淺析區(qū)塊鏈技術(shù)在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查取證中的運用*

王 芳

湖北警官學(xué)院偵查系，湖北 武漢 430034

當(dāng)前以區(qū)塊鏈為代表的新一代信息技術(shù)已延伸到數(shù)字金融、物聯(lián)網(wǎng)、智能制造、供應(yīng)鏈管理、數(shù)字資產(chǎn)交易等多個領(lǐng)域，并逐步與社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各個方面進(jìn)行融合，體現(xiàn)出巨大潛力和價值。目前我國市場經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中違法犯罪活動仍居高不下，尤其是非法集資、洗錢等經(jīng)濟(jì)犯罪高發(fā)，偵查部門為了更好打擊犯罪就必須引進(jìn)新的技術(shù)如大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈技術(shù)運用于經(jīng)濟(jì)犯罪偵查活動中，提高偵查人員調(diào)查取證的效率，從而解決經(jīng)濟(jì)犯罪偵查取證難的問題。

一、區(qū)塊鏈技術(shù)的界定

區(qū)塊鏈作為一個塊鏈，其中包含著許多信息，最早是被一組研究人員在1991年提出的，直到中本聰改編創(chuàng)建數(shù)字加密貨幣——比特幣以后提出區(qū)塊鏈技術(shù)。區(qū)塊鏈主要用于檢驗和存儲數(shù)據(jù)，它是一種鏈?zhǔn)降臄?shù)據(jù)結(jié)構(gòu)方案，去中心化的算法產(chǎn)生和更新數(shù)據(jù)、加密技術(shù)保護(hù)數(shù)據(jù)傳輸和安全訪問，而自動執(zhí)行代碼的智能合約運行和編輯數(shù)據(jù)。區(qū)塊鏈技術(shù)是在物理基礎(chǔ)設(shè)施與網(wǎng)絡(luò)設(shè)施的基礎(chǔ)上，由網(wǎng)絡(luò)協(xié)議、協(xié)商一致機制、安全措施等多種技術(shù)有機整合而成。它不是一種單一的技術(shù)，它在其本質(zhì)上巧妙地組合了原本就存在的多個技術(shù)，其特點主要有：信任與安全、時間序列與相關(guān)技術(shù)運用致使其內(nèi)容不可篡改、分布式去中心化存儲使信息更公開透明。

二、當(dāng)前經(jīng)濟(jì)犯罪在區(qū)塊鏈背景下的特點

區(qū)塊鏈背景下的經(jīng)濟(jì)犯罪，主要指的是有關(guān)虛擬貨幣的犯罪，可能涉嫌的犯罪類型有非法集資、擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪、組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪、洗錢罪、非法經(jīng)營罪等。在區(qū)塊鏈技術(shù)與社會經(jīng)濟(jì)生活各方面逐漸融合的背景下，當(dāng)前經(jīng)濟(jì)犯罪體現(xiàn)出如下特點：

（一）經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)量顯著增長

當(dāng)前伴隨經(jīng)濟(jì)活動而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)犯罪案件無論是發(fā)案數(shù)量、涉案金額還是涉及人員規(guī)模等均呈現(xiàn)顯著增長的態(tài)勢。2018年全國公安機關(guān)共破獲各類經(jīng)濟(jì)犯罪案件20.68萬起，挽回經(jīng)濟(jì)損失583.9億元，2019年全國公安機關(guān)查處的經(jīng)濟(jì)犯罪案件共26.83萬起，挽回直接經(jīng)濟(jì)損失835.9億元，同比增長43.1%。

（二）犯罪手段多采用網(wǎng)絡(luò)新平臺進(jìn)行

區(qū)塊鏈背景下的經(jīng)濟(jì)犯罪案件絕大多數(shù)是涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪類型的案件。在去年公安部發(fā)布的重拳打擊的涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪典型案件里，絕大多數(shù)案件的嫌疑人均利用新型網(wǎng)絡(luò)平臺來實現(xiàn)其非法獲利目的，如通過構(gòu)建借貸平臺、新型購物平臺和電子商務(wù)平臺等名義來吸納社會公眾的資金，實現(xiàn)非法獲利。

