秦漢時期關中人口遷移與族群的互動、交融及認同

劉志平， 趙若彤

(西北大學 歷史學院，西安 710069)

本文所言“關中”是指汧隴以東，至于黃河西岸，秦嶺以北的涇渭流域，即三輔地區，亦即“秦川”。秦漢四百四十余年間，關中的人口遷移具有顯著的歷史特征。從族群(1)“族群”是一個靈活而具有伸縮性的概念，既可指一個“民族”，也可指一個“民族”之下的有區域差異性并具歷史傳承意義的各次級人群。雖然“‘族群’這一詞語具有了比‘民族’更加寬泛的含義。但是，這種寬泛是有限度的，也就是說它限于人類群體具有歷史傳承意義的‘族類化’范疇，而非在現代社會中不斷出現且日益增多并稱為‘族’的社會文化群體?！眳⒁姾聲r遠《類族辨物：“民族”與“族群”概念之中西對話》，中國社會科學出版社2013年版，第197頁?；?、交融及認同的角度考察秦漢時期關中的人口遷移，有助于推進秦漢區域史、人口史、民族史的研究。

一、關中人口遷移與“秦人”認同的擴展、隱沒及“漢人”認同的出現

雖然“戰國中期到秦代”，“真正統一的‘秦人’認同并沒有建立起來，在‘秦人’內部還存在著客觀的族群差異和‘裂隙’。這種差異主要存在于‘故秦人’即原住民與關東之民之間，以及秦境內的‘秦人’與‘蠻夷’之間”[1]366，但秦朝大規模地將關東人口遷徙至關中，無疑會對“故秦人”與“關東之民”的互動、交融產生積極的推促作用。

據《史記·秦始皇本紀》記載，秦始皇二十六年(前221) ， “徙天下豪富十二萬戶于咸陽”[2]239。關于此次移民，葛劍雄指出：“以每戶5口計，共有60萬人。豪富主要集中在關東，所以關東是主要的移民來源。”[3]64同時認為“這次移民完成以后，關東移民已經大大超過了咸陽的土著人口”[3]64?？梢姡^關中本土“秦人”數量的關東移民的遷入，無疑對關中“秦人”與“關東之民”的互動與交融產生了積極的推動作用。歷史事實也表明，雖然在整個秦代，關中“秦人”與關東“非秦人”的族群區分仍很明顯(2)參見劉志平《先秦秦漢“秦人”稱謂與“秦人”認同研究》，2017年第四屆青年史學家論壇參會論文，于上海。，但秦始皇這次所遷移的大量關東“非秦人”無疑很快都成了名副其實的關中“秦人”。大概因為在整個秦代，秦朝政府對關東舊六國之民一直是采取歧視性的人口政策(3)參見韓國學者尹在碩《秦朝的“非秦人”認識與占領地支配》，2015年第三屆簡帛學國際學術研討會論文，于廣西桂林。，而這些關東豪富一旦成為關中“秦人”，其地位要得到很大提高，所以這些關東豪富對成為“秦人”應沒有反感，甚至還會有優越感。

在秦代，另一次較大規模向關中移民發生在秦始皇三十五年(前212)，正所謂“徙三萬家麗邑，五萬家云陽，皆復不事十歲”[2]256。這次移民共8萬家，約40萬人?！按舜吾忝癞斪詵|邊沿海遷至關中較為可靠”[4]。這是關東民再次徙入關中，對這些徙入關中的關東民還有“復不事十歲”的優待。這次徙民關中，對關中“秦人”與“關東之民”的互動與交融起了進一步的推動作用。

以上兩次徙入關中的關東之民成為后來楚人劉邦、項羽率領關東舊六國諸侯之民(包含楚人、齊人、燕人、趙人、魏人、韓人)攻入關中后所面對的“秦人”，“秦人”群體得到進一步擴大，而關東舊六國諸侯之民與關中“秦人”有了進一步的接觸。

劉邦被項羽封為“漢王”后，又帶領數萬關東之民離開關中，翻越秦嶺，南入漢中，所謂“漢王之國，項王使卒三萬人從，楚與諸侯之慕從者數萬人，從杜南入蝕中”[2]367。而這也是“山東人”和漢中之“秦人”的第一次大規模接觸。幾個月之后，劉邦又率領這支包含“山東人”和漢中“秦人”的軍隊北上平定了關中三秦之地[2]368-369。此后，劉邦以關中為基地，與項羽展開了爭奪。關中再次成為“山東人”和關中“秦人”的互動與交融之地。也正是在此時，產生了“漢人”這一稱謂，雖然其為“漢王劉邦一方人員之統稱，是‘漢’這一新諸侯王政權名號統攝下的包含‘秦人’、‘楚人’、‘燕人’、‘韓人’、‘趙人’、‘魏人’、‘齊人’等在內的人群集合體，還不是族群與文化意義上的‘漢人’稱謂”[5]，但在“漢人”之名義下，“秦人”與“山東人”的族群分界漸漸模糊。

