系特征變量與目標變量之間偏差或差距的癥結，在于前述關鍵變量，即三大關鍵問題。基于環境條件約束的行為變量是關鍵問題解決的抓手，通過行為變量分析設計問題解決方案或戰略策略。針對種業科技成果轉化體系的三個關鍵問題，我們研究認為從產權制度入手創新種業體制機制是解決問題的根本。成果供需主體之間關于成果信息的不對稱現象是客觀存在的，現實中難以從根本上消除，我們所能做的是盡量減輕信息不對稱程度或者盡量避免因信息不對稱所帶來的弊端，可行措施是在法律上明確規定成果相關主體的權責，但其前提是清晰界定成果產權。成果的熟化需要多元主體積極參與完成，關聯主體的積極性取決于成果產權是否清晰和主體分工是否合理。主體利益關系合理化問題也與成果產權密切相關，在本質上涉及種業科技基礎性育種與商業化育種之間的關系處理，該關系的合理化也是以產權清晰為基礎。

通過種業科技成果產權權益的結構化分離，建立“產權清晰、權責明確、政企分開、分工合理”的現代種業科技創新體系，這是體制創新?！爱a權清晰、權責明確”，是指種業科技成果的產權界定清楚，相關主體的權責明確，明晰種業科技成果轉化鏈條各環節主體產權的歸屬。這里的“政”與“企”，意指“基礎性育種”與“商業化育種”;“政企分開、分工合理”，表示公益性基礎研究歸屬于政府資助的基礎育種體系，應用性商業研發包括成果熟化則應該置于商業育種體系內企業化運作，有能力且有動力的相關主體承擔其擅長的職責，合理分工并分享權益。種業科技成果價值鏈條上熟化、轉化、產業化三環節，可以利用結構化產權的組合、協同及其服務支撐，確立新型的政產學研用聯合機制，這是典型的機制創新。

2? 類變量視角下我國種業科研成果權益改革試點實踐

2.1 種業科研成果權益改革試點實踐概況

農業農村部在2014年會同科技部、財政部等相關部門啟動實施種業科研成果權益改革試點，踏上我國種業科技成果轉化的體制機制創新實踐探索之路[1]。首批選取了包括中國農業大學玉米研究中心在內的四家中央級科研教學單位參與試點實踐，隨后國家種業科技成果產權交易平臺正式上線運行。2016年7月，在首批四家試點單位成功實踐的基礎上，農業農村部召開專門視頻會議，將試點工作擴大到包括上海市和安徽省在內的10個重點省市區，啟動第二批試點實踐[3，4]。各試點地區非常重視成果權益改革試點機會，有序推進了試點工作單位確定、組織協調、措施落實、成果轉化區域平臺搭建等方面的重要工作。種業科研成果權益改革試點工作六年來的成功實踐，在科研人員創新與轉化服務熱情激發、科研人員向企業流動推動、成果轉化效率提升與服務完善等方面取得了顯著成效。

2.2 試點工作實踐創新舉措的類變量分析

種業科研成果權益改革試點旨在解決科研和生產“兩張皮”、成果轉化“腸梗阻”、企業科研“能力弱”的問題[1]，這些問題歸屬于種業科技成果轉化體系的特征變量與目標變量集合，與種業科技成果轉化率密切聯系在一起，其指標表現就是成果轉化率的低下，目標指向企業科研能力的提升、科研和生產兩張皮的融合，最終指向高水平的成果轉化率。農業農村部牽頭推進這項成果權益改革試點工作，必然需要營造相應的政策環境，這是最大的條件變量。種業科研人員的分類評價與管理，讓科研人員“為企業育種、到企業育種”，歸屬于成果轉化體系的行為變量集合。種業科研人員的分類管理機制，通過推動種業科研成果的權益比例改革，有效作用于成果轉化體系關鍵變量：讓成果轉化鏈條上相關主體利益關系合理化;科研人員“為企業育種、到企業育種”，科技人才和科研成果的依法有序流動，有利于解決成果轉化體系的關鍵變量：信息不對稱問題與成果熟化問題。類變量視角下我國種業科研成果權益改革試點工作實踐的影響因素，如表1所示。

3? 結語

影響我國種業科技成果轉化的關鍵變量包括信息不對稱、成果熟化程度不高、主體利益關系不合理等問題，問題解決有賴于行為變量選擇，即產權視角下的體制機制創新。體制創新，是基于種業科技成果產權權益結構化分離，建立“產權清晰、權責明確、政企分開、分工合理”的現代種業科技創新體系;機制創新，是基于結構化成果產權的組合、協同及其服務支撐，確立政產學研用新型合作機制。政府主體通過合理的機制設計，為種業科技成果轉化營造有效的政策環境，這是種業科技成果轉化體系條件變量的內涵。在條件變量所限定的問題解決空間里，我們可以利用行為變量，通過聚焦改善關鍵變量，縮短系統特征變量與目標變量之間的差距，從而優化種業科技成果轉化體系，不斷提高我國種業科技成果轉化率。實例分析表明，種業科技成果轉化影響因素的類變量分析理論觀點，與我國種業科研成果權益改革試點工作的六年實踐經驗是可以相互印證的。系統類變量分析方法，對于價值系統的體系化研究具有一定的方法論借鑒意義。

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