（三）跨區(qū)域性顯著

當(dāng)前經(jīng)濟(jì)犯罪大多借助網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行，呈現(xiàn)出跨市、跨省甚至跨國犯罪的特點，涉及面較廣，且在洗錢、非法集資等互聯(lián)網(wǎng)金融犯罪里表現(xiàn)更為明顯。如在善林金融非法集資案中，善林金融公司先后在全國29個省、直轄市設(shè)立1120家分支機構(gòu)，在未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的情況下，采取媒體廣告宣傳、電話推銷、門店招攬等方式，吸納公眾資金736億余元。

（四）涉案金額與社會危害大

由于當(dāng)前經(jīng)濟(jì)犯罪的手段多借助信息化技術(shù)，導(dǎo)致犯罪的迷惑性和隱秘性增強，且在公安部公布的典型案例中，其涉案人員超百萬人，金額超百億元的“雙百案件”屢有發(fā)生，給經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展帶來極大危害，有的甚至?xí)绊懮鐣恼畏€(wěn)定。

三、經(jīng)濟(jì)犯罪偵查取證中區(qū)塊鏈技術(shù)的運用

（一）利用區(qū)塊鏈技術(shù)調(diào)取證據(jù)的可行性

鑒于當(dāng)前經(jīng)濟(jì)犯罪大多利用網(wǎng)絡(luò)平臺開展，因此犯罪所涉及的證據(jù)大多為電子證據(jù)，因此可以利用區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行電子取證，而區(qū)塊鏈自身所具備的特點也確實為調(diào)取證據(jù)帶來了一定的可行性，一是區(qū)塊鏈技術(shù)的不可篡改性。它讓區(qū)塊鏈中所存儲的所有數(shù)據(jù)都保持完整性與真實性，這可減輕工作人員取證過程中的壓力。二是可溯源性。由于區(qū)塊鏈系統(tǒng)是根據(jù)時間順序產(chǎn)生的一個個區(qū)塊，且具備不可篡改性，所以技術(shù)人員取得的所有電子證據(jù)都是可溯源的，這更加證明了區(qū)塊鏈電子取證的可行性。三是永久儲存性。對于區(qū)塊鏈的儲存來說，任意時間的任意操作都能完整的記錄下來，并且永久儲存。這樣看來，在電子取證過程中，區(qū)塊鏈信息的永久儲存性給取證人員帶來了便利，增強了可行性。

（二）借助區(qū)塊鏈進(jìn)行偵查取證可使用的技術(shù)

一是時間戳技術(shù)。一般看來，時間戳是一個字符序列，通俗點說，時間戳類似于其他數(shù)據(jù)的生產(chǎn)日期。時間戳技術(shù)在運轉(zhuǎn)過程中能夠解決兩個問題，一方面提高區(qū)塊鏈的安全性，防篡改；另一方面會給每一個區(qū)塊的交易數(shù)據(jù)打上時間的印記作為標(biāo)記。正因為這一技術(shù)的存在，解決了區(qū)塊鏈關(guān)于產(chǎn)權(quán)保護(hù)、時間驗證等方面的問題。

二是共識算法。共識算法也叫共識機制，是指以去中心化的方式就網(wǎng)絡(luò)的狀態(tài)達(dá)成統(tǒng)一協(xié)議的過程。共識機制正在為解決數(shù)據(jù)的真實性和準(zhǔn)確性達(dá)成一致而工作，并且已編碼在共識機制中的規(guī)則能保護(hù)整個網(wǎng)絡(luò)，也確保了公共分類帳的狀態(tài)隨時更新。目前提出的區(qū)塊鏈的云計算電子取證模型，是MerkleTree的證據(jù)保全和改進(jìn)的共識算法結(jié)合后產(chǎn)生的，對區(qū)塊鏈的電子取證提供了重要技術(shù)。