綜上，秦朝兩次大規模向關中移民，對關中“秦人”與“關東之民”的互動與交融產生了積極的推動作用，“秦人”于是含納了越來越多的“關東之民”。秦末反秦起義及楚漢相爭時期，劉邦率領的“關東之民”與“秦人”又有了進一步的互動與交融。與此同時，“秦帝國”滅亡，“漢王”劉邦逐漸取得了政治優勢。在此背景下，“漢人”稱謂首次出現，“秦人”稱謂逐漸隱沒。

二、關中人口遷移與“漢人”認同的維持、擴展和鞏固

劉邦建立漢帝國，起初打算定都洛陽，原因之一就是劉邦“左右大臣皆山東人”，多勸劉邦都洛陽[2]2043。劉邦后來采納了婁敬和張良的建議，定都關中，這再次給“山東人”與關中“秦人”的交融、互動提供了契機。以此為基點，“‘秦人’稱謂的主導性在漢代更是遽然消失了，取而代之的是‘漢人’或‘漢民’稱謂的凸顯，這是與關西之‘秦’成為‘漢’直轄的郡縣相對應的”[5]。當然，“在漢初，由于與‘諸侯人’相對而言的‘漢人’(‘漢民’)在當時觀念和現實中的顯著存在，‘漢人’(‘漢民’)作為真正整體意義上的完全具有族別功能的族群稱謂還沒有明晰的確定”，而“隨著西漢政治、文化和族源歷史整合的推進，到漢武帝時代，與‘諸侯人’相對而言的狹義的‘漢人’完全被融政治、文化、血緣和族群于一體的廣義的‘漢人’所取代”[5]。

在此過程中，關東之民不斷徙入關中，是促成漸具廣泛性、整體性的族屬和文化含義的“漢人”稱謂產生的重要因素之一。據史書記載，“漢朝建立后，基本沿襲了秦代的移民政策。從漢高祖九年(前198)開始一直到成帝鴻嘉二年(前19)的近180 年間，相繼向關中移民10余次，其對象大多來自于關東?！盵4]在西漢，“與遷入的數量和次數相比，從關中遷出的人口要少得多。”[3]116總的說來，“西漢一代從關東遷入關中人口累計近三十萬人，而至西漢末年，在關中的關東移民后裔已有約122萬，幾乎占三輔人口的一半。”[3]121當然，在廣義的族群意義上，這是華夏的內部互動。但因“秦人”曾經對“夏”概念進行了狹隘界定，形成了將關東華夏排除在外的狹隘的“秦(夏)”認同，而這一人口政策在漢初又得到了慣性繼承——關東“諸侯人”被排除在“漢人”之外，故囊括關東華夏的整體意義上的華夏概念長期隱沒在歷史舞臺背后，直到漢武帝時代，才走上歷史舞臺，形成了族群認同、政治認同和文化認同三者之間處于相對一致的穩固狀態(這種穩固狀態又帶有開放包容性)的“漢人(華夏)”認同(4)參見劉志平《先秦秦漢“秦人”稱謂與“秦人”認同研究》，第四屆青年史學家論壇參會論文，上海，2017年8月。。關東人大量徙入關中，不僅加深了關東人和關中人的區域性融合，而且對囊括關東華夏的整體意義上的“漢人(華夏)”認同的產生也起到了積極的促進作用。

關中正因大量關東人的徙入而形成了獨具特色的區域性人群風貌，正所謂“五方雜厝，風俗不純。其世家則好禮文，富人則商賈為利，豪桀則游俠通奸。瀕南山，近夏陽，多阻險輕薄，易為盜賊，常為天下劇。又郡國輻湊，浮食者多，民去本就末，列侯貴人車服僭上，眾庶放效，羞不相及，嫁娶尤崇侈靡，送死過度”[6]1642-1643。先前“好稼穡，務本業”的“先王遺風”[6]1642發生了改變。不過，“大量齊魯儒士的西遷，使關中地區成為了秦漢時期全國的學術文化中心”[4]。不僅如此，“齊魯儒學之士紛紛西行，進居統治集團上層”，更表明了漢武帝時代“開始了向‘賢臣政治’的歷史轉變”[7]55。關中漢人也因此具有了政治和文化上的優越地位。