三是以太坊與智能合約。以太坊從本質(zhì)上說，是一個可以記錄并保存區(qū)塊鏈中所有交易數(shù)據(jù)的公共數(shù)據(jù)庫，而智能合約是在以太坊上運行的程序。基于區(qū)塊鏈的智能合約允許用戶在沒有第三方參與的情況下進(jìn)行交易，期間交易的數(shù)據(jù)會被計算機系統(tǒng)真實可靠地記錄下來，這樣看來，以太坊數(shù)據(jù)庫相比普通的數(shù)據(jù)庫更具有可靠性，能使電子證據(jù)更可信，也能降低收集成本。

（三）有效利用區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行偵查取證的對策

由于區(qū)塊鏈去中心化的特點，導(dǎo)致區(qū)塊鏈取證中一大難題就是用戶匿名性；另外一點就是智能合約“內(nèi)部交易”的隱蔽性。如果技術(shù)人員想對這些交易進(jìn)行電子取證，就要求技術(shù)人員修改區(qū)塊鏈平臺源代碼的能力非常強，所以智能合約“內(nèi)部交易”的隱蔽性對區(qū)塊鏈電子取證產(chǎn)生了難題，給偵查取證的技術(shù)人員制造了麻煩。因此為了能有效利用區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行調(diào)查取證應(yīng)采取以下對策：

一是加大政策扶持力度。區(qū)塊鏈技術(shù)自產(chǎn)生以來就與比特幣緊密聯(lián)系，其發(fā)展雖受到社會各界廣泛關(guān)注，但依然出現(xiàn)了很多問題，導(dǎo)致社會各界對其不敢接納應(yīng)用。目前在經(jīng)濟(jì)犯罪的預(yù)防和打擊方面區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用還較少，因此呼吁加大政策扶持力度，使得區(qū)塊鏈技術(shù)能更好地應(yīng)用于公安實戰(zhàn)。

二是加快制定智能合約與法律監(jiān)管對接制度。目前區(qū)塊鏈上智能合約存在很大的法律監(jiān)管問題。一是智能合約在對接合同法中有關(guān)撤銷的行為無法得到實現(xiàn)；二是智能合約目前無法與現(xiàn)行司法體制對接，無法實現(xiàn)刑事責(zé)任的追究。無法對接法律監(jiān)管的根本原因在于區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展不成熟，因此等待技術(shù)成熟和加快制定相關(guān)制度之后對接問題便迎刃而解。

三是加大區(qū)塊鏈金融風(fēng)險的防范。金融領(lǐng)域區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用無異于增大了洗錢犯罪的技術(shù)手段難度，目前在打擊此類犯罪過程中對技術(shù)的要求高、涉及的時間空間范圍太廣，地方金融主管機構(gòu)和公安部門不能第一時間發(fā)現(xiàn)并識別洗錢行為。但鑒于絕大部分虛擬數(shù)字貨幣最終都需要通過交易平臺轉(zhuǎn)化為法定貨幣，因此對違法犯罪行為人在獲取非法利益時可采取傳統(tǒng)措施和手段來收集證據(jù)打擊犯罪。

四是構(gòu)建聲譽機制維護(hù)市場秩序。區(qū)塊鏈技術(shù)中有用激勵層開展運維工作的方式，而在預(yù)防經(jīng)濟(jì)犯罪過程中僅有經(jīng)濟(jì)激勵是不可取的，由于目前查辦的經(jīng)濟(jì)犯罪案件中涉案資金通常較大，因此僅用經(jīng)濟(jì)要素可能無法達(dá)到調(diào)控的預(yù)期效果。而通過構(gòu)建聲譽機制對企業(yè)以往的交易行為進(jìn)行評估分析供出資方參考，同時通過該機制對初入該行業(yè)與聲譽較低的企業(yè)等作出權(quán)限限制，防止其實施違法犯罪行為以達(dá)到市場秩序的維護(hù)。