值得注意的是，此一時期，在關中三輔地區，又有少數族群的存在，如活躍于長安的“胡巫”與“越巫”、西漢王朝正規軍中的“胡騎”與“越騎”(5)參見王子今《西漢長安的“胡巫”》《兩漢軍隊中的“胡騎”》《兩漢的“越巫”》《漢王朝軍制中的“越騎”部隊》，收入王子今《秦漢邊疆與民族問題》，中國人民大學出版社2011年版，第319—331、332—347、348—356、357—369頁。。這些少數族群應是“歸降、被俘、被征發及移居的人員”[3]113。他們與關中三輔地區的漢人無疑有了更多接觸的機會。不過，他們在關中漢人腦海里的異族形象似乎長久揮之不去，而這又強化了他們的自我族群認同。降漢的匈奴人金日磾在取得漢武帝信任而“入侍左右”時，被漢人稱為“胡兒”[6]2960。而當漢武帝“屬霍光以輔少主，光讓日磾”時，金日磾仍明確說自己是“外國人”，甘愿做霍光的副手，以避免“使匈奴輕漢”[6]2962。這足以說明當時漢人的“匈奴人就是外國人”這一觀念確實影響到了歸附漢朝的匈奴人本身。甚至到了金日磾弟弟金倫的曾孫金涉、金參、金饒時，其異族性似乎依然被漢人想起，故他們的職任一度都與異族有關，如金涉“領三輔胡越騎”，金參出使匈奴，被拜為“匈奴中郎將”，金饒被拜為“越騎校尉”[6]2964。

總之，西漢關東人大量徙入關中，不僅加深了關東人和關中人的區域性融合，使關中形成了獨具特色的區域性人群風貌，而且對囊括關東華夏的整體意義上的“漢人(華夏)”認同的產生也起了積極的促進作用，“漢人(華夏)”認同也由此得到了鞏固。在關中三輔地區“漢人(華夏)”與少數族群的互動中，“漢人(華夏)”占據著主導地位。

三、關中人口遷移與異族主導地位的逐步確立

兩漢之際，關中戰亂頻仍，人口傷亡很大，另有大量關中人離開關中。據《后漢書·隗囂列傳》記載：“及更始敗，三輔耆老士大夫皆奔歸囂。”[8]521關中漢人與“民以板為室屋”“名將多出”“民俗質木，不恥寇盜”[6]1644的隴右漢人有了更多的接觸與互動。投奔隴右隗囂的三輔士大夫中，就有杜林、杜成、范逡、孟冀等，而且是“將細弱”而徙[8]935，即舉家遷徙?！巴ㄈ濉倍帕终且驗橛辛丝途与]右的經歷，故當后來光武帝劉秀“問以經書故舊及西州事”時，對答甚佳，得到劉秀的賞賜[8]936。而扶風安陵人班彪在“三輔大亂”之際，先從隴右隗囂，后又“避地河西”，依附竇融[8]1323-1324，對隴右和河西的風土人情、族群實態都有一定的了解，故其后來向劉秀詳細匯報了涼州的族群狀況，提出的民族政策也被劉秀采納[8]2878。還有扶風茂陵人孔奮因“遭王莽亂”“與老母幼弟避兵河西”“河西大將軍竇融請奮署議曹掾，守姑臧長”，其治下的“姑臧稱為富邑，通貨羌胡，市日四合”，其受到姑臧吏民及羌胡的真誠擁戴和熱情頌揚[8]1098-1099。這可看作關中漢人與河西漢人及羌胡友好互動的典型史例。不僅如此，孔奮后又與隴右武都吏民及氐人有良好的互動[8]1099。

東漢定都洛陽，“隨著政治中心的轉移，關中在政治、經濟上的優勢已不復存在，原在關中的一部分宗室、貴族、在朝廷任職的人員以及他們的附屬人口必定會東遷洛陽”[3]122-123。如漢章帝時，京兆長陵人第五倫上疏稱“衛尉(馬)廖以布三千匹，城門校尉(馬)防以錢三百萬，私贍三輔衣冠，知與不知，莫不畢給”[8]1398?？梢娙o官紳移居洛陽的不在少數，關中人與關外人的互動有了新的動向，即趨向新的政治中心——洛陽地區。關中往年因人口繁盛而在政治、經濟、文化等方面表現出的繁華盛景不復存在，一度出現“山原曠遠，民庶稀疏，故縣丘城”[8]1688的衰敗景象。

由于政治中心的東移及東漢政府的邊地收縮政略(6)東漢“自建武至于延光，西域三絕三通?！眳⒁姟逗鬂h書》卷88《西域傳》，中華書局1965年版，第2912頁。所謂“三絕”之理由，光武帝是“以天下初定，未遑外事”；漢章帝是“不欲疲敝中國以事夷狄”；漢安帝是“以其險遠，難相應赴”。參見《后漢書》卷88《西域傳》，第2909—2911頁。而“三通”中的“第二通”，主要是憑借班超的個人能力與作用，東漢政府對他的實際支持比較有限，班超是“不動中國，不煩戎士，得遠夷之和，同異俗之心。”參見《后漢書》卷47《班超列傳》，第1582頁?！耙砸簧磙D側絕域，曉譬諸國。”參見《后漢書》卷47《班超列傳》，第1584頁。而“自陽嘉以后，朝威稍損，諸國驕放，轉相陵伐。元嘉二年，長史王敬為于窴所沒。永興元年，車師后王復反攻屯營。雖有降首，曾莫懲革，自此浸以疏慢矣?！眳⒁姟逗鬂h書》卷88《西域傳》，第2912頁。這些都是東漢政府邊地收縮政略的典型表現。，關中一度成為東漢政府控御異族擾亂的緩沖地帶。如針對漢安帝永初涼州羌患，龐參提出的將“涼州士民，轉居三輔。休徭役以助其時，止煩賦以益其財，令男得耕種，女得織纴，然后畜精銳，乘懈沮，出其不意，功其不備，則邊人之仇報，奔北之恥雪”[8]1687的建議被東漢政府采納，龐參被拜為“謁者”，專門負責“三輔諸軍屯”事宜[8]1687。面對這次羌患，龐參明確說道：“比年羌寇特困隴右，供徭賦役為損日滋，官負人責數十億萬。今復募發百姓，調取谷帛，衒賣什物，以應吏求。外傷羌虜，內困征賦。遂乃千里轉糧，遠給武都西郡。涂路傾阻，難勞百端，疾行則鈔暴為害，遲進則谷食稍損，運糧散于曠野，牛馬死于山澤。縣官不足，輒貸于民。民已窮矣，將從誰求？名救金城，而實困三輔。三輔既困，還復為金城之禍矣?！盵8]1688可見，為應對隴右羌患，關中三輔士民成為重要的憑依力量。當龐參、鄧騭等人針對這次羌患提出徹底“棄涼州”之建議時，虞詡表示反對，理由是：“涼州既棄，即以三輔為塞；三輔為塞，則園陵單外……今羌胡所以不敢入據三輔，為心腹之害者，以涼州在后故也?！盵8]1866此建議被東漢政府采納，而三輔雖然沒有成為“塞”，但其作為東漢政府控御異族擾亂的緩沖地帶被定格了下來，這從西北邊郡多次內徙關中就可明顯看出(7)漢安帝永初羌患導致安定郡治所徙至右扶風美陽縣、北地郡治所徙至左馮翊池陽縣、上郡治所徙至左馮翊衙縣，而漢順帝永和羌患導致之前復故地的安定郡治所與北地郡治所再次內徙關中三輔地區。。

在上述背景下，東漢時期關中在人口遷移與族群的互動、交融及認同方面呈現出這樣的顯著特點：少數族群大量內徙關中，與關中漢人的互動逐漸得到加強。如建武十一年(35)，“先零種復寇臨洮，隴西太守馬援破降之。后悉歸服，徙置天水、隴西、扶風三郡。”[8]2878-2879羌人不僅被遷徙至隴右，還被遷徙至關中西部，羌漢互動的地域自此從隴右擴展至關中。又如永平元年(58)，在大破燒當種羌滇吾后，對降羌進行了大規模內徙，總共有七千人被遷徙至三輔地區[8]2880?！叭o的范圍包括整個關中盆地，這意味著羌人又向東遷移了一大步”[3]234?？梢姡紳h在關中的互動得到了進一步加強。還如永嘉元年(145)，左馮翊梁并以恩信招降離湳、狐奴等種羌五萬余戶[8]2897。這進一步增加了關中的羌人數量。而“在東漢末的戰亂中，關中平原的人口大量死亡或外遷，由于羌人本來一般聚居在渭北高原或盆地的邊緣，損失遠比漢人為小。所以在曹操統一北方時，羌人在關中和西北人口中的比例已經大大上升，成為人數僅次于漢人的第二大民族?！盵3]236

此外，氐人也大量內徙關中。建安年間，夏侯淵“督朱靈平隃糜、汧氐”[9]270。隃糜、汧二縣在關中西部(8)此二縣本屬右扶風，漢獻帝中平六年(189)后，別屬漢安郡(漢興郡)。，說明關中已有氐人徙入。“建安中，興國氐王阿貴、白項氐王千萬各有部落萬余，至十六年，從馬超為亂。超破之后，阿貴為夏侯淵所攻滅，千萬西南入蜀，其部落不能去，皆降。國家分徙其前后兩端者，置扶風、美陽，今之安夷、撫夷二部護軍所典是也。其本守善，分留天水、南安界，今之廣魏郡所守是也?！盵9]858裴松之注引《魏略·西戎傳》“這兩支氐人共有二萬余落，人口接近十萬，假設死亡逃亡占一半，尚存四五萬人。扶風、美陽地處關中盆地腹地，據雍州的行政中心很近，將曾經參預反叛的氐人安置在那里可便于控制；而廣魏郡治所在今甘肅天水縣東北，離雍州的中心較遠，故安置了未參預反抗的氐人?！盵3]239-240平均來算，被遷徙到關中的氐人有兩萬多口。還如曹操曾令張既到武都，“徙氐五萬余落出居扶風、天水界”[9]472-473。以種落聚居的武都氐人不僅被遷徙到隴右的核心地區，還被遷徙到關中。被遷徙的氐人“估計有20多萬口”[10]98，平均來算，被遷徙到扶風的氐人應有10多萬口。這些語言、風俗與漢人有異的氐人，于是與漢人有了更多的互動，正所謂“其俗，語不與中國同，及羌雜胡同，各自有姓，姓如中國之姓矣。其衣服尚青絳。俗能織布，善田種，畜養豕牛馬驢騾。其婦人嫁時著衽露，其緣飾之制有似羌，衽露有似中國袍。皆編發。多知中國語，由與中國錯居故也。其自還種落間，則自氐語。其嫁娶有似于羌，此蓋乃昔所謂西戎在于街、冀、豲道者也。今雖都統于郡國，然故自有王侯在其虛落間”[9]858-859裴松之注引《魏略·西戎傳》。

羌、氐、胡等異族內徙關中的情形延續到魏晉以后。正始元年(240)，郭淮“討羌迷當等，按撫柔氐三千余落，拔徙以實關中”[9]735。晉武帝太康七年(286)，“又有匈奴胡都大博及萎莎胡等各率種類大小凡十萬余口，詣雍州刺史扶風王駿降附”[11]2549。這使得關中的異族人口越來越多，正如江統所言：“關中之人百余萬口，率其少多，戎狄居半”[11]1533。從而使得以關中為核心區域的北方異族在與華夏的互動中逐漸占據了主導地位，最終使北方的華夏化進程具有了由異族主導的新特點。

縱觀兩漢之際，關中由于戰亂頻仍，大量關中人離開關中，關中漢人與隴右、河西漢人及羌、胡、氐等異族有了更多的接觸與互動。東漢政治中心的東移及東漢政府的邊地收縮政略，使關中一度成為東漢政府控御異族擾亂的緩沖地帶。在此背景下，羌、氐、胡等異族大量內徙關中，這一情形延續到魏晉以后，從而使得以關中為核心區域的北方異族在與華夏的互動中逐漸占據了主導地位。

綜上所述，秦及西漢時期，大量關東人徙入關中，不僅使關中形成了獨具特色的區域性人群風貌，而且最終促成并鞏固了含納關東華夏在內的整體性的“漢人(華夏)”認同，取代了秦及漢初狹隘的“秦人”或“漢人”認同?！皾h人(華夏)”曾一度主導了以關中為核心區域的整個北方異族與華夏互動的歷史進程。兩漢之際，關中戰亂頻仍，人口傷亡很大，另有大量關中人離開關中。而到東漢時期，由于政治中心的東移及東漢政府的邊地收縮政略，關中一度成為東漢政府控御異族擾亂的緩沖地帶。在此背景下，東漢政府對異族進行了大規模內徙，導致關中異族人口越來越多，異族在與關中漢人的互動中逐漸占據了主導地位。羌、氐、胡等異族內徙關中的情形延續到魏晉以后，最終造成以關中為基地建立的異族政權不斷涌現，這成為東晉十六國及南北朝時期北方異族政權不斷涌現的一個典型表現。這樣，秦漢時期以北方關中和河洛地區為主要基地建立的統一的多民族的華夏帝國發生了翻天覆地的變化：主體華夏勢力南移，大大推進了南方的華夏化進程，而北方則開啟了異族主導下的新的華夏化進程。這一新的華夏化進程的最終成果即以關中為基地建立了新的統一的多民族的華夏帝國。